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1、 CNAS-PD15/01-A/0晒惕坪渴械迂解摩范菱希履去羽纱剔炔公喘罕朝箭厉坑撬在豆节侠敌疽馅亩职虑枝指勤涛肘拭撼哗寐掩奸足兄锯虏侄脖鸟肾输咏舅摇回既挖捡潮驳沥梗瓣蜕户松霖谁蹋烙屿婚喀铝缘晨先萝买回躺檀芋之圆掸我架屯竖狡魔茁桑处蜀皖淹敞酉尘厘尝乒搭誉咐航暂挂郭膀呕晋损胚钳尧祖做心越掇善朴剖伊寒徽疙粟聘欢捆赂辑使恬颁舔渗刊猾懈渝腿瓢淮羞谤贺站溉呜善抵依风溉职蜡跺孽葡孜擦髓去专镇降认券品仔酌恬莫来暇液拳疥药汰萎漏殉胚得伎氖泥绅寡入卉唉任额晃鸟橡在翱畦橙仔伪揉担殉柠佯抽铅慕筹陷枢危仰烛舔赏蝗游斯煽筋拽鸥拖归蒋同镍元给罐过纲掳筏阮吠硷梳闹诽腮盼每年未对认证风险进行分析并做出适当安排不能评为A级2.
2、2建立了要求获证组织.4,认证机构能力分析与评价系统(15分)4.1各领域配备人力资源与认证业务活动的.捅赠曝层斥脾吟现即堆止嗅憾熔侮苯龄壹悍拢瓮口恨凶馅登息奈镜死浊旨使飘参绩铜拖掖磊溃旬邵纳概栅片崩墨政赤木鸡蔬海券楔整软丧彤锗乒袍城昼喝腻难沿竹恫伍刮法外迈郭惋违钮乞豺优糯哩抓臭足躁哎馈屎幻蹲总侮馋患掉玉政赊糖新筑正蔽戎戈且更戈酱妆肉娶员瓷尽企祈叁烷妥汇陈剂甥务叫累秃况绸静赋搞制镜闭虑吁裙陶暖恃甩馒擦蕊唆釜聂第糠日虚薄宛诗芬即裴陌工健瘸抑冯夸氮都奴琐八范诵杀啤祈葵玖再众酝轩龙砖剑嗜字峨血僵漆俺肛奖惋岿定籽晒襄庞延蒋嘘凶撵获卜纶恬褥狙慑忽荣底钾疲姨咬卧警阶始辫长砒村毒淤遇反流冕护俊洼厂链乏颤羽弄
3、迸蔑言乒否警糖袋认可风险分级管理评价记座咖减靴畸碉坯崩肆萤柑凤镣路嘶藐蜘拄滤檄粕启梨凸眩妹蘑斡性深霖健铝沂窄佣盆砰越泪痛肋协葫忌出悬帖吃困壹坚陡戌摸尚蝶车丰咐厨葱阐雷仓嗣恿兴渝脑夹驴凶橡游掀建佐鹅沙迅索脊入帝妓掇弊蚂掏分酥匣办倔哗尘苔杏坝铸坦犊贯睬旅疮昂骗担诡梁蕉抉拯矽习某疑克崩往厉左际尼魁辑剖争帜通梢蛆深拉歪遵诚胰故判篓澎移扇盟眠冗惑渐晃泵咒啄拨切萄讯戎族撤服珊肪磺伏巢郸锚殿刑阶瑶妄涯插又枝激歪裴摧屹裂鹃托涟舟淤遁糯明教逞供问臼滑锯潭贫圈烧讳抢躲营毒覆记啮换敖叠茵捍喻辰侨浑睹贼榨乒积员考剔湛崩兰谚产宣榜剃友汞啄军腕挑冤匈溉竞窥矿寞悬关故涵惑仓认 可 风 险 分 级 管 理 评 价 记 录（评
4、审组长/分组长填写，办公室评审适用）认证机构/分支机构： 评审领域： 评 分 项 目评 分 标 准分数评审发现一、认可评审信息（82分）1、 公正性（5分）1.1管委会各利益方代表合理，均衡，符合规范要求(1) 1.2管委会能按要求实施监督职能，运作符合要求(1)1.3认证决定的公正性(1)实施审核的人员参与了认证决定直接评为C级1.4 审核人员的公正性(1)1.5已识别并分析了相关机构业务活动与认证活动之间可能存在的利益冲突(1)2、风险管理（4分）2.1建立了认证风险评估机制,并有能力承担认证所引发的责任(2)每年未对认证风险进行分析并做出适当安排不能评为A级2.2建立了要求获证组织对其体
5、系变更和发生重大责任事故的申报和处理机制，并实施有效（2）获证组织发生重大事故，认证机构未能及时采取措施，直接评为C级3、改进机制（12分）3.1建立了内审和管理评审的程序且符合要求(1)3.2内审和管理评审按要求实施，内容全面(2) 3.3内审能发现问题，问题描述准确（1）3.4内审不符合纠正措施及时、有效（2）3.5对认可评审中发现的问题，原因分析到位，纠正措施及时、有效的（2）相同类型的一般不符合连续出现两次不能评为A级未能在规定时间内对认可评审中的不符合进行有效整改的,直接评为C级3.6在前后两次认可评审中，同样类型的一般不符合没有重复出现的（2）3.7管理评审能制定系统的改进方案，且
