国际经济学第四章新古典贸易理论

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1、1,第四章 新古典贸易理论,教学目标： 通过本章学习，掌握要素禀赋贸易理论、斯托尔珀萨缪尔森定理和要素价格均等化定理的基本观点、证明过程及政策含义，灵活运用要素禀赋理论及其拓展内容解释里昂剔夫之谜。 关键术语： 要素禀赋 要素丰裕度 要素密集度 H-O理论 里昂剔夫之谜 SS理论 HOS理论,2,主要内容安排: 第一节：产品的要素密集度与国家的要素丰裕度 第二节：赫克歇尔-俄林的要素禀赋贸易理论 第三节：S-S定理和H-O-S定理,3,第一节：产品的要素密集度与国家的要素丰裕度,一、产品的要素密集度与要素密集型,产量Q下生产要素的最优投入点,在两种要素的相对价格固定不变条件下，一产品部门的生产

2、扩张线,（一）要素密集度,4,（二）产品生产的要素密集型 在考虑X和Y两种产品情况下，如果对给定固定不变的要素相对价格下，有 ，即可称X为给定要素价格下的劳动密集型产品，Y为给定要素价格下的资本密集型产品（如X为衣服，Y为汽车）。,要素密集度：用资本密集度表示，即在两种生产要素相对价格固定不变条件下资本和劳动的最优投入比例，即 ，即生产扩张线的斜率，表示每单位劳动所需的资本投入量。,5,二、国家的要素丰裕度与要素禀赋 （一）国家的要素丰裕度 1、要素丰裕度：在考虑两种生产要素（资本和劳动）情况下，短期来看，可将一国拥有两种生产要素的相对比例看成固定不变的，称之为一国的要素丰裕度。但长期来看，一

3、国的要素丰裕度并非固定不变。 2、要素丰裕度的衡量：通常用一国的资本丰裕度来表示该国的要素丰裕度 （1）要素存量定义法 ：所谓A国的资本丰裕度（ ）是指A国拥有资本与劳动的存量之比，即 ，亦即该国每单位劳动所拥有的资本存量。,6,（2）要素价格定义法：即将A国劳动对于资本的相对价格 定义为A国的资本丰裕度，其中， 为A国的工资率（劳动的使用价格）， 为A国的资本利率（资本的使用价格）。,7,（二）国家的要素禀赋 1、要素存量定义法 ：短期来看，在考虑A、B两个国家的情况下，如果A国的资本丰裕度小于B国的资本丰裕度，即有 ，就称A国（相对于B国）为劳动丰裕国，B国（相对于A国）为资本丰裕国，以此

4、来表征国家的要素禀赋。 2、要素价格定义法：短期来看，在考虑A、B两个国家的情况下，如果有 ，就称A国（相对于B国）为劳动丰裕国，B国（相对于A国）为资本丰裕国，,8,三、要素禀赋、要素密集型与生产可能性区域 假设A、B两国的要素禀赋不同，设A国为劳动丰裕的国家，B国为资本丰裕的国家；X、Y两产品的要素密集型也不同，设X产品是劳动密集型，Y产品是资本密集型。这意味着A国的生产可能性区域（即曲线 与两坐标轴所围区域）要比B国生产可能性区域（即曲线 与两坐标轴所围区域）的形状较为“横扁”一些。,由于两国的生产函数相同，要素禀赋不同故两国生产可能性曲线的形状不同。,第二节 赫克歇尔俄林的要素禀赋贸易

5、理论,1、222模型； 2、生产技术相同，且劳动是同质的； 3、两个国家中，商品X都是劳动密集型产品，商品Y都是资本密集型； 4、两个国家中，两种商品的生产都是规模报酬不变的； 5、两国均生产成本递增； 6、两国的需求偏好相同； 7、产品市场和要素市场都是完全竞争市场； 8、在一国内，要素可以自由流动，但不能跨国流动； 9、没有运输成本，自由贸易； 10、两国的资源均得到充分利用； 11、两国的贸易是平衡的。,一、理论假定,二、H-O要素禀赋贸易原理 在H-O模型的前提假设下，若两国的要素禀赋和产品的要素密集型存在差异，则两国之间就存在进行国际分工和互惠贸易的基础：劳动相对丰裕国劳动密集型产品

