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1、工程建设监理专业质量体系审核作业指导书第11页 共9页目录 0前言21. 目的32. 范围33. 引用文件34. 审核要点与审核方法35. 关键活动96. 法规与技术标准的检查方法9 前 言本指导书按GB/T19001-2000 idt ISO 9001：2000标准及质量管理体系专业审核要求，对工程建设监理行业进行质量管理体系审核。本指导书不能代替GB/T19001-2000标准的要求，现场审核必须以GB/T19001-2000标准为依据。本指导书起草单位：北京世标认证中心主要起草人：陆晓明张秉加1目的为掌握工程建设监理行业特点，指导WSC审核员客观、公正，针对要点实施全面审核特编制本实施指
2、南。2适用范围本指南适用于工程建设监理行业的审核指导。3引用文件GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000质量管理体系 要求GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语建设工程质量管理条例（国务院第279号令）建设工程监理规范GB50319-20004审核要点与审核方法41总要求与标准要求同。监理单位外包过程一般限于平行检验及监视和测量装置检定外委。并应符合工程建设监理总体要求/行业特点（引自建设工程质量管理条例第五章）a) 工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工
3、程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理义务。工程监理单位不得转让工程监理义务。b) 工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。c) 工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工阶段实施监理，并对此承担监理责任。d) 工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未
4、经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。e) 监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取见证、旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。工程建设监理业务流程：建设前期阶段：建设项目的可行性研究参与设计任务书的编制设计阶段：提出设计要求，组织评选设计方案协助选择勘察、设计单位商签勘察设计合同并组织实施审查设计和概（预）算施工招标阶段：准备与发送招标文件、协助评审投标书。协助提出决标意见协助业主与承包商签订承包合同施工阶段：审查承包商现场项目管理机构的质量管理体系，技术管理体系和质量保证体系并予以确认。确认承包商选择的分包单位。审查承包单位提出的施工组织设计、施工技术方案和
5、施工进度计划，提出审查意见。督促、检查承包商严格执行工程承包合同和工程强制标准和有关技术标准。审核承包商拟进场的材料、构配件和设备报验及其质量证明材料。审核施工进度、工程质量、分部、分项合格工程签署工程付款凭证。督促整理合同文件和技术档案资料。组织设计单位和承包商进行工程初步预验收审查工程预算。4.2文件要求总体与标准要求相同（包括：监理单位向业主或承包商发出的文件；业主向监理单位发出的文件；承包商向监理单位发出的文件；各级政府下发的有关文件）审核中应当注意对来自设计单位，施工单位和有关单位的文件和资料进行适当控制，里面有许多是监理工程师签发证书、报告的依据，监理中使用的技术和标准一定是现行最
6、新发放版本。其中记录的控制鉴于工程监理质量记录繁多（开工申请、开工令、监理月报、监理日志、工程报验单、工程计量签证、设计变更通知等）。对其需要及保存期作出相应规定。5管理职责与标准同。6资源管理与标准同。我国工程监理行业实行“总监负责制”，监理总工程师必须是具备资格并注册，对监理工程师必须是经过培训，考核注册持证上岗，对监理员和其他工作人员也应进行相应培训，对于外聘监理人员，同样要求经过相应培训持证上岗。7产品实现7.1产品实现的策划与标准同除对质量体系进行总体策划，确定准备质量记录表格外，还需针对具体监理项目进行策划，通常体现在中标签订合同后由总监理工程师负责编制监理规划，明确项目人员组成及
7、三控制（质量、进度、投资）、两管理（合同、信息）、一协调工作及质量保证措施，明确具体控制方法和产生的记录等。7.2与顾客有关的过程与标准同工程监理企业在于业主的洽谈式招标、投标中应明确业主的要求，明确提供监理服务的范围，对不清楚的地方与业主达到一致意见，按规定要求对监理招标及投标书中与产品有关的要求（包括对监理大纲）进行评审。注：监理大纲是为获得监理任务在投标阶段编制的项目监理方案性文件，是投标书的组成部分。7.3设计和开发与标准同。但须识别监理公司的业务范围，如属单一的工程建设监理，应删减此条款，如具有设计监理或工程造价咨询、招标监理等业务，不能删减此条款。7.4采购与标准同。1） 鉴于监理
