山西省资本市场2009至2015年发展规划

《山西省资本市场2009至2015年发展规划》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山西省资本市场2009至2015年发展规划（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、山西省资本市场山西省资本市场 2009- 2015 年发展规划年发展规划 各市、县人,省人各委、厅,各直属机构: 山西省资本市场 20092015 年发展规划已经省人同意,现予 印发。 二九年四月十六日 为了规范和促进我省资本市场发展,推动直接融资,按照山西省 人关于加快资本市场发展的实施意见（晋发200913 号）的要 求,制订山西省资本市场 2009- 2015 年发展规划。 一、资本市场发展现状 我省从 1988 年大同证券经纪有限公司成立和 1994 年 1 月 6 日 山西汾酒(行情 股吧)在 上海证券(行情 股吧)交易所挂牌上市,我省 资本市场,已步入发展阶段。二十年来,山西资本市

2、场从无到有,从小到 大,上市公司数量逐年增加,直接融资比重逐步提高,债券、 基金、 期货、 中长期信贷市场也有一定的发展,区域资本市场已经初具规模,对全省 经济会发展发挥了积极的推动作用。 上市公司初具规模,以煤焦为特征的“山西板块”初步形成。以 上市公司为载体,全省共通过资本市场累计融资 644.98 亿元。截至 20 08 年底,我省共有 27 家 A 股上市公司,其中,煤焦能源类上市公司 9 家, 占上市公司总数的 33.3,形成了特色明显的“山西板块”。截至 2008 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 年底,上市公司总市值为 2387.37 亿元,占全

3、省 GDP 的 34.1。我省还 有 5 家公司通过发行 H 股、红筹、借壳等方式在香港、美国 NASDA Q 市场上市,融资总额折合人币约为 105.7 亿元。 债券、基金、期货市场有了不同程度发展。从 2006 年至 20 08 年底,我省潞安、同煤、焦煤、晋煤四大煤业集团发行了企业债券, 募集资金总额为 57 亿元。到 2008 年底,全省 24 家企业发行短期融资 券,募集资金总额为 302.6 亿元。 全省有一只产业基金和一家基金管理公司。山西省能源产业投资 基金于 2007 年 9 批准设立,是批准的第二批产业投资基金试点之一, 总规模为 100 亿元人币。 汇丰晋信基金管理公司旗

4、下共有 5 只证券投 资基金,发行总规模 68 亿份,基金净值 62.8 亿元。全省共有期货经纪 公司 5 家,期货营业部 10 家。2008 年,5 家期货公司代理交易量为 635 7.19万手,占全国市场份额的4.66;代理交易额为2.93万亿元,占全国 市场份额的 4.07。 证券中介机构有了一定的发展。截至 2008 年底,我省共有证 券公司 2 家,证券营业部 34 家,证券服务部 48 家。两家证券公司分别 为山西证券股份有限公司和大同证券经纪有限责任公司。 山西证券股 份有限公司现注册资金为人币 20 亿元,2007年 8 月获得创新类证券公 司的资质。大同证券经纪有限责任公司于

5、 1988 年 5 中国人银行总行 批准成立,是改革开放后全国最早成立的 34 家证券公司之一,是改革 开放后我省资本市场起步的标志,公司注册资本人币一亿元,注册地为 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 大同市,2006 年 10 月获得规范类证券公司资质。2008 年底,全省证券 营业部投资者资金开户总数为108.98万户,客户交易结算资金为90亿 元,持有证券总市值 411 亿元,累计交易量为 6380 亿元。 中长期信贷有效支持了经济发展。“十五”期间,全省人币贷款 年均增速为 14.67,其中中长期贷款年均增速为 19.65,高出贷款年 均增速 4.98

