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1、,第四节 工程项目索赔管理案例分析 赵世强 教授,1,案例一：发包人造成承包人停窝工损失的索赔案例,2,（一）案例背景 A房地产开发有限公司（以下简称A开发公司）对其开发建设的“商业中心工程”进行施工招标，经评标程序，确定B建筑有限责任公司（以下简称B建筑公司）中标。该商业中心工程为地下3层地上4层，建筑面积112167m2的混凝土框架剪力墙结构，合同价格为固定总价1.62亿元，开工日期为2006年9月20日，竣工日期为2008年3月19日，施工总日历天数为546 天。双方于2006年9月10日按照GF-1999-0201建设工程施工合同范本签订了合同（以下简称施工合同），并于同日到建委办理了
2、合同备案手续。,3,（二）索赔事件过程描述 2006年9月20日，B建筑公司依约组织人员进场施工。在施工中出现了以下情形： 1. 由于施工现场原有住户拒绝拆迁，监理工程师下令停止土方开挖施工，直到2007年6月10日才具备土方开挖条件； 2. 2007年7月20日土方开挖完毕，A开发公司又向B建筑公司发出了变更设计规模和标准的通知书，将楼层增加2层，增加建筑面积近2万平方米，由于是边设计、边报批、边施工，2008年9月5日A开发公司才获得变更后的建设工程规划许可证，同年12月5日A开发公司才将变更后的完整施工图纸交付给B建筑公司；,4,（二）索赔事件过程描述 3. 2009年3月17日在完成地
3、下2层地板和柱施工后，A开发公司又发出了变更指令，要求将地下2层以上每层高度由原来的4.35米变更为4.80米，同时发来了设计草图，并称设计变更很快会获得批准。B建筑公司为了不耽误工程进度，就根据变更指令和设计草图将地下2层顶板按照4.8米进行了模板支护和钢筋绑扎，监理工程师也予以隐蔽工程验收，但由于没有合法的设计变更图纸，为了慎重起见，B建筑公司拒绝浇筑混凝土，工程被迫于2009年4月20日停工。,5,由于A开发公司迟迟不能提供建筑层高变更的合法设计图纸和变更规划批准文件，B建筑公司见复工遥遥无期，且停工造成的损失还在不断扩大，就提出了多项停窝工索赔。A开发公司对B建筑公司的索赔不予确认，为
4、此，B建筑公司于2009年7月22日按照合同约定的仲裁争议条款向某仲裁委员会申请仲裁。在仲裁请求事项中，B建筑公司提出了以下索赔事项：要求A开发公司支付不能按时提供施工场地、不能按时提供变更图纸等给B建筑公司造成的停窝工损失5141余万元，同时请求工期相应顺延（其他仲裁请求省略）。,6,（三）仲裁案件庭审情况 B建筑公司在仲裁申请书及代理意见中称，其在三个阶段发生的停窝工损失，都是由于A开发公司过错造成的： 第一阶段是A开发公司拖延提供施工场地导致开工延期。 B建筑公司从2006年9月20日就组织人员、机械设备和物资材料进场施工，因场地拆迁受阻，直到2007年6月10日才具备全面土方开挖条件，
5、导致停窝工近9个月，为此计算停窝工损失费合计1079余万元。,7,（三）仲裁案件庭审情况 第二阶段是A开发公司延期提供完整施工图纸导致停窝工。 B建筑公司从2007年7月20日土方开挖完毕起，因A开发公司发生增加楼层和建筑面积等重大设计变更，直到2008年9月5日才获得变更后的建设工程规划许可证，2008年12月5日A开发公司才将变更后的完整施工图纸交给B建筑公司，导致B建筑公司不能按照合同约定的进度计划正常组织施工，停窝工达16个半月，为此计算停窝工损失费合计2609余万元。,8,第三阶段是A开发公司不能提供变更楼层高度的合法图纸导致停工。B建筑公司从2009年4月20日全面停工起至申请仲裁
6、之日的2009年7月23日止，停工达3个月，计算停窝工损失费合计1453余万元。而且仲裁期间若不能恢复施工，停工损失将继续扩大。 A开发公司答辩称：本案工程虽然局部拆迁滞后，但大部分场地已经平整完毕，基槽开挖没有受到太大影响；本案工程虽然发生了增加面积的设计变更，但报批期间也陆续提供了设计草图给B建筑公司指导施工，工程也没有实际停工；A开发公司下发变更建筑层高的指令后，B建筑公司也已经完成了模板支护和钢筋绑扎，并经过隐蔽工程验收，可以进行浇筑混凝土的施工。所以B建筑公司没有完全停工，而且在此期间B建筑公司从来没有提交过停工报告、索赔报告及相关资料，因此不存在停工和费用索赔问题。,9,（四）仲裁
