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1、1,不合格账户规范业务操作指引 集中中止交易安排,上海 中国证券登记结算有限责任公司 2008.4,2,一、剩余不合格账户数据报送 二、剩余不合格账户数据确认 三、剩余不合格账户集中中止交易的处理 四、剩余不合格账户报送登记结算公司后至5月11日前的账户规范业务处理 五、5月至7月集中中止交易后不合格账户规范业务处理 六、8月1日后集中中止交易的不合格账户规范业务处理 七、其他相关事项,目 录,3,一、几组概念 1、柜面交易系统与登记结算系统 2、中止交易与集中中止交易 3、期初不合格账户与剩余不合格账户 二、几类指令 1、解除账户集中中止交易限制，恢复该账户正常交易功能 2、解除账户证券卖出
2、限制 3、注销证券账户 三、几个阶段 1、关于剩余不合格账户报送本公司后至5月11日前的账户规范业务处理 2、 5月至7月集中中止交易后不合格账户规范业务处理 3、 8月1日后集中中止交易的不合格账户规范业务处理,释义,4,一、剩余不合格账户数据报送,1、各证券公司要认真进行查验比对，确保不合格账户分类准确，无漏报、错报的情况，并完成对这些剩余不合格账户在其柜面系统的中止交易处理之后，方可将剩余不合格账户数据报送本公司作集中中止交易处理。,5,一、剩余不合格账户数据报送（续）,2、2008年4月30日前，各证券公司应在通过内部稽核并报证监局备案后，向本公司提交剩余不合格账户数据报送函，以法人为
3、单位将剩余不合格账户明细数据报送本公司。 对于其中经证监局核查通过的提前完成不合格账户规范工作的证券公司，应在收到证监局核查通过书面文件后的3个工作日内向本公司报送剩余不合格账户明细数据。,6,一、剩余不合格账户数据报送（续）,3、关于集中中止交易的剩余不合格账户数据申报类别。 对于除涉及司法冻结或风险处置的不合格账户之外，已向本公司报送的期初不合格账户中按 “其他”类型申报的账户，如仍未完成规范，按规定需报本公司作集中中止交易处理的，应按照不合格账户规范业务操作指引（第1号）的规定，相应归类为身份不对应、身份虚假、代理关系不规范或资料不规范类型，集中中止交易的剩余不合格账户数据申报中无“其他
4、”这一类型数据接口。,7,一、剩余不合格账户数据报送（续）,4、数据报送格式见本公司沪深分公司关于休眠账户及不合格账户数据申报相关工作的业务操作指引（下同）。,8,二、关于剩余不合格账户数据确认,1、 2008年5月5日至10日，各证券公司应当对已报送本公司拟作集中中止交易的剩余不合格账户数据进行再次核对确认。 2、证券公司报送拟作集中中止交易不合格账户数据后对这些不合格账户继续规范的情况以及最新剩余不合格账户明细数据可通过本公司PROP系统或D-COM系统获取。,9,二、关于剩余不合格账户数据确认（续）,3、各证券公司再次核对确认时，如个别证券公司存在不合格账户分类错误或漏报、错报剩余不合格
5、账户数据的，应在说明原因并报证监局备案后，最迟于 2008年5月10日前向本公司申请不合格账户数据调整并出具加盖证券公司公章的不合格账户数据调整申请书； 证券公司确认无误、无需调整申报数据的，也须于2008年5月10日前向本公司出具加盖证券公司公章的不合格账户数据确认书。,10,二、关于剩余不合格账户数据确认（续）,4、本公司将对各证券公司申报的拟作集中中止交易的剩余不合格账户数据的确认情况进行汇总，并于5月12日报中国证监会。,11,三、剩余不合格账户集中中止交易的处理,1、 2008年5月11日，本公司对经各证券公司确认的拟作集中中止交易的剩余不合格账户在登记结算系统作集中中止交易处理。
