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1、1、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。A客体要件 B客观要件C主体要件 D主观要件2、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。A自营业务账户B风险限额C资产配置D席位情况3、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A现金 B上市证券C央行票据 D企业债券4、经纪业务的禁止行为包括（）。A不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C不得侵占、损害客户的合法权益D不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定
2、证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托5、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。A高级管理人员B中国证监会C董事会D中国证券业协会6、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A股票 B债券C投资基金证券 D彩票7、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A对合伙企业进行管理B对证券交易活动进行管理C对证券从业者进行行业限制D对会员进行管理8、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。A发行人、上市公
3、司的董事、监事、高级管理人员B证券公司的控股股东C证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D证券公司的董事9、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A出示警示函B责令清理违规业务C监督谈话D责令改正10、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A本人有效身份证明文件及复印件B单位介绍信或街道证明C客户本人填写的自然人证券账户注册申请表D住址证明11、商品期货中的主要品种可以分为（）。A农产品期货 B金属期货C能源期货D外汇期货12、下列关于证券经纪业务特点的说法中
4、，正确的有（）。A在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务13、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A全体员工B经纪业务经办人员C证券经纪人D实习或见习人员14、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A有效性 B合法性C及时性 D真实性15、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。A有效性 B合法性C及时性 D真实
5、性16、证券承销的方式有（）。A代销 B包销C助销 D直销17、下列属于变相公开发行证券特征的有 （）。A非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C向特定对象转让股票未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的D非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式18、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。A使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务
6、顾问服务D经中国证监会认可开展的其他业务19、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A董事会秘书 B经理C职工代表 D独立董事20、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A中华人民共和国公司法B中户人民共和国证券法C证券公司监督管理机构D中华人民共和国刑法21、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。A业务复杂程度B业务能力C业务时间长短D承担的责任与风险22、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A为证券公司融资融券业务提供资金的转
7、融通服务B对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务23、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。A行业的虚假陈述B自然人的虚假陈述C法人的虚假陈述D公司的虚假陈述24、证券投资基金的销售人员包括（）。A负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D取得证券经纪业务营销资格的人员25、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，期货交易所应建立健全（）。A保证金制度B每日结算
8、制度C涨跌停板制度D风险准备金制度26、“荐股软件”可实现的功能包括（）。A提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B提供具体证券投资品种选择建议C提供具体证券投资品种的买卖时机建议D提供其他证券投资分析、预测或者建议27、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。A被监管机构采取重大行政监管措施未满2年B未通过证券从业人员年检C尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D已取得证券从业资格28、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A融资融券业务资格申请书B股东会关于经营融资融券业务的决议C负责融资融券业务的高级管理人员与业
9、务人员的名册及资格证明文件D中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件29、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A中华人民共和国公司法B中户人民共和国证券法C证券公司监督管理机构D中华人民共和国刑法30、金融期货的主要品种可以分为（）。A股指期货 B金属期货C利率期货 D外汇期货31、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A发行人B上市公司的董事C上市公司的监事D上市公司的一般工作人员32、证券交易所的监管职能包括（）。A对证券交易活动进行管理B对会员进
10、行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管D维护证券市场秩序，保障其合法运行33、根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。A证券投资经验 B财产与收入状况C风险偏好 D身份34、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）。A利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡C利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率D银行可利用金融资产证券化来降低筹资成本35、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。A有100万元人民币以上的注册资本B分别从事证券或者期
11、货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C有健全的内部管理制度D有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施36、证券经纪业务的禁止行为包括（）。A可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B不得侵占、损害客户的合法权益C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物37、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A对合伙企业进行管理B对证券交易活动进行管理C对证券从业者进行行业限制D对会员进行管理38、根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券资
12、产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。A证券投资经验 B财产与收入状况C风险偏好 D身份39、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查40、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A证监会及
13、其派出机构B证券登记结算机构C证券交易所D中国证券业协会41、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B证券业执业证书C申请报告D保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函42、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A业务资质 B管理能力C业绩 D财务状况43、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务44、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A身份证B学历证书C中国证监会同意印制的申请表D参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单45、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A董事会秘书 B经理C职工代表 D独立董事46、我国现行的证券市场法律主要有（）。A关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知B中华人民共和国证券法C中华人民共和国证券投资基金法D证券发行上市保荐制度暂行办法
