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1、证券投资分析期末复习综合练习题一、名词解释1.发行核准制：是指在规定证券发行的基本条件的同时，要求证券发行人将每笔证券发行向主管机关申报批准。这种制度以维护公共利益和社会安全为本位，不重视行为个体的自主权。2.货币证券：是表明对某种货币拥有提取领用的有价证券。货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。3.股价指数：股票价格指数是将某一证券交易所上市的全部或部分股票按一定方法计算而得的在某一时点的价格平均值。4.可转换公司债券：是一种附有专门规定，允许持有人在一定时间内以一定价格向举债公司换取该公司发行的其他证券的公司
2、债券。5.投资基金：也称为共同基金，或单位信托基金。它是一种由不确定的众多投资者在自愿的基础上，不等额出资汇集而成，具有一定规模的信托资产。6.证券监管：是指特定的管理机构采用一定的管理手段和方法，对证券市场参与主体及其行为所进行的旨在促进证券市场公平、有序、高效运行的一系列管理活动。7.速动比率：是判定企业短期偿债能力高低的重要指标，适用于评价流动资产总体的变现能力情况，它的计算公式为速动比率 = （现金 + 短期有价证券 + 应收账款净额） / 流动负债8.远期交易: 是指交易双方约定在未来的某个时间，以某个价格交割某种数量的金融商品。远期交易可以自由地选择交易对手，合约的内容可以根据交易
3、双方的需要而定，因此交易方式比较灵活。9.衍生金融工具：是指由原生性金融商品或基础性金融工具创造出来的新型金融工具。它一般表现为一些合约，这些合约的价值由其交易的金融资产的价格决定。P.12610.股指期货：是指证券市场中以股票价格综合指数为标的物的金融期货合约。交易双方买卖的既不是股票，也不是抽象的指数，而是代表一定价值的股指期货合约。11.资本证券 ：资本证券是表明对某种投资资本拥有权益的凭证，如债券、股票、认股权证，及其他一些政府或法律规定的投资品种的权益凭证。 12.有价证券：是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券是虚拟资本的一种
4、形式，它本身没价值，但有价格。有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证券。13.道氏理论：道氏理论利用股价平均指数，来分析证券市场，从中找出某种周期性的变化规律来识别股价的过去变动特征并据以推测其将来走势的一种技术分析理论。道氏理论是所有市场技术研究的鼻祖。14.购并：购并是指两家或者两家以上独立的企业合并组成一家企业，通常是由一家占优势的企业吸收一家或者更多家企业。15.应收帐款周转率：反映赊销净额与应收账款全年平均余额的比率，它显示了一个会计周期内赊销账款的回收能力。其计算公式为应收帐款周转率 = 赊销净额 / 应收账款平均余额 16.每股净资产：是企
5、业期末净资产（即股东权益）与年末普通股数额的比值，也称为“每股账面价值”或者“每股权益”，该指标反映发行在外的每股普通股所代表的净资产，即账面权益。其计算公式为 每股净资产 = 净资产 / 普通股股数17. 市盈率：每股市价与上年度每股收益之间的关系，它被经常用来衡量企业的盈利能力，以及反映投资者对风险的估计，即投资者愿意支付多少价格换取公司每1元的收益。其公式为 市盈率 = 每股市价 / 每股收益18.存货周转率：该指标反映特定会计时期内营业成本对同期存货平均余额的比率关系，用以衡量企业存货周转的速度，以及检验企业的商品销售能力与经营业绩。其计算公式为存货周转率 = 营业成本 / 存货平均余
6、额 19.资产重组：资产重组是指企业为了提高公司的整体质量和获利能力，通过各种方式对企业内部和外部的已有资产和业务进行重新组合和整合。20.内幕交易：指内幕人员和以不正当手段获取内幕消息的其他人员违反法律法规的规定，以获取利益或减少损失为目的，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提供信息，买卖证券的行为。21. 移动平均线：移动平均线(MA)是以道琼斯的“平均成本概念”为理论基础，采用统计学中移动平均的原理，将一段时期内的股票价格平均值连成曲线，用来显示股价的历史波动情况，进而反映股价指数未来发展趋势的技术分析方法。它是道氏理论的形象化表述。22股票：股票是一种有价证券，是股份公司在筹
7、集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。股票代表着其持有人（股东）对股份公司的所有权，每一股同类型股票所代表的公司所有权是相等的，即“同股同权”。股票可以公开上市，也可以不上市。23普通股：普通股是指每一股份对发行公司财产都拥有平等的权益，并不加特别限制的股票。普通股享有公司经营管理和公司利润、资产分配上最基本的权利。在我国上交所与深交所上市的股票都是普通股。24存托凭证：是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，属公司融资业务范畴的金融衍生工具。存托凭证一般代表的是外国公司的股票，有时也可代表公司债