6、2、本公司将剩余不合格账户数据发送给证券交易所，由其作中止交易安排。,12,四、关于剩余不合格账户报送本公司后至 5月11日前的账户规范业务处理,1、证券公司督促持有不合格账户的投资者继续对不合格账户进行规范的，如已规范为合格账户，则每规范一户，应于当日按规定的数据报送格式报送本公司，以避免该类账户在2008年5月11日后被本公司作集中中止交易处理。 证券公司在向本公司成功报送账户规范数据后，方可在其柜面系统解除账户中止交易限制，恢复该账户的交易功能。,13,四、关于剩余不合格账户报送本公司后至5月11日前的账户规范业务处理（续）,2、对于不能规范为合格账户，需清空证券后注销账户的，证券公司在
7、其柜面系统仅解除卖出限制、恢复该账户证券卖出功能，无需向本公司报送解除卖出限制情况。 3、应特别注意，对于这类账户在2008年5月11日前仍未清空证券注销账户的，在2008年5月11日被本公司统一作集中中止交易处理后，证券公司应及时向本公司申请解除卖出限制，恢复该账户在交易系统的证券卖出功能，以免影响投资者卖出证券规范账户。,14,五、 5月至7月集中中止交易后不合格账户规范业务处理,1、2008年5月12日至7月31日，证券公司督促投资者对不合格账户进行规范，规范为合格账户的，证券公司应按照规定的数据格式向本公司申报解除该账户集中中止交易限制，恢复该账户正常交易功能。 不能规范为合格账户需要
8、清空证券注销账户的，证券公司按照规定的数据格式向本公司申报解除该账户证券卖出限制，证券公司应督促投资者及时清空证券，并在证券清空后即刻注销该不合格账户。,15,五、 5月至7月集中中止交易后不合格账户规范业务处理（续）,2、本公司将申报解除账户集中中止交易恢复正常交易或申报解除账户卖出限制清空后注销的指令在当日闭市后发送交易所，在交易与结算系统解除集中中止交易限制与解除账户证券卖出限制，次一交易日生效。 3、本公司对证券公司申报指令的处理结果当日反馈申报证券公司。证券公司收到本公司反馈信息后，在其柜面系统解除中止交易恢复该账户的正常交易功能或者解除该账户的证券卖出限制措施。,16,六、8月1日
9、后集中中止交易的不合格账户规范业务处理,1、2008年8月1日起，投资者申请恢复使用账户或确认账户资产，应首先到原委托交易的证券公司办理账户规范手续。 凡属通过补齐资料或修改账户信息可以将原不合格账户规范为合格账户的，证券公司应按原账户资料修改流程办理投资者账户资料修改手续；不能通过修改补充资料规范为合格账户的，证券公司应首先核实投资者资产权属，再办理资产结清与账户注销手续。,17,六、8月1日后集中中止交易的不合格账户规范业务处理（续）,2、两种处理结果。 （1）可以规范为合格账户。修改补充资料规范完成后，向投资者出具不合格账户解除集中中止交易审核同意书，同意该账户持有人向本公司申请解除账户
10、集中中止交易，恢复正常交易功能。 （2）对于不能规范为合格账户的，证券公司核实投资者资产权属后，出具不合格账户解除卖出限制审核同意书,同意持有不合格账户的投资者向本公司申请解除该账户证券卖出限制，清空证券后即刻办理该账户注销手续。,18,六、8月1日后集中中止交易的不合格账户规范业务处理（续）,注意： 1）投资者向证券公司申请资产权属确认时出具的相关证明文件原件由证券公司保存，复印件由证券公司加盖公章并注明与原件一致后交还投资者。 2）证券公司应将不合格账户资产权属审核确认情况及出具的不合格账户解除集中中止交易审核同意书或不合格账户解除卖出限制审核同意书报证监局备案。 3）经办证券公司应当承诺
11、承担法律责任。,19,六、8月1日后集中中止交易的不合格账户规范业务处理（续）,3、投资者在证券公司审核通过并出具审核同意书后，再向本公司申请办理解除不合格账户集中中止交易或解除不合格账户卖出限制手续。 需提交的材料： （1）申请办理解除不合格账户集中中止交易限制手续 证券公司审核同意书，投资者为自然人的，还应提交有效身份证明文件原件及复印件、相关证券账户卡原件及复印件（如有），委托他人代办的，还需提供经公证的授权委托书、代办人有效身份证明文件原件及复印件；投资者为法人的，应提交有效身份证明文件原件及复印件或加盖法人公章的复印件、法定代表人证明书、法定代表人的有效身份证明文件复印件、法定代表人
