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1、第二章：交易费用理论,本章主要内容 交易费用理论的创立与发展 交易费用的基本理论 交易费用的测量 交易费用理论的应用 对交易费用理论的评价,第一节 交易费用理论的创立与发展,一、科斯以前的交易理论 二、科斯对交易费用的“发现” 三、威廉姆森对交易费用理论的发展,一、科斯以前的交易理论,（一）亚里斯多德对交易的论述 （二）康芒斯对交易的论述 （三）马克思对流通费用的论述,（一）亚里斯多德对交易的论述,亚里斯多德把交易视为三种“致富技术”之一。把交易分成三种：商业交易、贷钱取利和雇佣制度。 他把交易与畜牧业、矿冶这些生产活动并列开来，因为交易与生产所发生的关系不同，交易是指人与人之间的经济活动，畜
2、牧业、矿冶则是人与自然之间的经济活动。对交易的这一区分与新制度经济学把交易与生产区别开来并将其定义为“人与人之间的关系”，已相去不远。,（二）康芒斯对交易的论述,把交易作为比较严格的经济范畴建立起来并做了明确界定和分类的是制度经济学家康芒斯。他认为经济关系的本质是交易，他定义了交易的内涵，分析了交易活动的具体类型和形式。,1.关于交易的内涵,认为交易是人类经济活动的基本单位，是制度经济学的最小单位。 认为交易不是实际“交货”那种意义的“物品的交换”，而是以财产权利为对象，是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是人与人之间的关系。 交易作为人类经济活动的基本单位，本身含有“冲突、依存和秩序
3、”三项原则，实质上是人类交易关系的三个基本特征。,2.关于交易的类型,买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。买卖的交易过程必然存在谈判和交易后可能发生争执的问题。买卖的交易的一般原则是稀少性。 管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。交易双方是一种上级和下级的关系，也含有一定谈判成分。管理的交易的一般原则是效率。 限额的交易，也是一种上级对下级的关系，在限额的交易里，上级是一个集体的上级。,3.对康芒斯交易理论的评价,康芒斯将交易作为制度经济学的最小分析单位，认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，是所有权的转移，交易的过程有谈判，并区分了三种类型的交易，这
4、是极具意义的。 康芒斯没有对交易进行成本与收益分析，未认识到交易活动要付出代价也是应当承认的。,（三）马克思论流通费用,在1885年的资本论第二卷中，马克思讨论过流通费用问题。流通费用显然是交易费用。 按照马克思的论述，流通费用指在流通中所耗费或支出的各项费用，包括纯粹的流通费用、保管费用和运输费用。纯粹的流通费用又包括：买卖所费时间、簿记费用和货币磨损费用 。 尽管流通费用还不是现代意义上的交易费用概念，但表明马克思已认识到交易存在费用的问题。,二、科斯对交易费用的“发现”,科斯是在对新古典经济学的反思的基础上才“发现”交易费用的。 新古典经济学以完全竞争的自由市场经济为现实背景。在它看来，
5、价格机制能够自动保证各种资源的配置达到帕累托最优状态。这意味着市场价格机制的运转是无成本的、无摩擦的，就是说，交易是不需要任何费用的。,科斯简介,科斯(Coase)，1991年诺贝尔经济学奖获得者。1910年生于英格兰的威尔斯登，1929至1932年在英国伦敦经济学院学习。1951年，获伦敦经济学院经济学哲学博士学位，同年移居美国。1951-1964年，先后在布法罗大学和弗吉尼亚大学任教。1964年到芝加哥大学执教直到1979年退休。现在是芝加哥大学荣誉经济学教授，高级法学与经济学研究员。科斯出版过一本名为英国的广播事业：垄断研究的著作，此外还发表了18篇论文。其中最重要的就是1937年的企业
