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1、证券公司总经理工作总结篇一：证券分公司总经理工作总结1、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平。年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的XX年工作目标，召开了员工大会，认真传达了总公司计划工作会议精神，并结合自身的具体情况，确定了相应的经营目标。计划制订之后，为把工作落到实处，分公司又多次召集中层干部进行了充分讨论，将目标分解到两个营业部，而且对营业部的经营成本也分别制定了控制指标。同时将机关研发部和上交易部的骨干力量充实到两个营业部，开拓业务，开展优质服务，形成了营业部之间、员工之间的竞争氛围。截止十二月末，永丰营业部完成证券交易额亿元，其中，股票基金交易额亿元，佣金收入实现
2、463万元;北地营业部完成证券交易额亿元,股票基金交易额亿元,佣金收入571万元。 2、国债业务取得新进展。分公司在年初加大了宣传推行力度。除利用报纸、电台、电视台等新闻媒体进行宣传外，分公司研发部和上交易部分别在两个营业部柜台设立咨询点，印发宣传单，向群众讲解国债知识，本溪县和桓仁县两个远程服务部针对当地居民对国债投资热情高、市场潜力大的特点，出动宣传车走街串巷广播宣传，既方便了乡镇居民，又扩大了宣传区域，让投资者从不了解到踊跃购买，达到了宣传的目的。截止十二月末，分公司完成国债交易量6605万元，使国债业务迈上了新台阶。 3、大力发展上委托交易。经过一年多上交易的运营，我分公司上交易业务有
3、了新的发展，截止十二月末，上交易投资者开户数为2748户，比上年增加693户；实现上交易量亿元，比上年同期增长50%；上交易额占分公司证券交易总量的%，超额完成了总公司下达的上交易额占总交易额5%的总体目标。在开拓上交易市场过程中，我分公司一是搞好客户跟踪服务和咨询工作，建立了上客户档案，设立专人负责上业务咨询工作，客户提出问题及时解答，必要时上门服务，解决上交易过程中出现的故障；二是扩大上交易用户，对金融税务、工商、政府机关及电业、邮政、电信等企事业单位及其工作人员进行宣传走访，推广上交易，赢得了越来越多的客户。 4、债权清理工作取得新进展,到期债券得到圆满兑付。XX年的债权清理工作是在债权
4、质量不断下降、清收难度不断增大的情况下取得的，可以说来之不易。一年来，在总公司法律部和清欠办的帮助指导下，我公司业务部同志与法律顾问一起多次奔赴海口、大连、沈阳、佛山、江门等地进行清欠。全年共清回本息820万元。其中包括：江门证券有限责任公司420万元；海口金海岸大酒店150万元；佛山证券有限责任公司220万元；大连万事通公司30万元。XX年转让券的兑付压力重之又重。分公司大力开展广告宣传，化解了可能出现的兑付风险。采取多种措施，及时调度资金，圆满完成了兑付指标。112月份累计发行转让券27205万元，兑付28060万元。 5、管理工作进一步完善。分公司今年制订了辽证本溪分公司车辆管理暂行办法
5、、年度餐费管理报表等，加强了费用管理工作。营业部针对新业务的开展，相应制订或修改了柜台业务操作细则、计算机信息系统管理制度等。安全保卫和防火工作常抓不懈，对保卫、经警人员加强了制度考核，做到防范工作及时到位，发现隐患立即处理解决。对不符合要求的保卫、经警人员做到了及时辞退更换。在防火方面，坚持了消防控制中心的值班制度，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。篇二：证券公司经理工作总结范文截止7月末，本溪分公司实现证券交易额亿元，比上年减少亿元，下降%。其中：股票基金交易额为亿元，比上年减少亿元，下降%；国债交易额为6605万元。股民开户数为28403户，新增465户,增长%。上投资者开户数为2748户
