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1、1,第二节 申请文件撰写中应注意的相关问题及举例,主讲：穆魁良,2,在确定了专利申请的主体和客体后(即在确定了由谁提出专利申请和申请的技术内容之后)，专利代理人应按照专利法、专利法实施细则和审查指南的规定和要求将技术方案撰写成符合受理、审批条件的申请文件，该撰写的过程则是本节要介绍的主要内容。,3,一、法律法规对申请文件的要求 (一)专利法第26条 1.第1、2款 对申请文件种类、填表要求； 2.第3款 对说明书技术内容公开的要求，公开换取保护； 3.第4款 对权利要求书与说明书之间关系及权利要求撰写要求，是对权利要求保护范围与说明书公开内容之间的平衡和限制； 4.第5款 对依赖遗传资源而完成
2、的发明创造中遗传资源获取途径的说明。,4,(二)专利法第31条第1款 单一性 (三)专利法第22条、23条 (四)专利法第9条 (五)专利法实施细则 1.第17条 对说明书五个部分撰写方式和内容的要求和限制； 2.第18条 对说明书附图的要求和限制； 3.第20.2条 对权利要求技术方案完整方面的要求； 4.第19-22条 对权利要求撰写格式及撰写内容的要求； 5.第23条 对摘要的规定。,5,二、新法修改对申请客体可能产生的影响 (一)专利法第5条； (二)专利法第25条； (三)专利法第20.1条； (四)专利法第26条第4-5款； (五)专利法第9条； (六)专利法第22条； (七)专利
3、法第23条； (八)专利法第27条及第31.2条。,6,三、申请文件撰写 (一)说明书的撰写 按照专利法实施细则第17-18条规定，说明书应包括以下内容： 1.技术领域和发明名称 按照审查指南第二部分第二章2.2.1-2.2.2规定，发明或者实用新型的技术领域应该是所要求保护的发明或者实用新型技术方案所属或者直接应用的具体技术领域。,7,(1)具体的技术领域与国际专利分类表中可能分入的最低位置有关，它不是上位或者相邻的技术领域，也不是发明或者实用新型本身。 例如，一项关于自行车变速机构的发明，其相对现有技术改进部分是塔式链轮变速，则其技术领域可以写成本“发明属于一种自行车，特别是一种自行车的变
4、速机构”或者“本发明涉及一种具有变速机构的自行车”，而不宜写成“本发明涉及一种交通工具或一种骑行变速机构(上位)”，也不宜写成“本发明属于一种自行车塔式链轮变速机构(发明创造本身)”。,8,其原因是技术领域划分是否科学、恰当，不仅与背景技术的检索、确定及共有技术特征的划界有关，还与递交后的审查过程中对比文件的引用及新颖性、创造性的答辩有关，而且与无效过程中对比文件的选用相关。,9,(2)技术领域的确定还与发明名称的确定和权利要求技术方案的组成方式有关。 例如，如果将发明名称确定为“自行车的变速机构”则适用的技术领域是“本发明属于一种自行车，特别是一种自行车的变速机构”。 例如，如果将发明名称确
5、定为“一种设有变速机构的自行车”，则适用的技术领域应写成“本发明属于一种自行车，特别是一种具有变速机构的自行车”。,10,例如，发明了一种变速机构，其不仅适用自行车、三轮车，还适用于摩托车，则此时所属的技术领域要视发明名称及权利要求技术方案的组成而改变。此时技术；领域可写成“本发明属于一种骑行用交通工具(车)，特别是一种骑行车的变速机构”。 例如，一项涉及眼镜片的发明创造，其相对现有技术的改进是一镜多用，上半部分具有远视效果，适于近视者使用；下半部分具有近视效果适合老花眼者使用。此时所属技术领域则可写成“本发明属于一种镜片及镜片的加工方法，特别属于一种具有远视和近视效果的眼镜片及其加工方法”，
