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1、第五章 基本建设程序,工程项目的基本建设程序是指在工程项目的整个过程中，各项工作必须遵循的先后次序和相互关系，也就是工程建设各个环节互相衔接的顺序。目前，我国基本建设程序的主要阶段有项目决策阶段、工程设计阶段、工程实施阶段和项目运行阶段。,一、基本建设 工程建设活动是社会化生产，它具有产品体积庞大、建造场所固定、建设周期长、占用资源多、牵涉面广、内外协作关系复杂的特点，且存在着活动空间有限和后续工作无法提前进行的矛盾。这就要求工程建设必须分阶段、按步骤地进行。这种规律是不可违反的，否则将会造成严重的资源浪费和经济损失。,1.基本建设的含义 基本建设是指建设单位利用国家预算拨款、国内外贷款、自筹
2、基金以及其他专项资金进行投资，以扩大生产能力、改善工作和生活条件为主要目标的新建、扩建、改建恢复工程及与之相关的各项建设工作，如：工厂、矿山、铁路、公路、桥梁、港口、机场、农田、水利、商店、住宅、办公用房、学校、医院、市政基础设施、园林绿化、通信等建造性工程。,2.基本建设程序 工程项目的基本建设程序是指从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产等的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则。这个法则是人们在认识客观规律的基础上制定出来的，是建设项目科学决策和顺利进行的重要保证。它反映基本建设工作的内在联系，是从事基本建设工作的部门和人员必须遵守的行动准则。 工程建设必须分
3、阶段、按步骤地进行。这种规律是不可违反的，否则将会造成严重的资源浪费和经济损失。所以，世界各国对这一规律都十分重视，都对之进行了认真探索研究，很多国家还将研究成果以法律的形式固定下来，强迫人们在从事工程建设活动时遵守。我国也制定颁布了不少有关工程建设程序方面的法规。,我国最初的基本建设程序是1952年由原政务院财政经济委员会颁布的基本建设工作暂行办法，基本是苏联管理模式和方法的翻版。随着各项建设事业的发展，基本建设程序也在不断变化，逐步完善。目前我国工程建设程序方面的法规还多是部门规章和规范性文件，主要有：原国家计划委员会、原国家建设委员会、财政部联合颁布的关于基本建设程序的若干规定(1978
4、年)，关于简化基本建设项目审批手续的通知(1982年)、关于颁发建设项目进行可行性研究的试行管理办法的通知（1983年）、关于编制建设前期工程计划的通知(1984年)、关于建设项目经济评价工作的暂行规定(1987年)、关于大型和限额以上固定资产投资项目建议书审批问题的通知(1988年)、工程建设项目实施阶段程序管理暂行规定(1994年)、工程建设项目报建管理办法(1994年)等规范性文件。此外，在中华人民共和国土地法中华人民共和国城乡规划法中华人民共和国建筑法等法律中，也有关于工程建设程序的一些规定。,按照建设项目发展的内在联系和发展过程，建设程序是工程建设过程客观规律的反映，是建设项目科学决
5、策和顺利进行的重要保证，这些程序有严格的先后次序，不能任意颠倒而违反它的发展规律。目前，我国基本建设程序的主要有以下4个阶段： （1）建设项目前期阶段 建设项目前期也称为决策分析阶段，它主要包括项目建议书、可行性研究、项目评估决策和设计任务书4个环节。,编制和报批项目建议书：大中型新建项目和限额以上的大型扩建项目，在上报项目建议书时必须附上初步可行性研究报告，项目建议书获得批准后即可立项。 编制和报批可行性研究报告是项目立项后即可由建设单位委托原编报项目建议书的设计院或咨询公司进行的可行性研究，根据批准的项目建议书，在详细可行性研究的基础上，编制可行性研究报告，为项目投资决策提供科学依据。 评