7、案件审理结果 本案索赔争议的焦点问题在于：停窝工的原因和责任在谁；如何确定和计算B建筑公司停窝工损失及费用。 仲裁庭经过审理后认为，本案工程停窝工的原因和责任是比较清楚的，B建筑公司提供的证据充分证明A开发公司确实存在施工现场移交迟延、重大设计变更后的施工图纸交付延迟、缺乏合法依据强令变更建筑层高等行为，该行为必然导致工程停滞及窝工，所以A开发公司应当对本案工程的停窝工损失承担责任。,10,但是,仲裁庭在认定B建筑公司提出的停窝工损失计算方面,却出现了困难： 第一，由于每一次出现停窝工情形时，B建筑公司并没有按照合同约定的程序提交停、复工报告，其在仲裁申请书中提出的停、复工的日期都是事后推导出
8、来的，而且相关施工资料还显示其间仍有施工活动。所以仲裁庭无法准确计算每次停窝工的实际天数；,11,第二，由于B建筑公司每次停窝工时都没有提交和留存相关索赔证据，其作为计算停窝工损失的现场人员、架模具及大中型施工机具设备数量的索赔清单都是事后编制的，缺乏真实性和有效性，而且A开发公司对该损失不予认可。所以，直接采用B建筑公司事后编制的索赔清单来计算停窝工损失的依据，尚缺乏合理性与有效性。 最终，鉴于A开发公司在工程基槽开挖现场移交迟延、施工图纸交付延迟、缺乏合法依据强令变更建筑层高等行为确实影响了B建筑公司的施工进度和必然会造成停窝工损失等情形，仲裁庭是按照自由裁量的原则酌情支持了B建筑公司的部
9、分停窝工损失及调价请求。,12,（五）案件问题分析 虽然仲裁庭基于A开发公司明显的违约事实，裁决支持了B建筑公司的部分停窝工损失，但相比照B建筑公司的请求数额以及实际损失而言还有相当大的差距。仲裁裁决结果没有达到B建筑公司的预期目的，究其原因，主要是B建筑公司在索赔情形出现时出现了下列错误，导致索赔证据不足： 1. 没有及时固定索赔证据。 本案在施工过程中，发生了三次因A开发公司的原因严重影响施工进度的事件，即：因拆迁受阻，导致在合同约定开工期限后近9个月才将全部施工场地移交给B建筑公司；因增加楼层和建筑面积等重大设计变更，导致B建筑公司直到16个半月后才拿到完整施工图纸；因A开发公司变更楼层
10、高度却不能提供合法图纸，最终导致停工。,13,按照施工合同约定，“因发包人原因造成停工的，由发包人承担所发生的追加合同价款，赔偿承包人由此造成的损失，相应顺延工期”；“因发包人原因不能按照协议书约定的开工日期开工，工程师应以书面形式通知承包人，推迟开工日期。发包人赔偿承包人因延期开工造成的损失，并相应顺延工期”；“因变更导致合同价款的增减及造成的承包人损失，由发包人承担，延误的工期相应顺延”。由此可以看出，施工合同中对于发包人义务及其违约责任的约定是十分清楚的。所以，在A开发公司的违约事实清楚的情况下，B建筑公司具备了提出索赔的条件。,14,根据施工合同约定，当一方向另一方提出索赔时，要有正当
11、索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。但是，在上述三个严重影响施工进度的事件发生期间，B建筑公司并非始终处于全面停工状态，而是出于边施工边等待图纸和施工条件的时断时续的窝工状态。而当每次出现不能正常施工的情形时，B建筑公司都没有采取措施将停工、复工的日期固定下来，也没有收集和申报现场实际停窝工的人员、机具数量等原始证据，使得其事后编制的停窝工损失清单缺乏真实性。,15,2. 没有按照约定的程序提出索赔。 按照本案施工合同约定，因发包人的责任造成工期延误和（或）承包人不能及时得到合同价款及承包人的其他经济损失时，承包人可按下列程序向发包人提出索赔： （1）在索赔事件发生后28天内，向工程师发出