6、 个百分点。各项贷款结构继续趋于优化,基本满足了经济 增长的需要。截至 2008 年底,我省金融机构人币各项存款余额为 127 66.72 亿元,各项贷款余额为 5960.33 亿元,存贷比为 46.69。在各项 贷款余额中,中长期贷款余额为 2730.04 亿元,占贷款余额的 45.8。 资本市场的发展,对全省经济又好又快发展发挥了重要的推动作 用。一是促进了我省经济发展方式的转变,加快了新型产业规模化、 传统产业新型化;二是促进了上市公司的高速扩张,推动了产业升级, 提升了企业的技术水平,增强了产品的市场竞争能力;三是推动了企业 改革、改制和现代企业制度的建立;四是上市公司成为当地经济发展

7、 的龙头,对区域改革开放、精神文明建设、经济会发展都起到了重要 的促进作用。 虽然我省资本市场有了一定的发展,但发展总体水平还不高,与东 部发达兄弟省市相比有明显差距。存在的主要问题是:各地认识不到 位,推动力度不够;上市公司数量少,再融资水平低;区域发展不均衡,行 业分布不合理;上市后备资源缺乏,中小板 ETF(行情净值)上市严重滞 后;要素市场发育不够,中介机构发展滞后;存贷款比例过低,中长期贷 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 款比例不高。解决上述问题既是今后我省资本市场发展工作的重点, 也是本规划关注的重点。 二、资本市场发展的指导思想、发展目标和战略

8、方针 （一）指导思想 从现在起到“十二五”末,是我国资本市场发展的重要时期,也是我 省发挥后发优势、发展资本市场难得的机遇期。为了抓住机遇,加快 我省资本市场发展,必须坚持以科学发展观为指导,以改革开放为动 力、以创新为主题,以防范金融风险为重要任务,以企业为主体、市场 为导向、为引导,以上市公司为抓手,以股票市场为突破口,抓住重点、 突破难点,强化市场主体,健全市场体系,优化结构、合理布局、扩大规 模、提升次,全面提升“山西板块”,促进山西区域资本市场持续、健康、 快速发展,使资本市场成为融通发展资金的重要渠道,推动全省经济会 转型发展、安全发展、和谐发展。 （二）发展目标 我省资本市场发展

9、的总体目标是:以制度创新、观念更新为基础, 全面改善资本市场发展的会环境、舆论环境;以上市公司为重点,大力 推进上市公司、中介机构、经营机构、服务机构等市场主体建设;以 股票市场为突破口,全面推进股票市场、债券市场、期货市场、基金 市场、 中长期信贷市场以及股权交易市场和产权交易市场等要素市场 建设。经过近 10 年的努力,到“十二五”末,基本建成法制健全、主体健 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 康、市场体系健全的山西区域性资本市场,总体水平跃居中西部前列, 在全国达到中上等水平。 具体目标是:上市公司数量翻一番。全省境内外上市公司数量在 2 008 年底

10、32 家的基础上,到 2015 年增加到 60 家左右。资本市场累计 融资数额翻两番。全省资本市场累计融资数额在 2008 年 644.98 亿元 的基础上,达到 3000 亿元,其中,20092015 年累计融资 2355.02 亿元。 20092015 年累计拉动银行中长期贷款约 5000 亿元。 三、市场主体和要素市场建设 （一）市场主体建设 1.加快上市公司培育 要按照“优选一批、培育一批、申报一批、上市一批”的要求,依据 梯次推进、逐级优选的要求,在上市的不同阶段储备资源。 上市资源选择要坚持“两个原则”、体现“四个优先”。两个原则是: 拟上市企业必须“有利于实现转型发展、安全发展、

11、和谐发展,符合国 家产业策和区域发展规划”。四个优先是:有利于传统产业升级改造、 实现转型的企业优先;符合产业发展方向、主营业务突出的行业龙头 企业优先;产品技术含量高、经营活力强、成长性好、具有自主知识 产权的高新技术企业优先;资源节约型、环境友好型、循环经济型企 业优先。 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 按照上市公司的规划目标数,考虑现有企业运营和规范情况,2009 2010 年,争取优选上市后备资源企业 150 家、 完成改制企业 100 家、 进入辅导培育企业 20 家、正式上市企业 10 家。考虑到“十二五”期间 企业经营状况和规范水平有所提高,这

