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1、第一章证券交易概述6第一节证券交易的概念和基本要素7一、证券交易的概念及原则7二、证券交易的种类（重点，考点众多）9三、证券交易的方式11四、证券投资者11五、证券公司12六、证券交易场所13七、证券登记结算机构15第二节证券交易程序和交易机制16一、证券交易程序16二、证券交易机制17第三节证券交易所的会员和席位17一、会员制度17二、交易席位20第二章证券经纪业务21第一节证券经纪业务的含义和特点22一、证券经纪业务的含义和特点22二、证券经纪业务的特点23第二节证券经纪关系的确立24一、证券经纪关系的确立24二、客户交易结算资金第三方存管（重要考点）25三、委托人、证券经纪商的权利与义务
2、（重要考点）26第三节委托买卖 （重点、难点）28一、委托指令与委托形式29二、委托受理31三、委托执行32四、委托撤销33第四节竞价与成交33一、竞价原则33二、竞价方式33三、竞价结果36四、交易费用36第五节证券公司与客户之间的清算和交收36一、证券公司与客户之间的证券清算交收37二、证券公司与客户之间的资金清算交收（新的考点）37第六节证券经纪业务的内部控制与操作规范38一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求38二、证券营业部经纪业务的基本操作规范39三、投资者教育及咨询服务43四、证券经纪业务的禁止行为（考点，经常多选题）44第七节证券经纪业务的风险及其防范44一、证券经纪业务的风
3、险（考点）44二、证券经纪业务风险的防范45三、证券经纪业务的监管措施与法律责任46第三章经纪业务相关实务46第一节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管46一、证券账户管理47二、证券登记49三、证券托管与存管49第二节股票网上发行50一、网上发行的概念和类型51二、股票上网发行资金申购程序52第三节分红派息、配股及股东大会网络投票54一、分红派息54二、配股缴款55三、股东大会网络投票56第四节基金、权证和转债的相关操作57一、开放式基金场内认购、申购与赎回57二、上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回（考点）58三、证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回60四、权证的交易
4、与行权61五、可转换债券转股62第五节代办股份转让63一、代办股份转让的概念和业务范围63二、代办股份转让的资格条件64三、代办股份转让的基本规则65四、非上市股份有限公司股份报价转让试点65第六节期货交易的中间介绍67一、证券公司中间介绍业务67二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围67三、业务规则68第四章特别交易事项及其监管68第一节特别交易规定与交易事项68一、大宗交易69二、回转交易72三、股票交易的特别处理73四、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定74五、开（收）盘价、除权（息）等交易事项76六、固定收益证券综合电子平台78第二节交易信息和交易行为的监督与管理79一
5、、交易信息79二、交易行为监督81三、合格境外机构投资者证券交易管理82第五章证券自营业务83第一节证券自营业务的含义和特点83一、证券自营业务的含义（考点）83二、证券自营业务的特点（考点）84第二节证券公司证券自营业务管理86一、证券自营业务的决策与授权86二、证券自营业务的操作管理86三、证券自营业务的风险监控86第三节证券自营业务的禁止行为 （重要考点）88一、禁止内幕交易（考点）88二、禁止操纵市场 （考点）90三、其他禁止的行为（考点）90第四节证券自营业务的监管和法律责任91一、监管措施91二、法律责任92第六章资产管理业务93第一节资产管理业务的含义、种类及业务资93一、资产管
6、理业务的含义及种类93二、资产管理业务资格95第二节资产管理业务的基本要求96一、资产管理业务管理的基本原则96二、证券公司办理客户资产管理业务的一般规定96三、客户资产托管97第三节定向资产管理业务99一、定向资产管理业务的基本原则99二、定向资产管理业务运作的基本规范99三、定向资产管理合同100四、定向资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务101五、定向资产管理业务的内部控制101第四节集合资产管理业务102一、集合资产管理业务运作的基本规范102二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序104三、集合资产管理计划说明书105四、集合资产管理合同105五、集合资产管理业务中证券公司及客户
7、的权利与义务（重点把握义务）105第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制106一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为（重要考点）106二、资产管理业务的风险及其控制107第六节资产管理业务的监管和法律责任108一、监管职责108二、监管措施108三、法律责任108第七章融资融券业务108第一节融资融券业务的含义及资格管理108一、融资融券业务的含义109二、融资融券业务资格109第二节融资融券业务的管理111一、融资融券业务管理的基本原则（考点）111二、融资融券业务的账户体系112三、融资融券业务客户的申请、征信与选择113四、融资融券业务合同与风险揭示114五、客户开户、提交担保品与授信