6、,比上年增加693户,增长%。上交易量为亿元，比上年增加亿元,增长50%,上交易量占全年证券交易总量的%。全年营业收入2062万元，比上年减少226万元，下降%。其中：佣金收入为1082万元，占全部收入的%，比上年减少262万元，下降%。全年营业支出为1683万元，比上年减少1073万元，下降%。实现利润333万元，比上年增加185万元,增长125%。全年共清回各项债权资金达820万元。 XX年，我公司主要开展了以下几方面工作： 1、确立切实可行的经营目标，进一步提高营业部的盈利水平。年初，分公司领导班子为更好地落实总公司提出的XX年工作目标，召开了员工大会，认真传达了总公司计划工作会议精神，
7、并结合自身的具体情况，确定了相应的经营目标。计划制订之后，为把工作落到实处，分公司又多次召集中层干部进行了充分讨论，将目标分解到两个营业部，而且对营业部的经营成本也分别制定了控制指标。同时将机关研发部和上交易部的骨干力量充实到两个营业部，开拓业务，开展优质服务，形成了营业部之间、员工之间的竞争氛围。截止十二月末，永丰营业部完成证券交易额亿元，其中，股票基金交易额亿元，佣金收入实现463万元;北地营业部完成证券交易额亿元,股票基金交易额亿元,佣金收入571万元。 篇三：证券公司副总工作总结篇一：证券公司个人工作总结证券公司个人工作总结依照XX年的工作计划，结合公司与营业部的工作安排，我坚持严格要
8、求自己，正确认识自身的工作价值，向专业化服务模式靠拢，在高总和全体同志的帮助、支持下，充分发挥岗位职能，较好地完成了各项工作任务。现将今年工作情况总结如下:一、改进工作方式，细化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作，首先结合公司对投资者园地新的要求，参与了投资者园地的建设工作，新增基金债券专栏与，并及时搜集、更新投资者园地内容，除了必要的法律法规提示外，还结合“反洗钱”、“打击内幕交易”和“防范非法证券活动”活动，在营业部投资者园地张贴上述公告和案例，提醒投资者到合法的证券经营机构进行证券交易。其次是对投资者的资讯广播工作增加“天天十分钟、天天跟我学”时段，根据行情变化及时将一些风险防范、投
9、资技巧等内容第一时间提供给现场投资者，力求通过长期广播的方式取得客户对我部客户服务工作的认可。最后咨询岗的工作较为繁杂，为有效体现咨询岗的具体工作，我依据监管部门和公司制度文件，再次草拟了投资者教育、投诉、回访等制度，并新增了满意度管理办法和投资者教育工作考核评价管理办法，通过对工作细节的考虑，制定了覆盖主要业务环节的投资者教育工作规范和流程，并在实际工作中切实推进投资者教育的相关内容在各个业务环节得到完整揭示、准确表述、有效开展。二、本着人无我有、人有我多的精神，做好投资者教育讲座。元月份每日下午收市后进行XX年投资策略分析讲座，分别对证券、地产、有色、化工、航空、汽车、旅游、食品饮料、建材
10、、机械、医药、军工、电力等行业进行投资策略分析，通过对政策导向、投资理由、风险来源以及行业内的优质个股等内容的讲解，使我部投资者了解了证券资讯对证券投资的帮助，并从宏观的角度对XX年的投资方向进行选择，更加合理的进行资产配置。从2月份开始每周四举办一次证券市场投资策略类讲座。内容主要针对大盘具体走势，利用新闻政策解读、投资技巧等内容进行证券投资方法宣传，根据国家政策法规、并结合投资者手中所持证券，点评各类证券交易亏损的原因，常见的心理误区，提倡证券交易的心态及方法。通过长期的宣传教育，使部分投资者 的投资意识、投资技能都有一定程度的提高。从6月份开始每周三举办一次证券风险教育讲座。重点面向广大
