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1、C11016 证券投资顾问业务的合规管理及其典型案例题库 100 分一、单项选择题1. 投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（ ）A 无关系 B. 服务关系 C. 合作、委托关系 D. 劳动聘用关系2. 重点客户的持仓与交易信息界属于敏感信息，证券公司为防范利益冲突，建立了投资顾问业务的信息隔离墙制度，按照是否接触客户敏感信息划分，以下不属于投资顾问业务墙内人员的是（ ） 。A. 业务经办员 B. 前台接线员 C. 证券分析师 D. 客户回访人员3. 按照证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则的要求，从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办的分支机构，并向其（ ）证监局备案。A. 以上三者都
2、不正确 B. 机构注册地 C. 分支机构所在地 D. 公司主要营业场所所在地4. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（ ） 。A. 指定多部门分别独立实施 B. 指定专门人员独立实施 C. 成立专门的委员会 D. 指定多部门共同实施5. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。A. 证券自营 B. 投资银行 C. 证券投资咨询 D. 证券资产管理6.按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止
3、之日起不得少于（ ）年。A.10 B.3 C.5 D.77. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（ ）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。A.7 B.3 C.2 D.58. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（ ） 。A. 投资顾问与其推荐的产品有无关联关系B. 其所推荐产品的基本特征和风险性质C. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况 D. 投资顾问的执业资格及基本经历9. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配
4、置不同等级或水平的投资顾问服务及产品,如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（ ） 。A. 咨询、组合产品、客户跟踪 B. 个性化产品、客户跟踪C. 咨询服务、客户跟踪 D. 个性化产品、组合产品、客户跟踪10. 按照证券、期货投资咨询管理暂行办法的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（ ）备案。A. 广电总局 B. 中国证券业协会 C. 地方证监局 D. 中国证监会二、多项选择题1. 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息包括（ ）A. 投资顾问与其推荐的产
5、品有无关联关系 B. 投资顾问的执业资格及基本经历 C. 其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况 D. 其所推荐产品的基本特征和风险性质2. 按照证券、期货投资咨询管理暂行办法的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ） 。A. 与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 B. 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 C. 为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 D. 向客户承诺证券、期货投资收益3. 按照证券、期货投资咨询管理暂行办法的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ） 。A. 与部分客户约定分享投资收益或者
6、分担投资损失 B. 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 C. 为部分客户解决实际困难 D. 向客户承诺证券、期货投资收益4. 投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（ ）A. 客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突 B. 客户与非客户的利益冲突C. 客户与公司经纪业务之间的利益冲突 D. 客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突5. 国际证监会组织(IOSCO)所称的利益冲突包括（ ） 。A. 频繁交易 B. 内幕交易 C. 抢先交易 D. 老鼠仓6. 证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（ ） 。A. 某一领域的专家或自
7、认为专家，或者想成为专家 B. 受客户之托，为其提供投资建议C. 其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为D. 其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益、潜在经济利益、名望、权威等7. 证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（ ）等不同等级或水平的投资顾问服务。A. 总部高级投资顾问 B. 营业部投资顾问 C. 总部资深投资顾问 D. 营业部高级投资顾问8. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ ）等环节实行留痕管理。A. 协议签订 B. 客户回访和投诉处理 C. 服务提供 D. 业务推广9.
8、 业务留痕是证券公司各项业务的基本要求，其作用包括（ ） 。A. 作为供客户随时查阅的资料 B. 作为投资顾问业绩考核的依据 C. 公司规范管理、档案管理的要求D. 作为日后纠纷的证据10. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户（ ）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。A. 服务需求B. 资产状况C. 风险承受能力D. 投资偏好11. 证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括（ ） 。A. 是否包含客户敏感信息B. 出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处C. 是否揭露了必要的信息，包括执业资格、
9、投资顾问与公司或客户的关联关系、必要的风险提示等D. 是否侵犯第三方权利（如侵犯知识产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用）？12. 按照关于加强证券期货信息传播管理的若干规定的要求，下列说法正确的有（ ） 。A. 未经财政部门批准，不得开办以证券期货信息为内容的广播电视服务B. 任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物C. 未经邮电部门批准不得开办以传播证券期货信息为内容的电话信息服务台和寻呼台D. 未经工业和信息化部门核准不得从事证券期货计算机信息服务13.根据 1997 年颁布的证券、期货投资咨询管理暂行办法的相关规定，除了对客户的特定咨询服务外，
10、投资顾问还可以通过（ ）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度。A. 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统、提供证券、期货投资咨询服务B. 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告C. 通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D. 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等14. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5 个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备。A. 公司法定代表人住所地证监局 B. 媒体所在地证监局 C. 公司住所地证监局 D. 广告发布地证监局15. 近年来，随着网络技术、软件技术的发展，以（ ）为基础的
11、投资咨询服务逐渐兴起，成为目前行业内投资顾问业务发展的新趋势。A. 投资分析软件 B. 公众传播媒体 C. 专业客户服务系统 D. 网络平台（如专业博客）16. 证券投资顾问业务现有的信息隔离机制包括（ ）等三个层面。A. 证券投资顾问之间的隔离B. 公司高管之间的隔离C. 公司各业务板块或部门之间的隔离D. 证券投资顾问和证券分析师之间的隔离三、判断题1. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前个工作日向举办地证监局报备。 （错）2. 证券投资顾问可以利用网络、电视、广播、报刊等公共传媒
12、对不特定的公众投资者进行投资咨询活动。 （对）3. 按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，只能以书面形式予以记录留存。 （错）4. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品。 （对）5. 证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，审核的形式和内容可以根据公司自身的管理实践而有所差异。 （对）6. 证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，审核的形式和内容不应当根据公司自身管理实践的差别而存在差异。 （错）7. “证券投资
13、顾问”与享受言论自由的探讨、研究的区别，主要在于两点：一是盈利性，二是建议的针对性或具体性。 （对）8. 对于律师、其他金融机构（如商业银行）的查询或索要客户信息的要求，投资顾问不应当向其提供。 （对）9.证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券资产管理业务资格。 （错）10. 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务须取得证券投资咨询业务资格。 （对）11. 证券公司或证券咨询机构与投资顾问之间是委托关系。 （错）12. 证券投资顾问与证券分析师之间的隔离，根据各自是否接触客户敏感信息划分，投资顾问属于墙内人员，而证券分析师则处于墙外。 （对）13. 公司高管人员在符合法律规定的情况下可以兼任证券投资顾问，参与具体证券的投资建议或决策。 （错）14. 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品。 （对）
