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1、世界银行借款人选择和聘请咨询顾问指南2004年5月2006年10月修改vi世界银行借款人选择和聘请咨询顾问指南2004年版权所有国际复兴开发银行/世界银行美国华盛顿特区西北区H街1818号邮政编码：204332004年4月第一次印刷世界银行版权所有ISBN 0-8213-5828-6说明本文为世界银行2004年5月出版， 2006年8月1日修改的世界银行借款人选择和聘请咨询顾问指南的中译文，仅供参考。中译文中如有与英文不一致之处，请以英文为准。2006年10月修改版主要涉及合格性和欺诈与腐败条款的修改，修改处已用黑色斜体标出。目录一、概述11.1 目的11.4 一般考虑因素11.7 本指南的适
2、用性11.9 利益冲突21.10 不公平竞争优势21.11 合格性21.12 提前签订合同与追溯贷款31.13 咨询顾问之间的联合31.14 世行的审查、协助和监督31.17 错误采购41.18 对世行的提法41.19 培训或知识转让41.20 语言41.22 欺诈和腐败51.24 采购计划6二、基于质量和费用的选择(QCBS)72.1 选择程序72.3 任务大纲(TOR)72.4 费用估算(预算)72.5 刊登广告72.6 咨询顾问短名单82.9 准备并发出建议书征询文件(RFP)82.10 邀请信(LOI)92.11 咨询顾问须知(ITC)92.12 合同92.13 接收建议书92.14
3、对建议书的评审：考虑质量和费用92.15 质量评审102.20 费用评审102.23 质量和费用综合评审112.24 谈判和授予合同112.28 公布合同授予的情况122.29 事后情况说明122.30 拒绝所有的建议书及重新邀请122.31 保密性12三、其他选择方法133.1 总则133.2 基于质量的选择(QBS)133.5 固定预算下的选择(FBS)133.6 最低费用的选择(LCS)133.7 基于咨询顾问资历的选择(CQS)143.9 单一来源的选择(SSS)143.14 商业惯例143.15 特殊类型咨询顾问的选择15四、合同类型和重要条款174.1 合同类型174.6 重要条款
4、17五、个体咨询顾问的选择19附录一：世行对选择咨询顾问的审查201. 选择过程的计划安排202. 事前审查205. 事后审查21附录二：咨询顾问须知(ITC)22附录三：咨询顾问指南231. 目的232. 选择咨询顾问的责任233. 世行的作用235. 咨询服务信息237. 咨询顾问的作用2410.保密性2411.世行采取的行动2415.事后情况说明25缩写词英文缩写英文全称中文全称CQSSelection Based on Consultants Qualification基于咨询顾问资历的选择FBSSelection under a Fixed Budget固定预算下的选择IBRDInt
5、ernational Bank for Reconstruction and Development (World Bank)国际复兴开发银行(世界银行)IDAInternational Development Association国际开发协会ITCInstruction to Consultants咨询顾问须知LCSLeast-Cost Selection最低费用的选择LOILetter of Invitation邀请函MOSMonthly Operational Summary 业务摘要月报NGONongovernmental organization非政府组织PADProject Ap
6、praisal Document项目评估文件PAsProcurement Agents采购代理PIDProject Information Document项目信息文件QBSQuality-Based Selection基于质量的选择QCBSQuality-and Cost-Based Selection基于质量和费用的选择RFPRequest for Proposal建议书征询文件SSSSingle-Source Selection单一来源的选择SWAPsSector-Wide Approaches部门贷款计划TORTerms of Reference任务大纲UNUnited Nations
7、联合国UNDBUnited Nations Development Business联合国发展商业报一、概述目的1.1 本指南的目的在于规定世行的有关政策及项目所需的咨询顾问的选择、签约和监督程序，而这些项目是全部或部分地由国际复兴开发银行(简称IBRD)贷款，或国际开发协会(简称IDA)国际复兴开发银行和国际开发协会的采购要求是一样的，本指南中提及的世行既包括国际复兴开发银行也包括国际开发协会，提及的贷款包括国际复兴开发银行贷款以及开发协会信贷、赠款和项目准备基金(简称PPA)。贷款协定包括开发信贷协定、开发融资协定、开发赠款协定和项目协定。借款人包括开发协会赠款的受赠人。信贷或赠款，或世行