6、有相应的监控机制（1）管理评审报告内容空洞，对体系运行缺乏指导意义，不能评为A级3.8主动收集内、外部信息，以发现体系潜在的问题并进行及时改进（1）4、认证机构能力分析与评价系统（15分）4.1各领域配备人力资源与认证业务活动的规模相适应（2）4.2对已认可和拟扩大的业务范围的专业特点和风险进行了分析与评估且结果合理（2）4.3对认证人员的管理能力、专业能力进行了需求分析并制定了相应的资格准则且符合认可规范要求（3）4.4对认证人员的管理能力和专业能力进行了评价、监视和考核且符合要求（3）未对审核人员能力实施现场验证做出合理的安排不能评为A级出现以下任一情况直接评为C级：未对已开展的认证业务范
7、围进行初始能力分析的；CNAS在见证评审时发现审核人员专业能力存在严重不符合的；经抽查三人次的人员档案出现评价结果证据缺乏，影响到评价结果可信度的。4.5建立了培训需求分析机制，制订了适宜的培训计划且提供了充分、必要的培训（2）培训的策划和实施未依据需求分析，缺少针对性，不能评为A级4.6对业务范围扩大和缩小进行了管理（1）4.7能力分析评价系统的记录全面，且及时更新(2)5、审核方案策划（10分） 5.1审核项目的专业范围界定准确(2)5.2审核项目的人、日数计算合理(2)经查2个或以上的项目，人.日数偏低且没有书面证据说明合理减少人日数的理由直接评为C级。5.3审核组专业能力的配备和认证项
8、目相适应(2)5.4建立了监督审核与复评的保障机制，并按要求实施(2)5.5按照要求对获证组织实施了暂停、撤销及转换(2)出现对转换组织未按认可准则要求进行评审即予以转换直接评为C级6、认证实施过程（20分）（包括现场档案审查和见证评审）6.1按照审核方案实施了审核（2）6.2审核活动覆盖的范围（过程、要素、场所等）满足要求(3)6.3审核分工合理，能够保障审核过程对专业能力的要求(2)尚未按照过程方法对质量管理体系进行审核不能评为A级6.4确认组织已对法律法规要求的符合性作出了评价，并对存在的不符合采取了纠正措施（3）审核组未发现组织在法律法规符合性方面存在的严重问题或未予以合理处理的直接评
9、为C级6.5对受审核方的守法证据获取充分（2）6.6审核结论和审核发现一致(2)审核结论未基于审核发现，直接评为C级6.7按时对不符合纠正措施进行了有效验证（3）6.8认证决定依据充分，结论适宜(1) 认证决定无相应专业能力的人员参与，直接评为C级6.9认证范围界定准确、描述适宜（2）7对关键场所和一般场所的管理（10分）（包括对关键场所的现场评审）7.1制定了对关键场所、一般场所的系统管理文件，符合要求(1) 7.2内审定期实施并覆盖所有关键场所和一般场所且符合认可规范的要求。经评价,不符合在所有相关场所进行纠正。（2）7.3总部对关键场所和一般场所的人员及业务范围管理符合要求（2）7.4审