12、授权委托书、经办人有效身份证明文件原件及复印件、证券账户卡原件及复印件（如有）。,20,六、8月1日后集中中止交易的不合格账户规范业务处理（续）,（2）申请解除不合格账户卖出限制手续 还需加盖证券公司公章的资产权属证明文件复印件。,21,六、8月1日后集中中止交易的不合格账户规范业务处理（续）,4、本公司对投资者提供的上述材料进行审核，审核通过后解除该账户在登记结算系统的限制措施并于当日反馈申报的证券公司，在交易与结算系统解除限制措施于次一交易日生效。证券公司收到本公司解除限制措施的反馈信息后，在其柜面系统恢复该账户的正常交易功能或者解除该账户的证券卖出限制措施。 审核未通过的，投资者与经办证
13、券公司联系，补齐材料后，可以重新向本公司申请解除集中中止交易的限制手续。,22,六、8月1日后集中中止交易的不合格账户规范业务处理（续）,5、 2008年8月1日后，如非投资者过错或非投资者主要过错造成资料不规范的，投资者申请办理规范手续时，无需直接到本公司办理账户规范手续。证券公司审核同意后，向本公司申请办理解除集中中止交易限制或证券卖出限制手续，并向本公司提交造成投资者资料不规范的情况说明。经本公司审核同意后于次一交易日恢复该账户正常交易功能或证券卖出功能。本公司审核后当日将处理结果反馈申报证券公司。证券公司收到本公司解除限制措施的反馈信息后，在其柜面系统解除该账户的限制措施并及时予以规范
14、。,23,七、其他相关事项,1、5月11日剩余不合格账户在登记结算系统作集中中止交易处理后，对于不合格账户持有长期停牌股份、限售股份等证券的，证券公司可以在股份复牌或解除限售到期日之前，向本公司申请解除账户证券卖出限制手续。除上述情形外，证券公司不得未经投资者申请，擅自向本公司申请解除不合格账户卖出限制或集中中止交易限制。,24,七、其他相关事项（续）,2、证券公司在为投资者办理新开证券账户、接受投资者使用已有证券账户办理新开资金账户或办理休眠账户激活手续时，必须认真审核，确保新增的投资者账户以及激活后的休眠账户为合格账户。 不合格账户规范为合格账户以及休眠账户激活后，证券公司应及时指导、协助
15、投资者办理客户交易结算资金第三方存管手续。,25,七、其他相关事项（续）,3、不合格账户未规范为合格账户之前，证券公司不得为该类账户办理撤销指定或转托管手续。逃避规范责任。,26,七、其他相关事项（续）,4、应急纠错程序 （1）流程：证券公司核查属实后，向本公司申请恢复该账户的交易功能，并出具情况说明，注明联系方式，由负责人签字并加盖公司公章后于14：00时前传真至本公司。本公司审核后解除该账户在登记结算系统的限制措施并发送证券交易所解除在交易系统的限制措施，当日恢复交易并及时反馈申报的证券公司。证券公司收到本公司解除限制措施的反馈信息后，在其柜面系统解除该账户的限制措施。 证券公司营业部如获
16、证券公司书面授权，可以直接向本公司申请启用应急纠错程序。,27,七、其他相关事项（续）,（2）注意：1）条件。由于证券公司疏忽等原因将合格证券账户误作不合格账户作集中中止交易处理。2）证券公司须慎用应急纠错程序，尽量减少对交易系统的安全运行产生影响。3）启用应急纠错程序，一般应经证券公司总部审核同意后再向登记结算公司申请。证券公司营业部如获其总部书面授权，也可以直接向登记结算公司申请启用应急纠错程序，并应同时提交其总部书面授权文件。4）证券公司应在3日内向登记结算公司提交应急纠错专项报告并抄报其公司所在地证监局，登记结算公司将对证券公司启用账户规范应急纠错程序的情况进行核查并将核查结果向证券公司所在地证监局通报。5）如证券公司启用应急纠错程序，应于14：00时前传真至登记结算公司。,28,谢谢！,
