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1、北京首创科技投资有限公司项目管理暂行办法提纲一、项目管理原则二、项目管理主体三、项目管理分类（一） 重点项目（二） 非重点项目四、项目责任人实施项目管理（一） 重点项目管理（二） 非重点项目管理五、项目管理报告报审程序六、项目档案管理七、附则八、附件：投资项目控制重点 投资项目控制重点提纲一、 不同阶段项目定义二、 不同阶段投资项目控制重点（一） 投资初期项目控制重点（二） 经营期项目控制重点（三） 运作期项目控制重点北京首创科技投资有限公司项目管理暂行办法为加强公司所投资项目的日常经营管理，防范企业经营风险，保证公司股东价值的最大化和投资安全，根据公司发展定位，结合公司投资项目特点，制定本办
2、法。一、 项目管理原则: 重点控制、分类管理、促进产业化 重点控制是指对符合公司发展战略的项目、盈利潜力大的项目、具有发展前景将来可作为公司支柱产业的项目应进行重点控制和管理。 分类管理是指对公司项目根据重点控制的原则，按照项目管理的不同重点进行划分，实施分类管理。 促进产业化是指项目管理目的是通过利用高新技术提升传统产业价值，促进高新技术成果的转化并推动向产业化发展。二、 项目管理主体（一） 投资管理部是公司项目经营或退出过程中的日常管理部门，负责项目自注册登记之日起至项目终止或退出之日的全程管理。同时，配合投资研发部参与拟投资项目的尽职调查。（二） 投资管理部内部实行部门经理领导下的项目经
3、理负责制，项目经理是具体项目的直接责任人，简称项目责任人。（三） 投资研发部在项目投资前的责任人，有义务配合投资管理部对已注册登记的项目进行为期一年的跟踪管理。三、项目管理分类 根据对公司项目管理的重点不同，将项目划分为：重点项目和非重点项目。（一） 重点项目 本办法所称重点项目需符合以下条件之一：1、 公司绝对控股或相对控股；2、 公司是第一大股东，并且对投资项目拥有控制权；3、 虽然公司参股，但对投资项目拥有控制权或管理权；4、 公司认为应按重点项目管理的项目。（二） 非重点项目重点项目条件以外的所有投资项目，均属于非重点项目。 每年12月份，投资管理部对投资项目进行分类，报总经理办公会批
4、准后，次年一月份开始实施分类管理。七月份根据项目进展情况进行调整。四、项目责任人实施项目管理：（一）非重点项目管理：1、 制定工作计划：项目责任人于每年年初根据项目管理分类以及部门工作计划，制定个人项目管理年度工作计划。将年度工作计划按季度分解，并制定每季度各月工作计划。工作计划执行情况按月进行汇报，并制定季度滚动工作计划。2、 访查期限：至少每季度访查一次3、 信息收集：1）建立信息库，收集项目的有关基础资料，包括：项目公司历史沿革、注册地址、经营范围及最近三年的经营情况、项目公司股东及股权结构、董事会、监事会和经营管理层等内容。2）每月收集投资项目的财务报表或三张主要报表（资产负债表、损益
5、表、现金流量表）3）了解重大决策情况。了解投资项目的重大决策情况，包括：发展战略、重大投资决定、重大资产处置和资本性支出、合并分立、设立子公司或分公司、利润分配方案等重要信息；4）了解投资项目董事会决议的执行情况、投资项目的行业发展趋势及外部环境变化对其形成的影响、项目的最佳退出时机及退出通道等；5）了解投资项目重大筹融资情况。4、 措施及建议：1） 根据收集的信息，每半年做一次综合汇报，主要包括项目经营运作情况、预警分析（参照重点项目管理的预警分析）、存在的问题和建议等有关内容，同时，需根据项目的实际情况，提出项目下一步经营管理方案或资本运作方案。2） 协助公司委派到投资项目的董、监事开展工
6、作，为董、监事准备会议资料和提供其它情况；投资项目召开股东大会、董事会、监事会后，十日内向董、监事索取会议有关资料。3） 提供咨询、增值服务。4） 其它日常管理工作。（二）重点项目管理： 重点项目除按照非重点项目进行日常管理外，还需采取如下措施进行管理：1、访谈期限：至少每月访查一次。2、人员管理：1） 熟悉投资项目的管理团队及组织结构，对管理团队中副总级以上的高级管理人员的品质、特长、工作特点、背景应有所了解。2） 随时掌握公司高层管理人员的流动情况。3） 协助人力资源部选拔投资项目的高管人员。 3、战略控制：围绕公司战略规划，协助项目公司确定其长期、中期和短期的经营目标，并监督企业战略规划
7、的实施。 4、信息收集：1） 充实投资项目信息库的信息，将企业各方面情况输入信息库，根据情况变化，随时更新信息。2） 熟悉掌握投资项目重大决策情况，详见非重点项目管理“信息收集” 3-3；定期收集投资项目总经理办公会纪要；了解企业生产经营、市场销售、资金周转、成本控制、产品研发、项目孵化、经营绩效等情况。 5、预警分析：对主要财务指标进行分析：包括：效益指标、资产运营状况指标、偿债能力指标、发展能力指标。通过分析找出问题和原因。当某项指标低于行业平均水平时，应重点分析原因，及时提交分析报告。6、资源整合：项目责任人应及时掌握市场产业讯息，在分析报告中提出资源整合的建议。7、 配合董事会工作：参