8、赠款，或由世行监管并由受益人执行的信托基金仅限于信托基金协定与本指南规定不发生冲突的情况，如有冲突，以信托基金协定规定为准。资助的。1.2 贷款协定确定了借款人和世行之间的法律关系，本指南按协定的规定适用于项目中咨询顾问的选择和聘请。借款人在某些情况下，借款人只作为中介，而项目由另一机构或实体负责实施。本指南中提及的借款人包括该类机构和实体，以及在“转贷安排”下的子借款人。与咨询顾问的权利和义务由借款人编制的具体的建议书征询文件(RFP)参见附录二。和借款人与咨询顾问之间所签订的合同规定，而不由本指南或贷款协定确定。除贷款协定的签字方外，其他任何一方都不得从贷款协定中分享任何权利或对贷款资金提
9、出任何要求。1.3 为本指南的目的，咨询顾问包括种类繁多的私营和公共实体，其中包括咨询公司、工程公司、建造师、管理公司、采购代理、检验代理、审计师、联合国机构和其他多边国际组织、投资和商业银行、大学、研究机构、政府机构，非政府组织(NGO)以及个体咨询顾问参见第3.15段至第3.20段关于咨询顾问的具体类型。个体咨询顾问的有关规定见第五章。世行借款人使用这些机构作为咨询顾问，帮助其开展各种活动例如，政策建议、机构改革、管理、工程服务、施工监理、财务服务、采购服务、社会和环境研究以及项目鉴定、准备和实施，以补充借款人在这些领域的能力。一般考虑因素1.4 借款人负责项目的准备和实施，因此，负责选择
10、咨询顾问、授予合同并随后对合同进行管理。虽然聘请咨询顾问应遵循的具体规则和程序取决于当时的具体情况，但出于下述5个主要方面的考虑，世行制定了选择程序方面的政策：(a)对高质量服务的需要；(b)对经济性和效率性的需要；(c)向所有有资格的咨询顾问提供一个机会为世行资助的服务而竞争的需要；(d)世行对于鼓励其发展中成员国发展和使用本国咨询顾问的考虑；以及(e)对选择过程透明性的需要。1.5 世行认为，在多数情况下，这些考虑能够通过进入短名单的有资格的咨询公司之间的竞争得以最佳体现。咨询公司的选择是基于建议书的质量和在适当情况下考虑的服务成本。本指南的第二章和第三章说明了世行可接受的选择咨询顾问的不
11、同方法以及这些方法所适用的条件。由于基于质量和费用的选择(QCBS)是最常推荐的方法，因此，第二章详细描述了基于质量和费用的选择(QCBS)的程序。但是，基于质量和费用的选择(QCBS)并不是最适合所有情况的选择方法，因此，第三章描述了其他的选择方法及适用于这些方法的条件。1.6 在具体项目中选择咨询顾问所使用的具体方法在贷款协定中做了明确的规定。项目所资助的具体合同及其符合贷款协定规定的选择程序，由本指南第1.24段提及的采购计划确定。本指南的适用性1.7 适用于本指南的咨询服务为知识性和咨询服务。本指南不适用于其他以物质方面占主导地位的服务(例如，工程施工、货物制造、设施或工厂的运营和维护
12、、测量、勘探钻井、航空摄影、卫星遥测以及根据可测量的有形产品的完成情况而签订合同的服务)后面提及的这些服务是根据可测量的有形产品的完成情况而进行招标和签订合同的，并按国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南(采购指南)的规定进行采购的。1.8 本指南所概述的程序适用于全部或部分由世行贷款或赠款或由受益人执行的信托基金以信托基金协定与本规定不发生冲突为限，如有冲突，以信托基金协定为准。资助的所有咨询服务合同。对于不是由这些资金资助的咨询服务的采购，借款人可采用其他程序。在这种情况下，世行需要确信(a)将要采用的程序能够选择出具有必要的专业资格的咨询顾问；(b)所选定的咨询顾问能够按双方同意
13、的时间表完成咨询任务；(c)服务范围与项目的需要保持一致。利益冲突1.9 世行的政策要求咨询顾问提供专业的、客观的、公正的意见，并且在任何时候都将委托人的利益置于最高位置，而不考虑未来的工作；要求他们在提供建议时应避免与其他任务或其本公司的利益发生冲突。咨询顾问不得受聘从事那些与他们以前或目前对其他客户义务相冲突的工作，或从事那些可能将其置于不能以借款人的最大利益为出发点来履行其咨询任务的工作。在不限制本规则普遍性的前提下，不应在以下几种情况下聘请咨询顾问：(a)咨询活动与货物、工程或服务(非本指南所涉及的咨询服务参见本指南的第1.7段。)采购之间发生冲突：一个已被借款人聘请为项目提供货物、工
14、程和服务(非本指南所涉及的咨询服务)的公司及其每个附属机构，均无资格提供与那些货物、工程或服务有关的咨询服务。相反，一个已被聘请为项目的准备或实施提供咨询服务的公司及其每个附属机构，均无资格接着提供货物、工程或服务(非本指南所涉及的咨询服务)，包括那些源自或直接与项目准备或实施相关的服务。(b)咨询任务之间发生冲突：不论是咨询顾问(包括他们的人员与分包咨询顾问)还是他们的附属机构，均不能被聘请从事任何在性质上可能与咨询顾问的另一项任务有冲突的咨询工作。例如，被聘请为基础设施项目进行工程设计的咨询顾问不应被聘请来为同一项目准备一份独立的环境评价报告；协助客户编制公共资产私有化方案的咨询顾问，既不能购买该资产，也不能向该资产的购买者提供建议。同样，被聘请为咨询任务编制任务大纲(TOR)的咨询顾问不应被聘请从事该项咨询任务。(c)与借款人人员之间的关系：咨询顾问(包括他们的人员与分包咨询顾问)与借款人的人员(或是项目执行机构的人员，或是贷款的受益人)之间存在着商业上或家庭上的关系，而这些人员又直接地或间接地参与了(i)合同任务大纲(TOR)的编制工作