12、书面索赔意向通知； （2）在发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料； （3）按照工程师的要求，进一步补充索赔理由和证据；,16,（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可； （5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。,17,但是，由于B建筑公司在上述三个索赔事件发生后，并没有按照约定的程序提出索赔主张，使得其在事后单方面编制的索赔资料得不到A开发公司的承认。正是由于B建筑公司在索赔事
13、件发生后没有固定索赔证据，没有按照约定程序提出索赔，使得曾经对B建筑公司有利的索赔条件丧失殆尽,最终导致索赔没有达到预期目的，B建筑公司对此只能自吞苦果。,18,（六）对承包人索赔的建议 1. 牢固树立和强化索赔意识。 当前许多案例表明，承包人在工程索赔方面往往以失败告终，究其根源，主要是在发生索赔事件时索赔意识不高，不敢索赔，不会索赔，总担心一旦主动提出索赔就会得罪发包人，给今后在竣工验收、最终结算或者承揽新工程时带来困难。殊不知，承包人合理、合法、及时提出索赔，不仅能够获得在合同履行过程中以及竣工结算谈判时的主动权，还可以弥补在投标报价、人工材料涨价以及施工管理过程中造成的损失，同时也能促
14、使发包人更加自觉履行合同。所以，树立和强化索赔意识，敢于和善于索赔，是承包人管理科学化、规范化的具体体现，最终会得到发包人和社会各界的尊重和赏识。,19,2. 及时进行索赔 在建设工程施工合同中，往往都有索赔条款，其中约定了具体的索赔事项、索赔程序和索赔时限等内容，一旦发生索赔事件，承包人就应当及时按照合同约定提出索赔，并办理相关资料的签证，避免因超出约定时限而丧失索赔权利。 当前建筑行业普遍使用的GF-1999-0201施工合同（示范文本）中，虽然规定了索赔程序及索赔期限，但是对于承包人未在索赔事件发生后28天内向工程师发出书面索赔意向通知、未提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关
15、资料，其是否丧失索赔权力没有明确的规定。因此，若承包人超过期限提出索赔请求，不一定当然丧失索赔权力。,20,但是，在2007年版中华人民共和国标准建筑招标文件“通用合同条件”中，对于索赔的期限及其后果作了严格的规定。 第23条第23.1款（1）项写明：“承包人应当在知道或者应当知道索赔事件发生后28天内，向监理人递交索赔意向通知书，并说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的，丧失要求追加付款和（或）延长工期的权利”。 第23.3款23.3.1项写明：“承包人按第17.5款的约定接受了竣工付款证书后，应被认为已无权再提出在合同工程接收证书颁发前所发生的任何索赔”。 所以
16、在今后的合同条款中，对于承包人的索赔期限会更加严格，承包人如果不能及时提出索赔，将会给自己造成不可挽回的损失。,21,3. 索赔既是为自己，也是为业主 本项目中由于施工单位的不作为，既害了自己，也坑了业主。试想如果在项目一开始出现问题时，施工单位就提出索赔，并不断指出损失数额，事态如今天这样。,22,案例二：劳务费索赔： “农民工讨薪”,23,（一）案例背景 2006年4月，C建筑公司承包了8栋住宅楼工程的施工任务。C建筑公司项目经理找到了与之长期合作的包工头刘某，将8栋住宅楼工程的主体结构的劳务作业任务分包给了刘某，双方以每栋楼为一个计量单位签订了8份劳务分包合同，合同总额547万元。刘某签订合同后，又将其中编号为1#、2#、3#楼（合同总额235万元）劳务合同的作业内容以3份施工任务书形式转包给了王某，但该3份施工任务书的劳务费总额只有96万元。王某获得三份施工任务书后，又将其分别转包给三个施工班长。该三个施工班长获得的三份施工任务书的劳务费总额只剩下76万元。,24,（一）案例背景 施工过程中，刘某以王某组织施工不力为由，中途解除