6、的性质和1960年的社会成本问题。,科斯的问题是，既然价格机制如此完美，企业内部交易这种方式为什么会存在？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？ 在科斯看来，之所以如此，是因为价格机制的运行并非没有成本。 在科斯看来，既然市场交易存在着成本，企业替代市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场交易成本。企业作为市场的替代物，作为一种不同于市场的交易组织或交易方式，正是企业的本质。,三、威廉姆森对交易费用理论的发展,在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了新的解释。 从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性和交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。 建立交易费
7、用与资产专用性等变量的关系式，为交易费用的实证检验奠定了基础。 将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易费用研究和应用的领域。,威廉姆森(Williamson)简介,新制度经济学的代表人物之一，现任国际新制度经济学学会会长。1932年出生在美国威斯康星州苏必利尔市，1963年获卡内基梅隆大学经济学博士学位。现任加州伯克利大学教授。主要著作有1975年出版的市场与科层制、1985年出版的资本主义的经济制度等。,第二节 交易费用的基本理论,一、交易费用的涵义 二、交易费用的外延 三、交易费用的性质 四、交易费用的决定因素,一、交易费用的涵义,把握交易费用的涵义，需要从内涵和外延两
8、个方面来进行。新制度经济学家科斯、阿罗、威廉姆森等也是从这两个方面来界定交易费用的。,科斯：“利用价格机制的成本”。 阿罗：“经济制度操作的成本”。 诺思：“交易成本是规定和实施构成交易基础的契约的成本，因而包含了那些经济从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本。” 威廉姆森：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。 马修斯：交易费用是事前发生的为达成一项合约而支付的成本和事后发生的监督、贯彻该项合约而支付的费用。,张五常：“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。” “从最广
9、泛的意义上说，所有不是由市场这只看不见的手指导的生产和交换活动，都是有组织的活动。当把交易成本定义为鲁宾逊经济中不存在的所有成本，把经济组织同样宽泛地定义为任何要求有看不见的手服务的安排时，就出现了以下推论：所有的组织成本都是交易成本。”,张五常简介,新制度经济学和现代产权经济学的创始人之一。1935年生于香港， 1982年迄今，任香港大学教授、香港大学经济金融学院院长。1997年，当选美国西部经济学会会长，这一职位是第一次授予美国本土之外的经济学家。1969年以名为佃农理论引证于中国的农业及台湾的土地改革的博士论文轰动西方经济学界。 1991年诺贝尔经济学奖得主科斯在领奖演辞中指出，张五常和
10、另外两位经济学家也为得奖成果作出了突出贡献。代表作品有：卖桔者言，佃农理论和经济解释等。,根据各种定义的考察角度，伍山林将交易费用的定义分为四类：从契约的过程说明、从交易纬度的考察、设定参照系和从生产过程的说明,从四个角度看交易费用,（1）从契约过程说明交易费用,从契约过程看，交易费用包括了解信息成本、讨价还价和决策成本以及执行和控制成本 威廉姆森强调了隐契约的重要性，认为有必要区分合同签订之前和签订之后的交易费用 前者主要指草拟合同、就合同内容进行谈判以及确保合同得以履行所付出的费用，尤其是纠正偏差和维护成本，还包括经济制度运行成本 后者包括：不适应成本；讨价还价成本；建立及运转成本；保证成
11、本,（2）从交易维度考察交易费用,威廉姆森从交易的维度间接的考察了交易费用的数量，他接受了康芒斯的做法，以交易为经济分析的基本单位，并从三个基本维度，即交易发生的频率、交易的不确定性程度和种类以及资产专用性来进一步分析交易行为。他尤其看重资产专用性对交易费用以及规制结构的影响。但他没有直接地讨论这三个基本维度与交易费用的关系，而是从三个基本维度对事后机会主义行为的影响、规制结构的选择以及成本的补偿等方面，间接的论及交易维度与交易费用数量的关系,（3）设定参照系说明交易费用,詹森和麦克林指出：与企业高层管理者拥有全额企业资本的情况相比较，当企业高层管理者不拥有企业100%的资本时，他们对待货币性