6、估决策则是由项目审批部门组织专家对项目可行性进行论证，再根据评估报告做出最终决策。 设计任务书又称为计划任务书设计，建设项目在进行可行性研究后，还需要编制设计任务书，对可行性研究所提供的最佳方案进一步论证才能最终决策，设计任务书是建设项目决策和编制设计文件的主要依据。,（2）建设项目设计阶段 建设项目设计阶段：是对建设工程在技术上和经济上所进行的全面而详尽的安排，是基本建设项目的具体化，是组织施工的依据，直接关系着工程质量和将来的使用效果。这一阶段主要包括编制工程设计文件、建设准备工作两个环节。 编制工程设计文件：建设单位应委托具有设计资质的工程设计单位，编制建设工程设计文件。工程设计文件的编
7、制通常分为方案设计、初步设计和施工图设计3个阶段，建筑工程设计文件编制深度规定对各阶段的工作深度有明确规定。 建设准备工作：包括组建筹建机构，征地、拆迁和场地平整；落实和完成施工用水、电、路等工程和外部协调条件；组织设备和特殊材料订货，落实材料供应，准备必要的施工图纸；组织施工招标、投标，择优选定施工单位，签订承包合同，确定合同价；报批开工报告等工作。开工报告获得批准后，建设项目方能开工建设，进行施工准备工作。,（3）建设项目实施阶段 工程实施阶段是将工程建设项目的蓝图实现为固定资产的过程，具体可划分为施工前准备、组织施工、竣工验收3个环节。 工程施工准备工作的内容包括：施工技术、施工材料、施
8、工现场、施工队伍、作业条件及施工设备等方面的准备，要求做到施工现场“五通一平五落实”。“五通”即水通、电通、道路通、电话通、排水通；“一平”即场地平整；“五落实”即技术、劳动组织、材料、机具、现场设施落实。,施工组织设计，一般要根据工程规模大小、结构特点、技术复杂程度和施工条件的不同而定，以满足不同的实际需要。复杂和特殊工程的施工组织设计需较为详尽，小型建设项目或具有较丰富施工经验的工程则可较为简略。施工组织总设计是为解决整个建设项目施工的全局问题的，要求简明扼要，重点突出，要安排好主体工程、辅助工程和公用工程的相互衔接和配套。单位工程的施工组织设计是为具体指导施工服务的，要具体明确，要解决好
9、各工序、各工种之间的衔接配合，合理组织平行流水和交叉作业，以提高施工效率。施工条件发生变化时，施工组织设计需及时修改和补充，以便继续执行。施工组织设计的内容要结合工程对象的实际特点、施工条件和技术水平进行综合考虑。,竣工验收指建设工程项目竣工后开发建设单位会同设计、施工、设备供应单位及工程质量监督部门，对该项目是否符合规划设计要求以及建筑施工和设备安装质量进行全面检验，取得竣工合格资料、数据和凭证。竣工验收全面考核建设工作，检查是否符合设计要求和工程质量的重要环节，对促进建设项目及时投产、发挥投资效果、总结建设经验有重要作用。,（4）建设项目使用阶段 建设项目使用阶段包括投产使用和项目后评估两
10、个环节。 投产使用是建设项目的最终目标，也是项目价值的体现与检验过程。 建设项目投产后评价是工程竣工投产、生产经营一段时间后，对项目进行系统评价的一种技术经济活动，是工程建设程序的最后一个环节。 建设程序的每一个环节都以某种可交付成果的完成为标志，而前一阶段的可交付成果通常经过批准后才能开始下一阶段的工作。以民用建设项目为例，各个阶段的衔接关系及行为主体,二、项目建议书 项目建议书是项目建设筹建单位，根据国民经济和社会发展的长远规划、行业规划、产业政策、生产力布局、市场、所在地的内外部条件等要求，经过调查、预测等建设可行性分析之后，由拟建项目的承担单位用文字形式对投资项目的轮廓进行描述，就项目
11、建设的必要性和可能性提出预论证，作出项目的投资建议和对拟建项目的框架性设想。项目建议书是基本建设程序中最初阶段的工作，其主要作用是为了推荐一个拟进行建设项目的初步说明，论述项目建设的必要性、重要性，条件的可行性和获得的可能性，以作为政府部门选择项目的初步决策依据和进行可行性研究的依据。,1.项目建议书的编写 项目建议书一般由业主委托咨询单位或设计单位负责编写，其内容根据项目的不同而有所不同，但基本建设项目一般包括以下几个方面： 项目建设的必要性和依据。 拟建规模、建设的主要内容。 建设方案的设想及主要工艺技术。 建设地点的初步设想、资源情况、交通运输及其他建设条件和协作关系等的初步分析。 投资