8、券。25期货合约：期货合约是由交易所统一制定，规定在未来某一特定时期，双方各自向对方承诺交收一定数量和质量的特定商品或金融商品的具有法律效应的协议书。除了交易价格外，确定包括交易的品种、数量、规格、价格波动区间、交割的时间地点、违约处罚办法等所有内容。合约交易价由市场竞价产生。26. 流动比率：该指标反映流动资产与流动负债的比率关系，其计算公式为 流动比率 = 流动资产 / 流动负债27. 系统性风险：系统性风险是指由于公司外部不为公司所预计和控制的因素造成的风险。通常表现为国家、地区性战争或骚乱，全球性或区域性的石油恐慌，国民经济严重衰退或不景气，国家出台不利于公司的宏观经济调控的法律法规，
9、中央银行调整利率等。28. 证券信用评级：就是对证券发行人信誉以及所发行特定证券的质量进行全面、综合和权威的评估。这种评估，不仅是对投资者有参考价值，同样，对证券发行人也是一种考核，它揭示证券自身的内在质量，也提供了人们评判证券优劣的依据。二、单项选择题1纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于（ A ）人。 A5000 B500 C1000 D1002资产负债率是反映上市公司（ B ）的指标。 A偿债能力 B资本结构 C经营能力 D获利能力3按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（D ）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会
10、指定的报纸上。 A5个工作日 B6个工作日 C4个工作日 D3个工作日4（B ）属于系统风险。 A交易风险 B信用交易风险 C证券投资价值风险 D流动性风险5持有公司（ A ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A10% B15% C20% D30%6期权的（D ）无需向交易所缴纳保证金。 A卖方 B买方或者卖方 C买卖双方 D买方7如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益率变动结果（ B ）。 A相等 B相反 C相同 D无规律性8（ A ）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。 A宏观调控下的减速 B转折性 C失衡 D稳定、高速9“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖（D ）为对象
11、。 A企业债券 B农产品 C外汇 D政府债券 10H股上市公司公众持股人数不得少于（A ）人。 A100 B500 C800 D100011（ B ）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？ ABB BBBB CA DAA12在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（B ）。 A年报概要 B上市公告书 C重大事项公告书 D招股说明书13应收帐款周转天数是反映上市公司（C ）的指标。A获利能力 B资本结构C偿债能力 D经营能力14在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是（B ）。 A财产锁定 B股份回购 C进行管理层收购（MBO） D实
12、行员工持股计划（ESOP）15如果某国债面值100元，年收益率为5%，回购天数为7天，其回购利息应为（ C ）元/百元。 A0.0975 B0.0976 C0.0972 D0.097416下列证券中不属于有价证券的是（ A ） A凭证证券 B商品证券 C货币证券 D资本证券17股份公司发行的股票具有（B ）的特征 A提前偿还 B无偿还期限 C非盈利性 D股东结构不可改变18某公司发行一债券，面值1000元，票面利率4%，期限5年，在即将发行时，同期市场利率上升到5%，在此情况下此债券的发行价应为（D ）元。 A1000 B980 C990 D96019我国曾于1993年开展金融衍生交易（D ）
13、。 A股票 B股票指数 C股票价格 D股指期货合约20一般性，最受投资者关心的指标是（C ）。 A每股收益 B每股净资产 C市盈率 D净资产收益率21假定某证券的无风险利率是5%，市场证券组合预期收益率10%，为0.9，则该证券的预期收益率是（ B ）。 A8.5% B9.5% C10.5% D7.5% 22投资者购买股票的收益主要来自两方面，一是（ A ），二是股票流通过程所带来的买卖差价。 A股息和红利 B配股 C资本利得 D股份公司的盈利23从收益分配的角度看，（C ）。A普通股先于优先股 B公司债券在普通股之后C普通股在优先股之后 D根据公司具体情况，可自行决定24如果其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费（D ）。 A相等 B低