12、期间争取优选上市资源企业 40 0 家、完成改制企业 200 家、进入辅导培育企业 60 家、正式上市企 业 30 家。 2.促进中介机构发展 证券公司、信托投资公司、会计师事务所、律师事务所、资产评 估机构、证券投资咨询公司等中介机构是资本市场重要的主体,必须 大力促进中介机构的发展。 山西证券争取在 2009 年成功上市,2013 年 前进入全国十强。支持山西证券和大同证券到省外设立分支机构。2 010 年前,在省内培养一家有证券业务资质的会计事务所;2015 年前再 培养一家。支持 3 家左右的律师事务所重点为资本市场服务。积极鼓 励国内外著名中介机构来我省设分支机构。 3.促进基金管理

13、公司发展 加快山西能源产业投资基金管理公司的建设。加快建立健全法人 治理结构,建立健全项目决策机制,确保山西能源产业投资基金保值增 值。现有基金管理公司主要任务是扩大业务规模、提高管理水平。与 产业基金和证券基金的发展相同步,积极组建新的基金管理公司。 4.积极推进创业投资公司发展 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 以促进 中小企业(行情 股吧)发展、扩大就业、提高自主创新能 力为宗旨,积极推进创业投资公司发展。充分发挥省创业投资扶持资 金作用,引导间资本、外资参与创业投资。适时设立省创业投资引导 基金,进一步促进创业投资资本形成。 5.适度发展期货经纪机构

14、现有 5 家期货公司要适度增设营业网点,扩大业务规模,提高管理 水平和防范风险的能力。2010 年前培育 1 家注册资本超过 1 亿元的 期货经纪公司,2015 年前再培育 2 家注册资本超过 1 亿元的期货经纪 公司。 6.提升金融企业整体竞争力和服务水平 继续深化金融企业改革步伐和加大金融创新力度,提高金融机构 竞争力和金融市场资源配置效率。 鼓励境内外商业银行来我省设立分 支机构,不断健全金融服务体系,支持和加大策性银行中长期信贷投入 力度,鼓励金融企业加强合作,适度竞争,充分发挥中长期信贷市场对 经济增长的支持作用。科学调整中长期信贷投向和结构,在努力提高 中长期信贷比例和质量的同时,

15、要处理好总量与结构、速度与效益的 关系。 7.积极争取设立“山西股权交易所” PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 按照中国证监会关于扩大股份报价转让系统试点范围,探索建立 覆盖全国、统一监管的场外交易市场路径的部署,加快设立“山西股权 交易所”步伐,促进 OTC 市场（即柜台交易市场或场外市场）发育,扩 大中小企业股权交易和融资渠道,为企业正式上市创造条件和奠定基 础。 8.积极争取设立“中国（太原）煤焦期货交易所” 期货市场具有套期保值和价格发现的功能。在我省建立煤焦期货 交易所,是我国取得煤焦国际话语权,实现我省煤炭可持续发展的战略 选择。2008 年 9

16、月,由省人资本市场发展办公室牵头,已完成了关于 设立中国（太原）煤焦期货交易所的申请报告和设立中国（太原） 煤焦期货交易所的可行性研究报告。要加强组织领导,加快工作进 度,力争早日获得批准,在“十二五”期间正式开业。 （二）要素市场建设 1.股票市场建设 2010 年前,经济发达的县、 市要设立证券营业网点,2015 年前,大多 数县、市要设立证券营业网点。吸引国际著名证券公司来我省设立分 支机构。积极培育机构投资者,鼓励合规资金进入资本市场。按照国 家有关策,积极稳妥地支持我省企业补充养老基金、会保障基金、住 房公积金以多种方式投资资本市场。支持投资公司、基金公司健康发 PDF 文件使用 “pdfFactory Pro“ 试用版本创建 展,鼓励有实力的国有、营