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1、1论“非法证据排除规则”的理解与适用论文摘要 2012 年 3 月 14 日全国人民代表大会审议通过了关于修改中华人民共和国刑事诉讼法的决定 ，新刑诉法首次以立法的形式明确规定了“非法证据排除规则”的有关内容，为准确理解和适用该规则，本文对“非法证据排除规则”谈了几点自己粗浅的看法。论文关键词：新刑诉法非法证据排除规则证据适用我国 1996 年的刑事诉讼法虽然规定“严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据” ，但实践中由于没有明确规定非法收集的证据不具有法律效力，也没有具体规定司法人员以非法手段收集证据所应承担的法律责任，因此出现个别司法人员因破案压力或受利益驱动，采用非法手
2、段收集证据，从而导致冤假错案的发生。2010 年 6 月 13 日，最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部和司法部联合发布了关于办理刑事案件排除非法证据若干问题的规定 （简称证据规定 ）和关于办理死刑案件审查判断证据若干问题的规定 （简称死刑证据规定 ） ，对“非法证据排除规则”作了比较明确的规定。新刑诉法吸收了证据规定和死刑证据规定中的有关条款，首次以立法形式明确规定了收集证据的原则、非法证据排除的原则证据类型、程序、证明责任和证明标准等，构建了我国非法证据排除制度。一、 “非法证据排除规则”的理解非法证据排除规则源自于英美法，于 20 世纪初由美国提出，是指执法机关及其工作人员在
3、刑事诉讼活动中，通过非法程序或者非法行为所取得的证据不得被法庭采纳为定案依据的规则。非法证据是指违反法律规定所取得的证据，既包括违反法律规定取得的证据，也包括违反有关规定所取得的证据，例如提取物证时没有制作笔录，并不能对其做出合理解释。根据新刑诉法第 54 条的规定，非法证据包括以刑讯逼供手段获得的口供和非法搜查扣押取得的实物证据等。（一）非法言词证据“非法言词证据”是指违反法律规定或通过非法手段所取得的言词证据，根据新刑诉法第 54 条及证据规定第 1 条的规定，非法言词证据既包括刑讯逼供等方法收集到的犯罪嫌疑人、被告人供述，也包括采用暴力、威胁等方法所收集的证人证言和被害人陈述等。关于“非
4、法言词证据”的取得手段，虽然新刑诉法第 54 条只明确列举了“刑讯逼供” 、 “暴力” 、 “威胁”三种手段，但在实践中，对于非法手段的理解可以参照关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定的规定 豍，构成“非法言词证据”的手段，并不要求其行为必须构成犯罪。此外，虽然新刑诉法没有规定“引诱” 、 “欺骗” ，但并不意味着引诱、欺骗的取证手段就是合法的。在司法实践中， “引诱” 、 “欺骗”等手段与侦查讯问中的讯问技巧、讯问策略有时很难区分，如果将这些讯问方法都认为非法，将导致大量口供被排除，必将给侦查工作带来很大困难，因此，应当根据具体案件作出具体判断和处2理。如果采用引诱、欺骗的方法严重侵犯了被讯问
5、人的人身权利，即犯罪嫌疑人、被告人是在被迫的情况下作出的供述，并且这些口供严重背离了客观真实性，则这些口供也应当予以排除。根据新刑诉法第 54 条的规定，对于非法言词证据，采取绝对排除的规则，一旦被确认为“非法言词证据” ，应当坚决排除，没有裁量的余地。（二）非法实物证据根据证据规定第 14 条以及新刑诉法第 54 条的规定，非法实物证据主要包括物证、书证等证据类型，不包括勘验、检查笔录和鉴定意见。因为物证、书证的收集通常采取搜查、扣押等手段，如果这些手段违法，就有可能侵犯公民的人身权、隐私权等基本人权，而勘验、检查笔录和鉴定意见的制作则不存在侵犯人权的问题，因而不属于非法实物证据排除规则的适
6、用范围。对于非法取得的实物证据，新刑诉法第 54 条规定“收集物证、书证不符合法定程序，可能严重影响司法公正的，应当予以补正或者作出合理解释；不能补正或者作出合理解释的，对该证据应当予以排除。 ”这里的“可能影响司法公正” ，是指收集物证、书证不符合法定程序的行为明显违法或者情节严重。所谓“补正”，是指对取证程序上的非实质性的瑕疵进行补救，如勘验、检查笔录上缺少侦查人员的签名等。 “合理解释”是指对取证过程中的瑕疵作出符合逻辑的解释。总之，对于非法实物证据，要结合违法取证行为的违法程度、对诉讼参与人权利侵犯的性质和程度、非法取得证据的价值、非法取证行为的主观状态以及排除该证据可能造成的后果等因
7、素进行综合考虑。二、确立“非法证据排除规则”的意义第一，有利于制止司法人员非法取证行为。非法证据的排除，是对司法机关调查取证工作的最终否定和谴责。建立非法证据排除规则，有利于公民、法人或其他组织对执法机关的监督，当执法机关采取非法手段调查收集证据时，公民、法人或其他组织有权拒绝，并可在以后诉讼程序中要求其排除，从而督促司法机关依法办案。第二，有利于彻底纠正违法行为。非法证据排除规则可以彻底纠正违法行为，防止或减少冤假错案的发生。办案人员的违法取证行为是造成冤假错案的重要原因之一，建立非法证据排除规则，可以保证言词证据的自愿性，从而确保定罪处罚的准确性。第三，有利于规范取证程序，保障被取证人的合