8、115六、融资融券交易操作116七、保证金及担保物管理（重要考点）118八、权益处理（重要考点）120九、信息披露与报告121第三节融资融券业务的风险及其控制123一、证券公司融资融券业务的风险（考点）123二、证券公司融资融券业务风险的控制124第四节融资融券业务的监管和法律责任126一、融资融券业务的监管126二、法律责任126第八章债券回购交易127第一节债券质押式回购交易127一、债券质押式回购交易的概念127二、证券交易所债券质押式回购交易128三、全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则130第二节债券买断式回购交易133一、债券买断式回购业务的含义（重点掌握）133二、全国银行
9、间市场买断式回购交易134三、上海证券交易所买断式回购交易基本规则135第九章证券交易的结算（重点章节）136第一节清算与交收的含义136一、清算与交收的概念136二、滚动交收和会计日交收137三、清算与交收的原则137第二节结算账户的管理141一、结算账户的开立141二、结算账户的管理141三、结算账户的撤销142第三节A股、基金、债券等品种的清算与交收142一、上海市场A股、基金、债券等品种的清算与交收142二、深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收144三、合格境外机构投资者的结算办法145第四节我国B股的清算与交收模式147一、上海市场B股清算交收147二、深圳市场B股清算交收模式
10、148第五节我国债券回购交易的清算与交收149一、质押式回购的清算与交收149二、买断式回购的清算与交收150第六节交易型开放式指数基金的清算与交收152一、交收账户152二、ETF认购的清算与交收153三、ETF二级市场交易、申购、赎回的清算与交收154四、风险管理155第七节权证的清算与交收155一、结算参与人申请参与权证结算业务156二、权证的清算交收156第八节融资融券业务的清算与交收157一、融资融券业务及账户体系概述157二、融资融券业务的结算158第一章证券交易概述考情分析本章主要介绍了证券交易的基本内容，在历年的考试中，单项选择题、多项选择题、判断题都有出现。本章主要考点1.掌
11、握证券交易的概念、特征和原则2.熟悉证券交易的种类、方式、证券投资者的种类3.掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务4.熟悉证券交易场所的含义5.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能6.掌握证券交易程序7.熟悉证券交易机制的目标、证券交易机制的种类8.掌握证券交易所会员的资格、权利和义务9.熟悉证券交易所会员的日常管理、对证券交易所会员的监督和纪律处分10.熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征1.证券交易的概念证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上
12、买卖或转让的活动。证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。2.证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。【例1单选题】证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。A.持有人B.发行人C.管理者D.承销者答案A【例2单选题】下面的（ ）不属于证券交易特征。A.安全性B.流动性C.收益性D.风险性答案A（二）我国证券交易市场发展历程（重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间）1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.当年8月，沈阳
13、开始试办企业债券转让业务。3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。8.1999年7月1日，我国正式开始实施中华人民共和国证券法，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。9.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。10.2005年10月，重新修订的证券法经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。（
14、三）证券交易的原则（重要）证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。【例3多选题】证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（ ）。A.公开B.实时C.公平D.公正答案ACD【例4判断题】公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。（ ）答案对二、证券交易的种类（重点，考点众多）按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。证券交易的对象就是证券买卖的标的物。【例5单选题】按照（ ）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A.交易规