8、单位不得转让监理业务故监理业务不允许分包。2） 对聘请的监理人员可以在6.2.2资源中对人员资格加以规定或在培训中加以控制均可，对外聘人员应按固定人员一样管理。3） 对实施平行检验控制时和监视和测量装置控制时，需委托检测则包括对监视和测量装置委托检定，应按采购进行控制。7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制与标准同。其中b)款应重点控制。项目监理工作的策划；组织现场监理班子，任命总监理工程师、监理工程师和监理员，明确责任和权利。监理工作依据：“监理规划”、“监理实施细则”、“旁站计划”等。一般控制方式对内部监理工程师是否及时到位、是否严格、产生的服务文件是否满足要求。采用何种方法使
9、工程质量满足规定要求（三控制、两管理、一协调）对被监理的设计、生产、调试的过程的控制设计监理：参与方案设计的审查和初步设计评审、参与施工图纸会审，组织设计交底对施工过程中提出的修改意见或设计变更提出建议。施工监理：协助业务进行工程招标工作、评标、签订承包合同。开工前审查/确认下列文件a) 施工组织设计或调试方案b) 现行施工技术管理制度c) 设备材料检验制度d) 监视和测量装置清单e) 供方材料试验单位的资质并予考核各专业监理工程师应在相应工程开工前编制监理细则，并必须经总监理工程师批准。签署开工申请报告，必要时签发停工，开工通知。进行工程报验签证，未经监理签认不得进入下道工序。对隐蔽工程由监
10、理会同建设方、设计方、施工方、共同验收签证。对不符合规定质量要求，未经验收合格的项目，不得签署工程付款凭证。严格控制擅自提高建设标准，增加建设项目。核准施工单位在竣工时应移交的工程档案。工程质量评估报告。监理工程总结。监理信息管理：及时收集、整理各项工程资料；设计、施工单位向监理单位申报的文件和资料、监理单位向施工单位发出的指示、通知和文件等。监理方与业主往来函件及监理工程的月、季、年报。f) 条款实施监视和测量应符合监理细则要求，并通过监理日记、旁站记录、监理月报、例会记录建立记录。g) 条款应重点控制根据监理合同约定和顾客的合理需要开展的服务活动，监理的售后服务，主要体现在保修阶段（缺陷责
11、任期）的监理服务，负责检查工程状况，鉴定质量问题及其责任，督促保修，主要内容包括：协调解决工程竣工后的善后事宜，协助业主处理工程交付后，工程运行过程中出现的问题。检查、督促承包商在缺陷责任期履约活动并组织验收。组织对所监理的工程进行回访，征求业主意见，作出回访记录。7.5.2生产和服务提供过程的确认，监理服务虽本身无特殊过程，但对产品（工程）在施工中存在的特殊过程：如基础钢筋砼、钢筋绑扎、焊接、砼浇注、大跨度钢结构等实施确认。7.5.3标识和可追溯性与标准同。鉴于监理业务是提供服务，此条款可转化成对工程监理服务中产生文件、记录和有关资料规定相应标识方法（包括对现场材料抽样试件的标识）。工程监理
12、行业对于产品监视和测量状态可以转化为：监理工程师签署的各类监理文件上，如：监理工程师对承包商提交的抽检试验报告，签署意见作为材料检验和试验合格的状态标识，并责令承包商明确区分合格与不合格原材料的检验状态标识、分部、分项工序转序前由监理工程师签认视为合格。7.5.4顾客财产针对监理业务而言，应界定其范围：与监理项目有关的：工程设计文件、设计施工图纸及合同有规定时顾客提供的材料（如钢材、木材、水泥等）设备等，应按标准要求明确传递渠道，验证责任人等。若顾客财产发生丢失，损坏或发现不适用时，应报告顾客，保持记录。7.5.5产品防护此条款是对工程监理依据的文件或产生的资料、记录的保管，工程竣工后将整理的
13、资料移交业主，办理交付手续，并自保留一套。7.6监视和测量装置的控制对监理服务中使用的检测设备，与对工程实物检测所用的检测设备的控制同标准要求。8.2.1顾客满意的测量应作为管理体系业绩的一种测量方式，应通过多种渠道收集相关信息。如顾客满意调查表、顾客意见、在施工监理中感受到的信息等，并应将此信息作为体系改进的输入。8.2.3对于管理体系整个过程应进行监视和测量，并满足8.2.4条款的全部要求。总监理工程师合同项目监理工程师对各监理工程师的工作定期进行检查，包括：能独立公正行使监理职权、客观、开展监理工作，及时合理解决工作中出现的问题，能否有效协调各方关系。监理部应不定期到监理现场对监理工作进
14、行检查。总监理工程师，应定期向监理部报告监理工作。最终监视和测量应形成监理工作报告。其中8.3条款不合格品的控制不合格品控制应包括不合格服务的控制，对于工作中使用失效规定、标准、没有按图纸、资料进行验收把关，监理工程师没有及时到位服务，工作中产生的文件及签证，报告不符合要求，都应按不合格品进行控制。8.2.2/8.4/8.5的审核应依据标准进行5 关键活动查项目监理部有关内容（参考）（1） 职责明确（2） 编制监理规划（内容符合要求）（3） 编制监理实施细则（内容）（4） 监理日志填写（5） 监理月报的填报（6） 业主提供资料控制（7） 审查供方资质能力（8） 设计交底及图纸会审纪要（9） 审查施工组织设计及施工方案（10） 审查承包方编制的主要分部分项工程预控措施（11） 检查材料检验单、设备检验单（12） 检查施工放样检验单（13） 检查旁站记录（14） 检查工程施工报验表（15） 检查监理服务质量检验记录（16） 不合格服务评审与处置6 法律、法规（1） 中华人民共和国建筑法中华人民共
