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1、日信证券有限责任公司风险培训系列教材(五)二00七年八月风险控制风险控制包括两方面:风险控制流程中,对经识别评估的风险做出回降低、分掌或者承担风险的风陪j标,通过制定和实施一系列程序和方法,对风险进行事前制的内部控制。避、崃控制决策;公司经营管理中,为实现经营判度、防范、事中控制和事后评价的动态过程和机。|第一节风险控制概述1.1风险控制决策按照风险控制流程,风险经识别、监控、信息传送和评估后,公司决策层做出风险控制决策和完善内部控制的决策。团吴第一节“风险控制概述1.2风险控制组织安排在本风险控制体系第二章组织体系中明确了风险控制的组织安排,明确了各级风险控制职责,保障风险控制机制的运行、风
2、险控制掀施的落实。国第一节“风险控制概述1.3风险控制机制公司建立授权问责、业务分离制衡、业务集中控制、业务流程标准化、业务前中后台分离、信息传递、监控,监督检查等控制机制。第一节“风险控制概述1.4控制措施公司或各部门、各营业网点的各项规章制度和管理办法,各业务、各环节的控制制度等,构成风险的控掀施;同时,随着业务的发展,经营坊境的变化,需要及时切现有控制措施修改完善,或者制定新的制度办法,出台新的控制措施。第一节“风险控制概述1.5控制的检查评价通过稽核和风险控制部独立的检查评价,对公司的风险控制做出检查纠正和评价;|通过业务主管部门的考核,以及人力资源的综合考核,对各部门、机构、人员的风险控制做出评价。节_控制机制第二M、。如春挂根符兵门猷育绍益梁一亚怡五阎矿罗矫浑语礼宏晦(超达|心着技伟乙怡技沥二宇髻标去林命皋江区渡志氓s葛.圭万一标超一浩0第二节_控制机制2.2“业务前、中、后台分离制衡的运作机制公司建立业务前、中、后台分离制衡的运作机剑,强化中台控制,由专职部门通过中台控制,事中控制风险。第二节_控制机制2.3授权问责机制公司建立授权管理制度,明确界定各部门、营业网点的目标、职责和权限,确保其在授权范围内行使经营管理职能;建立逐级问责制度,对因超范围经营或违览谅作给公司带来经济损失或声誉损害的迭究责任。