6、的均衡相对价格要低于资本相对丰裕国劳动密集型产品的均衡相对价格，从而劳动相对丰裕的国家，在生产劳动密集型产品上具有相对比较优势，而资本相对丰裕的国家，在生产资本密集型产品上具有相对比较优势。,11,三、里昂惕夫之谜 1、里昂惕夫之谜 ：1951年，美国经济学家里昂惕夫利用美国1947年的投入产出表首次对H-O贸易理论进行了实证检验，里昂惕夫期望能得出美国出口资本密集型商品并进口劳动密集型商品的经验结果。但是里昂惕夫所得到的实际估算结果却令人吃惊美国当时进口替代品的资本密集度（因为他当时缺乏估算美国进口产品资本密集度的数据，所以不得不用美国自己生产的进口替代品的资本密集度来近似代替）反倒比美国出

7、口商品的资本密集度高出大约30%（即便是考虑到美国进口替代品的资本密集度会在一定程度上高出其进口品的资本密集度，这一结果仍然过于超乎常理，很像是对H-O贸易理论的一次“证伪”），似乎美国进口的是资本密集型商品，出口的反而是劳动密集型商品，此即著名的“里昂惕夫之谜”。,12,2、对里昂惕夫之谜的解释 1）考虑在模型中引入贸易壁垒因素：修改H-O理论中不考虑贸易壁垒的假设，而现实的国际贸易过程中却存在着大量的关税和非关税贸易壁垒。不少经济学家认为，“里昂剔夫之谜”其实是美国及外国的贸易壁垒造成的。出于政治集团利益的需要，美国政策倾向于保护和鼓励劳动密集型行业产品的生产和出口，限制外国同类产品的进口

8、，从而使美国的贸易方式变为出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，从而产生了“里昂剔夫之谜”。（支持里昂惕夫的结论）,13,2）考虑在模型中引入需求偏好不相同的可能性：修改H-O理论中关于“两国的需求偏好完全相同”的假定，考虑引入资本丰裕国更偏好消费资本密集型产品的因素，则美国将进口资本密集型的商品，出口劳动密集型的商品。（支持里昂惕夫的结论） 3）考虑在模型中引入第三种生产要素自然资源：修改H-O理论中只考虑劳动和资本两种生产要素的假定，考虑引入第三种生产要素自然资源，美国对许多自然资源的进口依赖性很强，实际上进口的是稀缺的自然资源，而不是资本。（不支持里昂惕夫的结论）,14,4）考虑在模型

9、中引入“人力资本”因素：修改H-O理论中未考虑“人力资本”因素的缺陷，由于美国出口部门的人力资本比世界其余地区要高的多，如果将所谓人力资本投入（如对高素质劳动力的教育、职业培训、保健等投资）计入出口部门的资本投入之内，则实际情况比较符合H-O定理。（不支持里昂惕夫的结论） 5）考虑在模型中引入两种产品生产的要素密集度发生逆转的可能性：修改H-O理论中关于“不会发生要素密集度逆转”的假定。假定最初美国进口替代部门生产的是劳动密集型产品，出口部门生产的是资本密集型产品，当劳动的相对价格提高时，每个部门都会用资本来替代劳动，如果进口替代部门资本对劳动的替代弹性大于出口部门，则两部门产品的要素密集度可

10、能发生逆转。 （支持里昂惕夫的结论）,15,16,一、S-S定理 1、 S-S定理 此定理由斯托尔普(Stolper)和萨缪尔森(Samuelson)共同提出，分析了国际分工贸易对一国收入分配的长期影响，可以简单表述如下：在H-O理论的前提假设下，国际贸易一般会提高贸易国密集使用其丰裕要素的可出口品的相对价格，从而长期来看，国际贸易最终将会提高贸易国相对丰裕生产要素的实际报酬，而降低其相对稀缺生产要素的实际报酬。,第三节 国际贸易的收入分配分析和局部福利分析,17,2、S-S定理的论证 在完全竞争条件下，当一国的两个（X和Y）商品市场和两个（劳动和资本）要素市场达到一致均衡时，会有统一的劳动报

