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1、ISM规则 一.ISM规则概述 国际船舶安全营运及防止污染管理规则 简称：国际安全管理规则,ISM规则 英文全称：International Management Code for the Safe Operation of Ship and for Pollution Prevention 英文简称： ISM CODE,ISM规则 ISM规则所提供的是船舶安全管理、安全营运和防止污染的国际管理标准。该规则有IMO第18届大会通过，并被列入SOLAS 74公约附则新增的第IX章而成为强制执行的规则。,ISM规则 二.ISM规则的产生 安全和环境保护的法律、法规的发展经历的三个阶段： 基本阶段惩
2、罚文化； 第二阶段符合文化； 高级阶段安全自我管理文化。,ISM规则 人为因素对海事影响（80%的比重和情况的严重性，如“自由企业先驱”轮事故等）及引起的反思 有关方面对当前事故频发的反应 1、保险界反应 2、船级社反应 3、社会舆论反应,ISM规则 4、国际海事组织反应 经过一系列的努力，最终制定了国际性管理规则，即产生ISM规则，从而为船舶安全操作管理和防污染提供了一个国际管理标准。,ISM规则 三.ISM规则的原理 ISM规则采用了国际标准组织ISO的ISO9000体系的质量保证的过程控制原理，将航运公司的安全营运和船舶安全操作的各项活动归纳成一套适合于本公司和船舶的安全管理体系，达到“
3、工作程序化、活动规范化、行为文件化”，并根据过去经验教训制定预防措施。通过内部定期评审和外部审核、监督，,ISM规则 不断改进，不断完善，从而将一切安全和防污染管理活动置于严格控制之下，实现安全与防污染管理的总目标。,ISM规则 四.ISM规则适用范围、对象和实施日期 适用范围、对象 ISM规则适用于一切船舶,即各种商用船舶、专用船舶(但政府用于非商业目的的船舶除外），同时也适用于船舶所有人、管理人和船舶经营管理人及光船承租人。,ISM规则 ISM规则实施日期 1.客船、高速客轮和500总吨及以上油船、散装货船、散装化学品船、液化气船以及高速载货艇，其生效实施期限应不迟于1998年7月1日。
4、2.对500总吨及以上其它货船和近海移动式钻井装置应不迟于2002年7月1日起生效实施。,ISM规则 公司应取得符合证明 DOC（Document of Compliance）, 船舶应取得安全管理证书 SMC（Safety Management Certificate）。,ISM规则 我国政府主管机关为降低我国远洋船队在国外PSC检查的滞留率，交通部决定我国第二批适用于ISM规则的航运公司，其公司取得DOC的时间提前至2000年7月1日。,ISM规则 五.主管机关的发证管理、审核及监督 适合ISM规则的国际航行船舶及负责管理的航运公司应当建立、实施和保持一个安全管理体系SMS（Safety
5、Management System），即每一符合ISM规则要求的公司，由主管机关（我国为交通部）或其认可的机构或由公司从事经营活动所有国家的,ISM规则 政府代表主管机关签发符合证明（DOC），该符合证明则被作该公司符合ISM规则要求的证据予以接受。符合证明副本存放在船上，以便向检查机关出示或被验证。 主管机关及其授权的认证机构（我国交通部授权中国船级社）对船上管理符合认可的“SMS”时，应当签发给船上一份安全管理证书（SMC）。,ISM规则 主管机关还将对船上的“SMS”按照认可的方式运行进行定期审核，同时，船舶还要接受港口国的监督检查。 符合证明（DOC）有效期5年，安全管理证书（SMC）
6、有效期5年。 “临时符合证明”（IDOC）有效期不超过12个月。“临时安全管理证书”（ISMC）有效期不超过6个月。在特殊情况下，主管机关可以对该ISMC展期6个月。,ISM规则 六.ISM规则内容介绍 经2000年修正案修正的ISM规则分： A部分 实施（1-12章）； B部分 发证和审核（13-16章）。 内容包括： 总则（定义、目标、适用范围、安全管理体系的功能要求）； 安全和环境保护方针；,ISM规则 公司的责任和权力； 指定人员； 船长的责任和权力； 资源和人员； 船上操作方案的制定； 应急准备； 不符合规定情况、事故和险情的报告和分析；,ISM规则 船舶和设备的维护； 文件； 公司
