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1、第二章 证券投资要素与证券市场一、单项选择题1、从收益分配的角度看，（ ）。 A、公司债券在普通股之后 B、普通股在优先股之后 C、普通股先于优先股 D、根据公司具体情况，自行决定 2、按债券形态的不同，债券主要分为（ ）。A、实物券B、凭证式债券C、附息债券D、记账式债券 3、我国证券市场的股权包括（ ）。 A、社会公众股B、国有股C、法人股D、H股4、已在证券交易所挂牌上市的证券，却在交易所以外进行交易，这种交易市场称为（ ）。A店头市场 B第三市场 C第四市场 D柜台市场5、按照发行主体不同，可以将债券分为政府债券、（ ）和公司债券A.银行债券 B.保险公司债券 C.投资公司债券 D.金
2、融债券6、QFII指（ ）A、合格的境外机构投资者 B、合格的金融机构投资者 C、合法的境外机构投资者 D、合法的金融机构投资者7、在交易所公开挂牌交易的股票叫做（ ）A、挂牌股票 B、公众股票 C、交易股票 D、上市股票8、政府债券也称（ ）A、国债 B、公债 C、政府机构债券 D、中央债券9、在美国，人们通常把证券投资基金称作（ ）A、Mutual Fund B、Unit Trust C、Investment Fund D、Securities Investment Fund10、下列哪项不是证券交易所的功能（ ）。A、提供集中的证券交易空间B、弱化不正当投机活动对金融秩序的消极影响C、灵
3、敏反应经济运行情况D、制定证券市场相关政策、法规11、股票是由（ ）发行的，用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息和红利及其他投资者权益的可转让凭证。A、公司 B、股份有限公司 C、有限责任公司 D、两合公司12、个人投资主体是证券市场上最广泛的投资主体，其特点是具有（ ）。A、投机性和分散性 B、分散性和流动性C、分散性和专业性 D、集中性和投机性13、投资基金是指以信托、契约或公司的形式、通过发行基金证券将众多的、不确定的社会闲散资金募集起来，形成一定规模的信托资产，交给专门机构的专业人员，按照（ ）进行分散投资，获得收益后按投资者出资比例分享的一种投资工具。A、资产组合原理 B、
4、资产增值原理 C、资产投资原理 D、资产分配原理14、（ ）是主要从事证券的发行与二级市场交易等的非银行金融机构A、证券经纪公司 B、证券自营商 C、投资银行 D、证券交易所二、多项选择题1、证券投资要素是指能使证券活动得以正常进行的基本要件，主要包括哪些方面（ ）A、证券投资主体B、证券投资场所C、证券投资对象D、证券投资中介2、下列哪些是证券市场上的法人投资主体（ ）A、投资银行B、保险公司C、商业银行D、证券公司3、根据法律基础和组织形态的不同可以将证券投资基金分为（ ）A、公司型投资基金 B、开放型投资基金 C、封闭型投资基金 D、契约型投资基金4、投资银行的职能有（ ）A、证券承销
5、B、证券经纪 C、证券私募发行 D、公司理财5、证券发行市场和证券交易市场的关系是（ ）A、证券发行市场和证券交易市场是相互分离的B、证券发行市场是证券交易市场的前提和基础C、证券交易市场是证券发行市场的条件D、没有发达的交易市场，发行市场就难以生存和发展6、国际上比较著名的证券评级机构有（ ）A、穆迪投资服务公司 B、标准-普尔公司 C、日本债券评级研究所 D、英国的国际银行业和信贷分析公司7、相对于普通股，优先股的优先权体现在（ ）A、优先表决权B、认股优先权C、优先分配公司收益D、剩余财产优先分配8、投资基金的主要特征有（ ）A、由众多投资者参与B、是一种直接投资方式C、具有广泛的选择性
6、D、具有收益的共享性三、判断题1、个人投资主体是指在证券市场上通过买卖证券以获得收益的一般社会公众。（ ）2、股票是有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息和红利及其他投资者权益的可转让凭证。（ ）3、可转换优先股指可以转换成债券的股份。（ ）4、市场利率趋于下降时，应多发行长期债券。（ ）5、证券评级着重是指对债券的评级。（ ）6、股票和债券是典型的有价证券。（ ）7、个人投资主体是证券市场上最重要的投资主体。（ ）8、优先股市特种股票当中最重要、最为常见的一种。（ ）9、我国公司法规定，股票不得折价发行。（ ）10、投资基金源于英国而兴于美国，今天在许多国家都有不同程度的发展。（ ）11、我国的上海和深圳证券交易都是会员制组织形式。（ ）12、证券评级着重是指对股票的评级。（ ）13、IPO是首次公开发行的英文缩写。（ ） 四、简述、思考题1、货币证券和资本证券有什么区别？ 2、股票和债券有什么区别？3、优先股和普通股有什么区别？4、可转换优先股有什么特点？5、证券投资中介主要有哪些？6、发行市场和流通市场的区别有哪些？7、简述证券发行市场的功能。8、公司制的证券交易所与会员制的证券交易所有何区别？