12、收益和非货币性收益的态度将有明显的变化，结果产生了代理成本 张五常认为：在鲁宾逊克鲁索经济里，只存在物质生产过程中的成本，交易费用是不存在的（因为没有交易行为发生）；在现实世界中，既存在物质生产过程中的成本，又存在交易费用；若以前者为参照系，在现实世界的总成本中除去物质生产过程中的成本，剩下来的部分都可归入交易费用之列,（4）从生产过程说明交易费用,诺思认为：将生产要素组织起来生产物品和劳务，要受制度和技术两个方面的制约，付出转化费用和交易费用，转化费用和交易费用之和等于生产费用。诺思还注意到：、技术和制度与转化费用和交易费用，并不是一一对应的关系，它们之间存在交叉影响。、在转化费用和交易费用
13、之间，往往存在一种此消彼长的关系。、在交易费用中，有一部分可通过市场进行衡量；另一部分则难以直接衡量,张震将军任军委副主席时，要求保证士兵一天吃一个鸡蛋，并规定必须是煮鸡蛋，炒、蒸、煎均不行。有认为如此规定过于死板，将军答曰：“一煮鸡蛋营养价值高；二可防止干部偷工减料，克扣士兵的鸡蛋。” 这个故事对我们理解交易费用的概念有何启发？,案例：张震将军的煮鸡蛋理论,二、交易费用的外延,交易费用的外延，就是指它到底包括哪些具体项目。 科斯、威廉姆森和马修斯等都论述过。共同特点：都从交换过程本身所包含的不同阶段对交易成本所包含的项目进行揭示的。,（1）科斯对交易费用外延的分析,发现相对价格的工作。价格是
14、不确定的、未知的，要将其转化为已知，进行市场交易的当事人必须付出代价。 谈判和签约的费用。交易人之间常会发生纠纷、冲突，这就需要讨价还价，签订和履行合约，甚至诉诸于法律。这些都要花费一定的费用。 其它方面的不利因素（或成本）。,（2）威廉姆森的分析,他将交易费用区分为“事前的” 和“事后的”交易费用。 事前的交易费用是基于交易者对未来的不确定性产生困扰，因此需要事先规定双方的权利、义务和责任，而在明确这些权利、义务和责任的过程中是要花代价的。 事后的交易费用是交易已经发生之后的成本，包括由于交易协约安排或调整不当所需要的费用、为调整协约和实施协议而建立并运转管理机构所需的费用，以及协约各方为实
15、现互惠互利而尽义务所承担的维系费用等。,（3）马修斯的分析,寻找有关价格分布、商品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的买者和卖者及有关他们的行为与环境的信息。 为寻找对已有利的价格或交易位置，买卖双方进行的讨价还价 合约签订过程中的各项开支 对于合约对方的监督以确定对方是否违约。 当对方违约之后强制执行合同和寻求赔偿。 保护产权以防第三者侵权，例如，防御海盗或在非法交易时对政府的防范。,三、交易费用的性质,（1）交易费用是机会成本 在科斯指出市场与企业间的相互替代关系后，交易费用自然地就被赋予了机会成本的含义，因而才能被纳入新古典框架，用边际和替代概念加以处理和分析。由于资源的稀缺性，人们自然要对
16、交易的方式进行选择，交易费用也因而具有了机会成本的性质。根据经济理性原则，生产者总是按照自己的约束集，选择对他来说交易费用最小的组织生产的制度结构。,2.交易费用是经济主体之间知识、信息不对称的结果，是利益冲突与调和过程中损耗的资源,经济主体之间不仅在信息上具有不对称性，而且由于分工和时空上的差异，从主观和客观上导致了知识和经验的个体差异，这就使得任何经济主体都难以完全理解和无成本地知道其他经济主体的劳动性质和所生产的产品的性质。经济主体间的利益冲突，还使经济主体间信息、知识和经验的差异被机会主义地利用，交易费用陡然放大。因此，使信息变得便宜的制度、使时空得以缩小的政策和技术以及人们意识形态的改善，都能起到降低交易费用的作用。,3.虽然交易费用无法彻底消除，但却是可以降低的。,人们的社会分工总是不断深化，知识和经验的个体差异无法彻底消除；人们的认识在时间上具有不一致性，对于这种不一致，任何措施只能有限地将其缩小，而无法彻底消除。 在新制度经济学家看来，制度和技术是降低交易费用的两种主要力量。 要看到，技术进步对交易费用的