8、法权益。非法证据规则有利于切实保障诉讼参与人的权利。非法证据排除规则制度的建立，是一个国家司法文明水平的标志，它体现了司法机关及其工作人员法制观念的转变，即从惩罚犯罪第一到注重保护人权观念的转变。三、 “非法证据排除规则”的适用新刑诉法对“非法证据排除规则”作了简明的规定，但实践中，在没有出台配套的司法解释前，我们还应结合证据规定和死刑证据规定来准确理解和适用非法证据排除规则。（一）非法言词证据的排除非法言词证据的排除包括实体违法和程序违法两个方面。对于实体违法的言词证据，新刑诉法第 54 条明确规定应当予以排除，但对于程序性违法的言词证3据没有作详细规定，对于此类证据我们应结合两个证据规定进
9、行理解。实体违法的言词证据，主要是指获得言词证据的行为手段严重妨害公民权利或司法公正。实体违法的言词证据主要指以下几种情形：（1）通过刑讯逼供手段所取得的言词证据；（2）采用威胁方法等手段获得的言词证据，包括对被讯问人、被询问人及其亲属所实施的人身限制或财产剥夺等所获得的证据；（3）通过采用引诱等方法所获得的言词证据，包括物质利益引诱及通过虚假许诺相所获得的言词证据；（4）以欺骗方法获得的言词证据；（5）以其他非法方法所获得的言词证据，如非法采用技侦手段所获得的言词证据等。程序违法可分为严重违反法律程序和轻微技术性违法两类。对于严重违反法律程序所获得的言词证据，应当予以排除。如死刑证据规定第
10、13 条规定，询问证人没有个别进行所取得的证言，不能作为定案依据；第 20 条规定，讯问笔录没有经过被告人核对确认并签名捺手印的，不能作为定案的依据。对于存在轻微技术性违法所获得的言词证据，经过有关办案人员补正或者作出合理解释的，可以采用。例如侦查人员在讯问被告人时存在笔误，或者因疏忽而造成其他错误，可以给予侦查机关解释说明的权利。 死刑证据规定也规定，询问笔录没有填写询问人、记录人或法定代理人姓名的，没有填写询问的起止时间和地点的，询问证人的地点不符合法律规定的，这些情形通过有关办案人员补正或作出合理解释，可以采用。另外，首次讯问笔录没有记录告知被讯问人诉讼权利内容，电脑打印的笔录事后遗漏侦
11、查人员、记录人签名或制作日期，因沿用上次模板未做修改导致日期错误等都属于轻微的技术性违法。新刑诉法实施后，公、检、法机关应更加注意此类情况的发生，因为被告人及其辩护人有可能随时提出质疑，为避免因疏忽大意而产生不必要的执法瑕疵，进而影响案件顺利判决，我们应对此类问题引起足够的重视。（二）非法实物证据的排除根据新刑诉法第 54 条及证据规定第 14 条的规定，对于非法取得物证和书证实行有限制排除原则。对于违反搜查、扣押程序所取得的物证、书证，如果执法人员主观上并非出于故意，也不存在重大过失，且造成的后果不是很严重，则通过补正或作出合理解释后可予以采用。但如果执法人员是出于故意或存在重大过失，且造成
12、了严重后果或严重侵犯了公民的合法权益，则因由此所获得的实物证据，应当予以排除。关于获取实物证据的手段，新刑诉法第 151 条规定，在必要的时候，可由有关人员隐匿身份实施侦查，对于特定类型案件还可以采用“控制下交付”等技术侦查措施。此外，新刑诉法还增加了关于严格规范技术侦查措施的规定，例如新刑诉法第 152 条规定“采取侦查措施收集的材料在刑事诉讼中可以作为证据使用。”因此，依法采取技术侦查措施取得的实物证据也是合法有效的。（三）排除非法证据的义务和时间根据非法证据排除规则，公诉机关以及侦查机关承担证明有关证据合法性的主要责任，且明确规定了侦查人员以及其他有关人员有出庭作证的义务。新刑诉法第 5
13、5 条也明确规定人民检察院对于侦查人员非法收集证据的，应当进行调查核实并提出纠正意见。而且非法证据排除规则贯穿于整个刑事诉讼活动中，公安机关、人民检察院、人民法院在侦查、审查起诉、审判过程中，发现有应当排除的非法言词证据和非法实物证据的情形，都可以对非法证据进行排除，并不得将4其作为起诉意见、起诉决定和判决的依据。（四）非法证据排除的程序在法庭审判过程中，被告人或辩护人提出侦查阶段被告人供述是侦查机关通过非法手段取得的，法庭应当要求被告人或辩护人提供涉嫌非法取证的有关证据或提供相关线索。法庭对于侦查阶段被告人供述的合法性有疑问的，侦查机关应当向法庭提供讯问笔录、完整的讯问录音录像资料，或提请法庭通知讯问时在场的有关人员出庭作证，如果仍不能就该供述的合法性予以证明的，检察机关可以根据新刑诉法第 198 条的规定，建议法庭延期审理。控辩双方也可以就侦查阶段被告人供述取得的合法性进行质证、论辩。法庭经过调查核实，检察机关不能提供相关证据加以证明，或所提供的证据不够确实、充分，则该供述不能作为法庭定案的依据。