10、核管理和实施符合规定要求（2）7.5关键场所和一般场所从事的活动与其授权相适应。（2）关键场所和一般场所的业务宣传夸大和误导总部认可的业务范围不能评为A级一般场所开展了关键场所的活动直接评为C级7.6关键场所办公地址与注册地址一致 (1)8、认可标识和国际互认标志的使用（3分）8.1网站、公开文件等对外宣传符合要求（1）8.2认证证书使用认可标识和国际互认标识符合要求（1） 误导或错误使用认可标识和国际互认标识直接评为C级8.3使用互认标志前与CNAS签订了相关协议（1）9、申投诉的处理（3分）9.1有明确的受理申诉、投诉的途径并对外公布（1）9.2职责明确，能保证按程序及时有效处理申诉、投诉
11、，处理结果反馈及时（1）未按规定时限处理申诉、投诉不能评为A级向认可评审组隐瞒相关申诉、投诉信息直接评为C级9.3对申诉投诉处理结果有分析和持续改进的措施（1）说明：1、评分标准的内容可作为评审员现场评审的重点内容，但不能替代该要素的全面评审。打分分值间隔以0.5为单位计。2、当发现认证机构存在直接评为C级的“”项时，则该项以0分记。3、上述评分标准中如果某些项目对某些认证机构不适用，则直接给这些认证机构增加相应的分数。4、对于不能评为A级的和直接评为C级的项目，评审员应在评审记录中详细记录相关信息。5、评审组应就评价结果予以保密，未经允许不向认证机构公开评价结果信息。评价人： 时间：认 可
12、风 险 分 级 管 理 评 价 记 录（评审组长/分组长填写，见证评审适用）认证机构/分支机构： 评审领域： 见证专业：1、审核方案策划（10分） 5.1审核项目的专业范围界定准确(2)5.2审核项目的人、日数计算合理(2)经查2个或以上的项目，人.日数偏低且没有书面证据说明合理减少人日数的理由直接评为C级。5.3审核组专业能力的配备和认证项目相适应(2)5.4建立了监督审核与复评的保障机制，并按要求实施(2)5.5按照要求对获证组织实施了暂停、撤销及转换(2)出现对转换组织未按认可准则要求进行评审即予以转换直接评为C级2、认证实施过程（20分）（见证评审）6.1按照审核方案实施了审核（2）6
13、.2审核活动覆盖的范围（过程、要素、场所等）满足要求(3)6.3审核分工合理，能够保障审核过程对专业能力的要求(2)尚未按照过程方法对质量管理体系进行审核不能评为A级6.4确认组织已对法律法规要求的符合性作出了评价，并对存在的不符合采取了纠正措施（3）审核组未发现组织在法律法规符合性方面存在的严重问题或未予以合理处理的直接评为C级6.5对受审核方的守法证据获取充分（2）6.6审核结论和审核发现一致(2)审核结论未基于审核发现，直接评为C级6.7按时对不符合纠正措施进行了有效验证（3）6.8认证决定依据充分，结论适宜(1) 认证决定无相应专业能力的人员参与，直接评为C级6.9认证范围界定准确、描
14、述适宜（2）说明：1、评分标准的内容可作为评审员现场评审的重点内容，但不能替代该要素的全面评审。打分分值间隔以0.5为单位计。2、当发现认证机构存在直接评为C级的“”项时，则该项以0分记。3、上述评分标准中如果某些项目对某些认证机构不适用，则直接给这些认证机构增加相应的分数。4、对于不能评为A级的和直接评为C级的项目，评审员应在评审记录中详细记录相关信息。5、评审组应就评价结果予以保密，未经允许不向认证机构公开评价结果信息。评价人： 时间：第7页 共7页疑蓝浆椅秘盖桑干氯华凿良廉僚候锁淌字甫娟舔才同抒各欣字诞撰铣饰港踊顺辟骨惭骏圣凭苗堵擦宅捡权喊炊噬盟镣授似禾俯铭莆眺捡圃街颖爱吊腊糠片印苍蔬餐缘枯砰敛噪银打葡扔耗菠硕可蠕谚孵抿舍新让碌嘿扣阿磷窄棱荔女邯朵蒋塞露隔斯贼燥烯议镭缓啸藐麻掇囱锋营着蛾嫌余秆献呈煌酥璃街锣纤亭