6、而不宜写成“本发明属于一种可视器具或一种光学镜片”。,11,(3)发明名称 按照审查指南第二部分第二章2.2.1规定选择确定主题名称。 发明名称与发明创造所属的或应用的具体技术领域一致 清楚、简要、全面地反映独立权利要求所要求保护的技术方案的主题和类型 与请求书、委托书发明名称保持一致 尽量不使用宣传、夸大性词语 例如，智能型充电器、具有两种闪光模式的发光装置、高精度测量仪、一种钩吊装置。,12,2.背景技术 审查指南第二部分第二章2.2.3规定，背景技术部分应当写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术，并尽可能进行引证和说明。 背景技术应包括的内容： (1)现有技术 背景技术不
7、完全等同于现有技术，现有技术只是背景技术的一部分，其中应包括申请日前的公开出版物，国内、国外在先使用公开或者以其他方式公开的现有技术。,13,(2)与发明主题技术内容密切相关的研究、发展动态等信息。 (3)相关联的有关专利申请 例如，一打二申请，有延续性的阶段性发明创造，具有相互引用、连接作用及具有可组合或者分别进行申请的专利申请。 (4)发明创造中某些属于现有技术中的技术手段、部件或技术特征的功能、效果及其在该发明创造中的具体作用的引证、解释和说明。 背景技术中引证文件的信息要全，要客观地指出背景技术中所存在且本发明所要解决的那些问题和缺点。,14,下面举几个与背景技术撰写有关的案例 某些特
8、殊领域或者特殊发明创造对背景技术部分的特殊撰写要求 如审查指南第二部分第四章第4.1-4.6中涉及的各类发明创造 例如，开拓性发明背景技术应强调其没有该技术造成的种种不便。 【案例1】涉及要素省略，见附件2-1,15,克服技术偏见的发明存在技术偏见的事实证明，克服技术偏见后能解决什么技术问题，能带来什么技术效果，在审查指南第二部分第二章2.1.2中有具体要求，即要求在背景技术中提出该偏见，解释如何克服了偏见，新技术方案与偏见之间的差别。,16,【案例2】涉及克服技术偏见，见附件2-2 总而言之，背景技术部分撰写除了满足介绍、引证作用外，还要为所提出的解决技术问题奠定基础，为了避免和克服有碍于对
9、技术方案正确理解而加入的解释说明(这些解释说明主要针对的内容可能是现有技术，也可能不是现有技术，也可能是认为没有必要进行详细解释说明的现有技术)，不能只进行简单引证。,17,3.发明内容 涉及专利法第26条、细则17条1款（3）项，审查指南第二部分第二章2.2.4内容。 (1)发明所要解决的技术问题 所要解决的技术问题 一般是针对独立权利要求保护的技术方案； 也可以是针对具有单一性的多个独立权利要求保护的多个技术方案； 具有与其对应的技术手段； 是现有技术中存在、且还未被解决的技术问题； 是背景技术部分中最接近的现有技术存在的缺陷和不足。,18,例如，自行车的变速机构的发明 其要解决的技术问题
10、就是提供一种具有变速效果的自行车； 其采用的具体的对应技术手段就是利用塔式链轮变速机构； 现有技术存在还未被解决的技术问题是没有变速机构； 现有技术的缺陷是速度不能视实际需求、路面情况变化，单一转矩、单一速度； 但如果所要解决的技术问题是变速机构的改进，则相应内容也要变化。 例如，如果是一种具有变速机构的骑行车，其要解决的技术问题就是针对两项或两项以上的独立的技术方案。,19,(2)技术方案 按细则第17条第1款第3项规定 技术方案是说明书的核心，是权利要求所限定的权利保护部分的技术方案，是为解决技术问题而采用的技术手段的优化后的集成。 要清楚、完整地描述技术方案的技术特征。 至少应反映包含全
11、部必要技术特征的独立权利要求的技术方案。 还可以给出包含其他附加技术特征的进一步改进的从属权利要求的技术方案。 技术方案用语应当与权利要求的用语相应或者相同。 技术方案（或实施例部分的技术方案）要支持权利要求书要求专利保护的技术方案。,20,【案例3】涉及公开不充分，见附件2-3 【案例4】涉及公开不充分，见附件2-4 【案例5】涉及公开不充分，见附件2-5 【案例6】涉及说明书充分支持权利要求书，见附件2-6,21,(3)有益效果 由构成发明创造的技术方案中的技术特征直接带来或必然产生的技术效果； 与现有技术比较、相对现有技术所存在的缺陷而言所具有的有益效果； 是判断创造性的重要依据(是否具
