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1、证券交易ao11111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111111测试二一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交()。2010年5月真题A有效身份证明文件B银行存款证明C资金存取密码D所在单位证明【答案】A【解析】证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立；资金账
2、户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符。2下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。2010年3月真题A选择证券经纪商B了解交易风险，明确买卖方式C采用正确的委托手段D如实填写开户书【答案】A【解析】在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有：选择经纪商的权利；要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；对自己购买的证券享有持有权和处置权；对证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息；寻求司法保护权；享受经纪商按规定提供其他服务的权利。BCD三项均为证券委托买卖中委托人的义务。3目前按照证券法的要求，证券公司客户的交
3、易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义()管理。2010年3月真题A银证转账B多个账户C分类账户D单独立户【答案】D【解析】证券法第一百三十九条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。根据此规定，证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。4关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是()。2009年11月真题A证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场B证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人C证券投资者既可以是自然人，也可以是法人D委托人，即证券投资者是买卖证券的主体【答案】B【解析】证券经纪商是指接受客户委托、代客
4、买卖证券并以此收取佣金的中间人。5下列关于证券经纪商在经纪业务中所扮角色的说法，错误的是()。2009年5月真题A以代理人的身份从事证券交易B尽量使买卖双方按自己的意愿成交C不以自己的资金进行证券买卖D收入来源为买卖价差【答案】D6王晓强作为张丽的代理人到证券经纪商柜台为张丽开立资金账户，则其无须提供()。A张丽的身份证件及其复印件B王晓强的证券账户卡及其复印件C张丽的证券账户卡及其复印件D王晓强的身份证件及其复印件【答案】B【解析】除ACD三项外，代理人王晓强只须提供经公证的授权委托书，无须提供其证券账户卡及其复印件。7下列关于投资者开立资金账户环节的说法错误的是()。A需到证券经纪商柜台开
5、立资金账户B如果投资者没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户C若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请D应按证券经纪商要求如实填写开户申请表【答案】C【解析】除柜台开户方式外，证券经纪商不接受其他任何方式的申请。8证券交易中的委托单，性质上相当于()。A委托合同B代理协议C交割收据D身份证明【答案】A【解析】证券交易中的委托单，如经投资者和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。9证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、()和责任的基本法律文书。A权益B损失C业务规则D违约【答案】C102007年11月7日，()发布了有关证券交易委托代理协议的指
6、引，要求证券公司应根据其中证券交易委托代理协议(范本)修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。A中国证券业协会B中国证监会C中国证券登记结算公司D上海证券交易所与深圳证券交易所联合【答案】A11境内自然人申请开立8股账户，须先开立()。2010年5月真题AH股账户BA股资金账户CA股账户DB股资金账户【答案】D【解析】境内自然人申请开立B股账户，须先开立B股资金账户。即境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭本人有效身份证明和本人进账凭证到该证券公司开立B股资金账户，最后凭B股资金账户开户证明开
7、立B股账户。12证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是()。2010年5月真题A风险揭示书B买者自负承诺函C证券交易委托代理协议书D保密协议【答案】D【解析】客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书、风险揭示书、买者自负承诺函(均一式两份)，以及客户资金第三方存管协议书(一式三份)等文件。一份交客户保存，一份由营业部存档，客户资金第三方存管协议书一份交存管银行。13境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过()查验客户提交的证券账户的状态。2010年3月真题A工商管理系统B证券登记结算系统C中国证监会D证券交易所【答案】B【解析】境内法人申请开立资金账户时，经办人通过证券登
8、记结算系统查验客户提交证券账户的状态，并核对该账户在登记结算系统登记的账户信息。14为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备()。2010年3月真题A发行承销资格B执业律师资格C注册会计师资格D投资咨询业务资格【答案】D【解析】为客户提供咨询服务的人员必须具备投资咨询业务资格，其在执业过程中应注意：证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场传言加以渲染。15根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。2009年11月真题A操作权限B客
9、户服务C清算D交易【答案】B【解析】根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理。16在证券账户的管理中，如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国结算公司审核。审核通过后，经办人在()个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。A2B3C5D30【答案】C【解析】在证券账户的管理中，如果自然人或法人同时更改姓名、身份证号码或名称、注册号码，应将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄
10、送中国结算公司审核。审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。17资金账户管理的一般规定不包括()。A营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户B客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户C营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与证券交易委托代理协议书一
11、并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理D客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书(一式两份)，一份交客户保存，一份由营业部存档【答案】A【解析】A项营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户，但不包括开立与资金账户对应的证券账户。18()是无效的委托方式。A柜台委托B电话委托C客户直接向场内交易员报单D网上委托【答案】C19投资者教育的渠道不包括()。A客服中心B模拟训练C交易委托系统D设立“投资者园地”【答案】B【解析】投资者教育主要是通过营业部设立“投资者园地”、公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，并综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲
12、座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行。20关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法不正确的是()。A营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等C营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式D客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝【答案】D【解析】D项客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。21证券经纪业务营销是以
13、()为载体的金融服务营销。A证券类经纪产品B证券类金融产品C证券类委托产品D证券类代理产品【答案】B【解析】从证券经纪业务的性质和特点可知，在证券经纪业务营销过程中，证券公司提供的经纪业务服务和客户进行股票、债券、基金等证券类金融产品投资是不可分割的，因此，证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。22在证券经纪业务营销活动中，招揽客户的前提和基础是()。A品牌B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成【答案】B23在证券经纪业务营销活动中，()是客户招揽的保证。A品牌B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成【答案】C24在证券经纪业务营销活动中，证券经纪业务营销的关键环节是()。A品牌B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成【答案】D25证券经纪业务服务的核心是()。A交易通道服务B有形服务C信息咨询服务D其他附加服务【答案】A【解析】在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务，而交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。26大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是()。A地区集中策略B品种集中策略C时间集中策略D客户集中策略【答案】A【解析】地区集中策略，即将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。27我国