11、酬（名义工资率W）和资本报酬（名义利息率R）。,要素报酬的实际购买力如下表所示,18,（1）对于劳动丰裕国来说：在贸易后，该国会增加X的生产和减少Y的生产，从而引起该国的生产要素从Y部门流出，向X部门流入，但由于X部门是劳动密集型，而Y部门是资本密集型，要素的流动会使劳动显得不足，资本显得过剩，因此会导致资本变得相对便宜，两个部门都会用资本去替代劳动，所以当达到新的长期一致均衡时，结果会形成X、Y两个生产部门的资本密集度在贸易后都较贸易前有所上升：这使得该国两生产部门劳动的边际产量 和 在贸易后都有所上升，这意味着劳动的实际报酬在贸易后将会有所上升（还意味着如果贸易使得 、 上升的话，则W的上

12、涨幅度会大于 、 的上升幅度）。,19,与此同时，该国两生产部门资本的边际产量 ， 在贸易后则都会有所下降这又意味着资本的实际报酬在贸易后将会有所下降（意味着如果贸易使得 ， 下降的话，则R的下跌幅度将会大于 ， 的下降幅度。,（2）对于资本丰裕国来说：国际贸易会提高资本的实际报酬，降低劳动的实际报酬。（论证同上类似，略）。,问题： 据报道，某国的资本所有者要求他们的政府通过进口配额限制贸易。你从中可推断该国的相对要素丰裕度状况如何？为什么？,20,二、H-O-S定理 1、H-O-S定理的表述 该定理是由保罗萨缪尔森在前述H-O定理的基础上推导出来的，所以被称为H-O-S定理，可以简单表述如下

13、：在H-O理论的前提假设下，长期来看，国际贸易最终会使得两贸易国同质要素的相对价格和实际报酬都趋于均等化。,此定理告诉我们，如果两个国家除了存在要素禀赋差异以外其他所有条件都相同的话，则无须生产要素的直接跨国流动，而只须通过分工贸易（在不存在任何贸易壁垒并且不考虑任何贸易费用的情况下）也可间接实现要素资源在国际范围内的优化配置。,21,（1）关于两国生产要素的相对价格趋于均等化的论证 假定A国为劳动丰裕国，B国为资本丰裕国，= W / R代表劳动对于资本的相对价格，则 ,假定X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品，则 ，这时，由H-O定理可知，必有 ，即A国生产X产品具有相对比较优势，B国生产

14、Y产品具有相对比较优势。（H-O定理）,2、H-O-S定理的证明,22,贸易前， 代表A国要素商品市场相对价格均衡点 ， 代表B国要素商品市场相对价格均衡点。 贸易后，假定 为X产品的均衡贸易条件。则对于A国来说，一方面，其国内X产品的相对价格会由于国际贸易而趋于上升直至达到等于国际均衡的贸易条件 为止，另一方面，由于A国增加X产品的生产和减少Y产品的生产，这又会引起其国内对于劳动需求的增加和资本需求的减少，从而间接导致其国内劳动相对价格的相应上升直至达到等于国际均衡的劳动相对价格 为止； 同理对B国来说，封闭条件下的均衡点B也会移到开放条件下的均衡点E。,23,（2）关于两国相同部门同质生产

15、要素的实际报酬趋于均等化的简要论证 1） 由上节论证可知，当两国达到贸易均衡 时，必有 2）又两国的生产技术相同且规模报酬固定不变，即当达到贸易均衡时，两国同一生产部门的资本密集度相等，即 ，可进一步得到，当达到贸易均衡时，两国同一部门的平均劳动生产率相等 即 即又有 。 3）由欧拉定理可知 ，则当达到贸易均衡时，A国该部门的产量为： 该部门的平均劳动生产率为：,因为,24,4）同理达到贸易均衡时B国该部门的平均劳动生产率为： 由以上各等式可求得 。 这说明当达到贸易均衡时两国同一生产部门劳动的边际生产力将趋于相同。 类似地（即将 换为 ）还可以证明，当达到贸易均衡时，两国同一部门资本要素的实际报酬也将趋于完全相同，即：,