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1、申万宏源证劫cnseane武汉和平大道营业部“余瑾执业证号:S1180611040031申万宏源证办_证券期货投资者适当性管理方法的发布EI玑邹130古令证雷酞拐承济者造屹性髁理办述於许吴个怀eE吴epn河21中国证监会2016年12月12日发布证券期货投资者适当性管董办法(以下简称办法),该办法于2017年7月1日起实施。向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构需严格按照办法规定开展经营活动。申万宏源证劫seane新规名称发布单位证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行中国证券业协会基金勒集机构投资者适当性管理实施指引(试行中国证券投资基金业协会期货经营机构投资者适当性管理实施指
2、引中国期贫业协会上海证刺交易所投资者适当性管理实施指引上海证券交易所深5邦穴明余町挂持者造当性管颖定招(z0H7平植i上海证券交易所上海证券宏易所风除磁示炎股哈欣劣惠理办法上海证券交易所上海证其京动房港股通投资者通当铐管理实施指引上海证刹交易所上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理实施指引上海证券交易所深圳证券交易所俨券市场投资者适当性管理实施办法深圳证刹交易所深圳证券交易所港股通投资者适当性管理实施指引深圳证券交易所金融期货投资者适当性制度实施办法中国金融期贵交易所金融期货投资者适当性制度操作指引中国金融期货交易所全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则全国中小企业股份转让系统有限质
3、任公司申万宏源证劫经营机构造当性义务2方善圆王5伟【aseanttws_伟“028#xn$“乙_l,昼/对普通投资者特别保护申万宏源证努适当性就是指“金融中介机构所提伊金融产品或服务与客sn招命F林E冬从这个概念出发,投资者适当性原一“张则要求证券公司及其从Rsssose投资者和金融产品或服务进行充,了解的基础上,将合适的金融产品或服务提供给合适的投资者。5工办葛圆5255申万宏源证剜_办法的主要内容向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金)、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品,或者为投资者提供相关的业务服务的,适用办法。申万宏源证剜_办法的主要内容办法共43条,针对适当性管理中的实际问题,主要规定了以下制度安排:1.形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系,统一投资者分类标准和管理要求。办法将投资者分为普通和专业投资者两类;2.明确了产品分级的底线要求和职责分工,建立层层把关、严控风险的产品分级机制;3.规定了经营机构在适当性管理各个坏节应当履行的义务,全面从严规范相关行为;4.突出对于普通投资者的特别保护,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务;5.强化了监管自律职责与法律责任,确保适当性义务落到实处。