7、审核、复查和评价； 发证和期间审核； 临时发证； 审核； 证书格式。,安 全 管 理 体 系 概 念,第一、安全管理体系以使公司人员有效实施公司的安全和环保方针为总体目标。 第二、安全管理体系必须是文件化的。 第三、安全管理体系必须是结构化的。不是一简单的文件汇编,安全管理的基本内容,为了有效地实现安全管理目标，必须确立安全管理的基本内容，其实质性的内涵应包括： 1、预防安全的营运环境 2、预控有效的防范措施 3、预案完善的应急方案,安全管理体系文件构成,安全管理文件分类 第一种分类 安全管理手册 安全管理程序 安全管理须知 第二种分类 安全管理手册 程序,安全管理体系文件构成,程序 须知 记
8、录 第三种分类 安全管理手册 程序 记录,安全管理手册 （安全和环境保护方针、安全管理体系描述）,公司 安全 管理 程序,船岸 职责 手册,岸上 应急 计划,船舶 操作 手册,船舶 维护 手册,船舶 应急 手册,常 见 安全 管 理 体系文件构成,安 全 管 理 手 册 的 编 写,目录 公司简介 安全和环保方针 公司机构描述和权责规定 指定人员介绍 船长职责规定及船长权力的声明,安 全 管 理 手 册 的 编 写,资源与人员 制定船上操作方案的程序 应急准备概要 事故和不符合规定情况的报告原则 船舶和设备维护规定概要 文件控制程序要点 内审复查和评价和相关文件介绍等,安 全 管 理 手 册
9、的 编 写,在手册中应详细阐述的内容： 安全与环境保护方针 公司机构岗位描述和权责规定 指定人员 船长权力的声明,实施ISM规则的 港口国监督指南,一.背景 自1998年7月1日起，世界各区域的港口国监督开始对船舶及其公司的SMS运行情况实施监督检查。 我国各港务监督机关也于1998年7月1日起按中华人民共和国港务监督局（现为海事局）颁发的实施ISM规则的港口国监督指南的要求，对船舶实施ISM规则的情况进行监督检查。,实施ISM规则的 港口国监督指南,二.检查的目的、依据和适用范围 1.目的 帮助PSCO在实施港口国监督检查时评价船舶安全检查时评价船舶安全管理体系的符合性和有效性 2.依据 S
10、OLAS74公约第IX章 ISM规则 IMO关于主管机关实施ISM规则指南（IMO788（19）号决议,实施ISM规则的 港口国监督指南,3.适用范围 与ISM规则规定的适用船舶及生效日期相同 三.监督程序 1.初始检查 1）船公司的DOC和船舶的SMC； 2）DOC所列明的该公司情况及适用的船种与SMC是否一致；,实施ISM规则的 港口国监督指南,3）检查船上安全管理手册（SMM）、体系文件；询问主要船员是否熟悉船上的体系、文件的管理情况、文件化程序以及他们在体系中规定的职责等； 4）当船上持有的是临时的SMC时，PSCO应检查船长及有关高级船员是否熟悉SMS和有关实施的计划安排、开航前需要
11、做出的基本指令是否下达、SMS的相关信息是否通过一种工作语言或船上人员理解的语言传达。,实施ISM规则的 港口国监督指南,2.详细检查 当“明显依据”（Clear Grounds)存在时，应对其SMS进行详细检查，通过对体系文件进行的核查确认其具有ISM规则要求的文件化程序，并有效实施。 “明显依据”包括下列各项：没有证书或证书无效、存在其他可导致滞留的缺陷、存在较多非滞留性质的缺陷。 详细检查的内容与方式：除查验有关记录外，还询问船上有关人员。,实施ISM规则的 港口国监督指南,3.缺陷处理 1）一般不符合情况应在3个月内纠正； 2）严重不符合情况应采取滞留、限制作业、拒绝进港或要求开航前纠正等强制处理措施、 3）以下情况可对船舶实施滞留： 当船舶未持有DOC或SMC时； 当船舶持有无效的或已失效的DOC或SMC； 船上虽持有有效的ISM等有关证书，当存在严重不合格情况时。,