12、估算和资金筹措及还贷方案。,项目进度安排。 经济效益和社会效益的估计。 环境影响的初步评价。 有关的初步结论和建设。,项目建议书的编写过程中，要注意以下几个要点： 项目是否符合国家的建设方针和长期规划，以及产业结构调整的方向和范围。 项目产品是否符合市场需求，论证的理由是否充足。 项目建设地点是否合适，有无重复建设与不合理布局的现象。 项目的财务、经济效益评价是否合理。,2.项目建议书的审批 项目建议书按要求编制完成后，按照建设总规模和限额的划分审批权限报批。属中央投资、中央和地方合资的大中型和限额以上项目的项目建议书须报送国家投资主管部门（发改委）审批，重大项目由国家发改委报国务院审批。其他
13、项目按企业隶属关系，由国务院主管部门或省、市、自治区发改委审批，实行分级管理，国家发改委只做备案。属省政府投资为主的设项目须报省发改委审批；属市（州、地）政府投资为主的建设项目须报市（州、地）发改委审批；属县（市、区）政府投资为主的建设项目须报县（市、区）发改局审批。,项目建议书的审批应满足以下阶段： 项目建议书的编写。 办理项目选址规划意见书；项目建议书编制完成后，项目筹建单位应到规划部门办理建设项目选址规划意见书。 办理建设用地规划许可证和工程规划许可证，在规划部门办理。 办理土地使用审批手续，在国土部门办理。 办理环保审批手续，在环保部门办理。,在完成开展以上工作的同时，可以做好以下工作
14、：进行拆迁摸底调查，并请有资质的评估单位评估论证；做好资金来源及筹措准备；准备好选址建设地点的测绘。 项目建议书经批准，称为“立项”，项目可纳入项目建设前期工作计划，列入前期工作计划的项目可开展可行性研究。立项仅说明一个项目有投资的必要性，但尚需进一步开展研究论证。,3.可行性研究 按照批准的项目建议书，项目承办单位即应委托有资质的设计机构或者工程咨询单位，按照国家的有关规定进行项目的可行性研究。 可行性研究是项目决策前，对拟建项目的所有方面(工程、技术、经济、财务、生产、销售、环境、法律等)进行全面的、综合的调研，对项目在技术上是否先进、工程上是否可行和经济上是否合理进行科学、全面的分析和论
15、证，通过多种方案比较，从而选出最佳方案的研究方法。,1）可行性研究的作用 可行性研究是项目决策的基础和依据，是科学地进行工程项目建设、提高经济效益的主要手段，是投资项目建设前期研究性工作的关键环节。它从宏观上可以控制投资的规模和方向，改进项目管理；从微观上可以减少投资决策失误，提高投资效果。其具体作用如下： 是建设项目投资决策和编制设计任务书的依据。 是项目建设单位筹集资金的重要依据。 是建设单位与各有关部门签订各种协议和合同的依据。,是建设项目进行工程设计、施工、设备购置的重要依据。 是向当地政府、规划部门和环境保护部门申请有关建设许可文件的依据。 是国家各级计划综合部门对固定资产投资实行调
16、控管理、编制发展计划、固定资产投资、技术改造投资的重要依据。 是项目考核和评估的重要依据。,2）可行性研究的依据 拟建项目的可行性研究，必须在国家有关的规划、政策、法规的指导下完成，还要有相应的技术资料支持。主要依据有： 国家经济发展的长期规划，部门、地区发展规划，经济建设的方针、任务、产业政策和投资政策。 批准的项目建议书和委托单位的要求以及审批文件。 对于大中型骨干建设项目，必须具有国家批准的资源报告、国土开发整治规划、区域规划、工业基地规划。对于交通运输项目，要有关的江河流域规划与路网规划。,拟建地区的自然、地理、气象、水文、地质、经济、社会、环保等基础资料。 有关行业的工程技术、经济方面的规范、标准、定额资料，以及国家正式颁发的技术法规和技术标准。 项目法人与有关部门达成的协议。 主要工艺和设备的技术资料。 市场调查报告。 国家颁发的评价方法与参数，如国家基准收益率、