11、投资者讲解证券市场风险及各种投资品种的特点、内容涵盖证券相关法律法规、投资基础知 识、业务流程、反洗钱、防范非法证券、打击内幕交易等内容，三、全力做好专项投教活动，大力宣传我部服务。消费者权益日活动，3月14日至3月16日在营业部大厅，举办了 “” 投资者教育宣传专题讲座4场，分别通过介绍和推广投资者权益保护知识讲解， 识别和防范非法证券活动、反洗钱的一般方法，95582使用介绍，金鼎智赢理财终端、手机证券的下载、安装及功能等内容，有效的加深了投资者对讲座内容的 理解，多次的培训讲座使广大投资者特别是中小投资者进一步熟悉了证券市场规 则、并学习了新业务、增强了维权意识。9-10月行业集中开展了
12、“打防内幕交易宣传教育专项活动”，开展打防内幕交易宣传教育专项讲座1场。通过围绕什么是内幕交易、内幕交易有什么危害、 为什么要禁止内幕交易等内容向投资者讲解“打击和防控内幕交易”相关知识。 促使投资者清醒认识参与内幕交易活动的危害，树立正确的投资理念，自觉远离 和抵制内幕交易活动，从源头上压缩非法证券活动的生存空间，净化证券市场环境，维护证券行业正常经营秩序。“”是投资者法制宣传周活动，12月7日下午收市后开展了“宪法”和“反洗钱法”投资者教育宣传专题讲座，通过精心制作的宣传课件，对宪法和 反洗钱法的内容进行了详实的介绍，使投资者了解宪法的意义、分类及其发展等 内容，认识洗钱活动的内容和危害，
13、倡导投资者支持和参与反洗钱活动，力争从 源头上切断洗钱活动进行的链条，保护投资者特别是中小投资者的合法权益。四、通过其他多种形式，进行多种内容的客户服务工作。日常的客服工作主要包括：电话、现场问题咨询处理、门户站信息发布、广播公告、短信发送、电话沟通、教育手册折页的发放、宣传条幅海报的张贴、投资者教育视频的播放等方式开展客户服务工作。在营业部大厅张贴各类风险宣传海报，营造浓厚的宣传氛围，使进入营业场所的投资者能够很直观的看见宣传内容，起到了很好的风险宣传作用。加强短信风险提示工作，内容包括行情研判、个股信息、营业部通知、各类风险提示、交易操作注意事项等等，通过短信平台，让客户第一时间接收相关信
14、 息，从而帮助更多的客户了解市场的变化；在营业部交易时间滚动播放动漫宣传片，今年从互联下载了各类生动形象地传播证券投资知识、反洗钱、打击和防控内幕交易和防范非法证券活动知识， 寓教于乐，；提供法律法规文件。制作相关法律法规文件，在宣传栏摆放供投资者随时翻阅学习；为增强宣传实效，利用公司制作的档次不同、种类各异的各类宣传品，在客户服务区摆放供客户取阅、在投教讲座和社区宣传时向社会公众散发各类宣传品。通过现场、电话等渠道解答投资者咨询，并了解投资者的需求与建议，及时与各部门沟通改进。遇风险教育问题，利用与投资者面对面、电话窗口等形式及时向投资者揭示风险教育。积极与投资者联系，有效落实客户回访工作。
15、通过回访8、真诚服务客户，及时告知权益信息和提示风险。咨询岗设专职分析人员，五、受理客户投诉，加强客户关系的处理今年受理客户投诉2起，处理过程遵循合规原则，处理结果客户都表示非常满意。另外处理客户意见、抱怨不计其数，主要针对交易费用、工作流程、客户 服务等内容，本着大事化小与客户满意的原则，处理过程中做了大量的解释安抚 工作，客户反映问题中可以改正的，逐个上报综合部进行了纠正和解决，也通过 问题处理的过程提升了营业部整体的服务水平。尤其针对希望降佣的客户，我引 导客户通过个股诊断、申请免费短信、听投资讲座等方式加强客户投资方面的需 求，同时保证在业务办理环节优先服务，保证客户满意度的持续。六、以客户利益为重，坚持做好客户提醒工作为体现营业部的优质服务，除了公司要求进行的客户通知事项以外，我对两市全部即将到期的配股、配售、权证、可转债等，及时进行持仓状况查询，通过 电话通知客户进行相应的操作，维护了客户的利益。也避免了营业部客户因此类 原因造成损失而产生纠纷和矛盾，将可能发生的风险化解在萌芽状态。七、强化培训，提升自身客户服务能力和水平为确保客服工作的顺利开展，在营业部总经理的支持下，我今年参加公司组织的基金与客户服务专项培训，从提升业务能力等方面入手，着