8、与董事会议题的制定，并就董事会议题提出参考意见。主要内容包括以下方面：1） 公司的经营计划和投资方案；2） 公司年度财务预、决算方案；3） 公司对外合作与对外担保；4） 公司股本增减与股权转让；5） 公司内部管理机构的设置；6） 制定公司的基本管理制度；7） 公司总经理的聘任或解聘，根据总经理的提名，聘任或解聘公司副总经理、财务负责人。8、业务考核：配合部门制定投资项目总经理及其经营管理层的业务考核方案，提交公司总经理办公会批准，通过投资项目的董事会贯彻实施。9、报告提交：每季度提交一份综合分析报告：年度提交一份全年综合分析报告及下一年度经营情况的预测分析报告。10、协助投资项目董事会或经营管
9、理层处理突发事件，完成领导交办的其它工作。五、 项目管理报告报审程序（一） 项目责任人将分析报告、计划和方案，提交投资管理部经理，（二） 投资管理部经理审阅后，如可以确定方案，应与项目责任人共同确定下一步管理方案，并将具体的管理方案报主管总经理备案；如不能确定方案，需逐级上报审批；（三） 重要信息上报主管总经理，主管总经理与部门经理共同确定下一步管理方案或根据实际情况，报总经理审定；（四） 重大事项须通报公司总经理或总经理办公会审批；（五） 重大方案实施须由总经理办公会审批。（六） 上述审批通过后，由投资管理部负责对批准的方案进行监督，通过项目公司董事会决议具体落实并执行。 重要信息、重大事项
10、和重大方案的释义，在本办法试行一年后，逐步给予明确和届定七、项目档案管理在项目正式注册登记后，由投资研发部与投资管理部共同办理项目交接手续，所有项目档案移交投资管理部设专人保管，连同此后项目经营过程中的所有项目资料与文件，于年底交公司办公室存档，项目档案管理办法可以参照公司档案管理办法执行。项目投资前的所有项目资料与文件，具体包括：项目立项批复、项目尽职调查报告（含可行性研究报告）、项目投资评审表、项目投资批准文件、投资协议（合同）和相关会议纪要等。项目经营过程中的所有项目资料与文件，具体包括：项目公司战略、年度经营（工作）计划、财务报表、股东会、董事会等重大会议记录或纪要等原始文件和资料以及
11、项目责任人提交的有关报告、建议或方案等。九、本办法自发文之日起试行，由企业管理部负责解释。试行中的问题、意见和建议，直接向企业管理部反馈，以便修订本办法。2002/7/23附件：投资项目控制重点 公司根据项目管理分类，按照投资项目的不同阶段分为投资初期项目、经营期项目和运作期项目。不同阶段的项目，项目责任人需执行项目管理暂行办法中的相关规定，同时按照下述要求对项目进行重点控制。投资项目控制重点，适用于公司所有投资项目。一、 不同阶段项目的定义 投资初期项目，是指注册登记后未满一年的项目。 经营期项目，是指注册登记一年后的经营项目。 运作期项目是指公司决定进行转让、出售等资本运作的项目，以及决定
12、停产、清理的项目。 二、不同阶段项目的控制重点： （一）投资初期项目控制重点：1、 对项目投资协议或合同的履约情况进行跟踪。2、 项目注册登记后，将项目实际运营状况与可行性报告进行比较、分析，如偏差较大，需要找出差异的原因，并提出相应的解决方案。3、 季度和年度分析报告由投资研发部和投资管理部项目责任人共同完成。4、 投资项目注册登记满一年，根据年度分析报告并结合项目的实际经营情况，由总经理办公会确定项目是否继续由投资研发部配合管理。 （二）经营期项目控制重点： 重点应关注以下两类项目： 1、符合公司发展战略，需要重点培育和扶持，将来有希望成为公司支柱产业的项目。 控制重点：1） 注意产业趋势
13、变化与调整的动态；2） 掌握竞争对手的发展状况；3） 深入了解团队的经营管理能力；4） 分析投资项目的发展趋势 2、问题项目。如符合下述条件一均属于问题项目。1） 当年利润总额或经营收入两者之一与经营计划相比下降了30%以上；2） 财务困难且不是新投资的项目；3） 持续两年以上经营无法成长的项目；4） 公司投资额已减值30%以上的项目；5） 面临停业整顿的项目。 控制重点：1） 重点分析亏损及持续低迷的原因；2） 提出项目整合或退出方案；3） 注意观察公司重大变化情况；4） 必要时申请成立联合调研小组进行调研。 （三）运作期项目控制重点： 重点关注以下两类项目：1、 正常经营或非正常经营，已决定进行转让、出售等资本运作的项目。控制重点：1） 积极与有关方面接触，寻找最佳退出时机和通道；2） 提出方案报公司审批；3） 方案批准后监督实施并及时反馈信息。2、 已决定进行停业、清理的项目。控制重点：1） 注意各股东之间的沟通；2） 注意债务人是否诉讼或财产保全；3） 最大限度保护公司权益；4） 掌握项目清理法律程序；5） 重点研究整顿和清理方案。