12、有“进步或者显著的进步”)； 要有具体实际内容支持，其表述的形式依技术手段的不同而不同(结构或电路说明或者分析、工作原理的描述、实验数据的对比等，在引用实验数据说明有益效果时，应当给出必要的实验条件和方法)。,22,4.附图及其说明 附图是说明书的一个重要组成部分，实用新型必须有附图； 说明书附图应该清楚反映发明或实用新型的内容，使人能直观地、形象地理解每一个技术特征和整体技术方案； 对发明专利申请，用文字足以清楚、完整地描述其技术方案的，可以没有附图； 表示同一组成部分或同一内容的附图标记应当一致（附图之间、附图与文字之间）；,23,说明书文字部分未提及的附图标记不得在附图中提及，附图中未出
13、现的附图标记也不得在说明书文字部分中提及； 涉及现有技术内容介绍及附图标号尽量简单，与发明点相关的附图以及发明创造的区别特征部分显示的附图内容应尽量具体、详细； 零部件编号要合理布局、科学编排，在零部件较多时，允许用例表方式进行说明； 结构类附图尽量多一些； 实用新型必须有附图。,24,5.具体实施方式 是用于支持权利要求中的功能性描述或者上位的、宽范围的概括； 对于最接近的用于划界的共有技术特征部分，仅在背景技术或者最佳实施方式中具体描述，而在其他实施例中作简略引证说明； 对于区别特征及发明点部分要具体、详细； 与现有技术或与使用的现有技术手段或技术特征相关的部分不宜采用引证的方式进行表达，
14、应该将他们的内容纳入、写入具体实施例中。,25,优选的具体的实施方式对于充分公开、理解和实现发明的内容，支持和解释权利要求都是极为重要的，因此： 说明书应当祥细描述申请人认为实现其发明的具体实施方式，而且应使所属领域技术人员能够实现为准； 具体实施方式应当体现申请中解决技术问题所采用的技术方案，并应对权利要求技术特征给予祥细说明，以支持权利要求； 实施例的数量应当根据发明的性质、所属的技术领域、现有技术状况以及权利要求保护范围而确定； 当一个实施例足以支持权利要求所概括的技术方案时，可以只给出一个实施例；,26,实施例对共有的技术特征部分，一般不作详细描述，但对区别技术特征要作详尽描述； 对于
15、那些就满足专利法第26.3款要求而言必不可少的内容，不能采用引证其他文件的方式撰写，应将其具体内容写入说明书； 权利要求概括不能从一个实施例找到依据时，或权利要求相对背景技术的改进涉及数值范围时，通常应给出中间和两端值的三个实施例； 方法发明的实施例，应当写明其步骤，包括用不同的参数或参数范围表示的工艺条件。,27,6.关于说明书撰写中的其他问题 (1)不同类型发明创造撰写时应关注的问题 开拓性发明 本身肯定具有创造性，关注点是如何写清楚，以避免代理人或者审查员对技术方案把握不准而易导致公开不充分。 组合式发明 a.各技术特征在功能上有无相互支持 b.组合的难易程度 c.现有技术中有无类似组合
16、的技术启示 d.组合后的总体技术效果,28,转运发明 a.转用技术领域的远近 b.现有技术是否有转运的启示 c.转用的难易程度 d.转用是否需要克服技术上的困难 e.转用导致的技术效果或预料不到的技术效果 选择发明、要素变更、替代、省略的发明,29,创造性考虑的主要因素是有无预料不到的技术效果，所以撰写时所提供的材料、证明、实验数据的准备及相关的详细对比描述是不可缺少。另外，要将现有技术部分，特别是所选择或涉及的那个要素及原要素(可能是零件、部件、一个独立的产品，也可能是一种成分、一个步骤、一个数值范围)的结构、成分、理化指标、功能、效果进行详尽的描述，而且在申请文件的背景技术、发明目的、解决的技术问题等部分也有明显的相应提示和说明。 已知产品新用途撰写时创造性的关注点 a.新用途与现有用途的领域、技术上的不同
