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1、 2015年证券从业各科目考试真题2014年证券从业预约式考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打 尽！在线做题就选针题库：http:/ 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。A自行对冲B向交易所申报竞价C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲2、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例3、 （）交易目前不受过户费。A股票B基金C债券D权证4、 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的
2、是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）。A实际股票价格B实际的股价指数C投资组合总市值D上证50指数5、 新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是（）。A认购方式不同B发行价格的确定办法不同C认购成功者的确认方式不同D承销方式不同6、 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A权限审批B交易权限管理C资格认定D权限最小化7、 证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期（）进行报价。A年收益率B利息收入C日收益率D到期回购价8、 下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。A境内自然人B境内法人C定居国外的中国公民D台湾地区的自然人9、在我国，证券交易所普通席位不能从事（）交
3、易。AA种股票B基金C债券D证券公司股票质押贷款10、 在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以（）为限。A回购交易额加利息B回购交易额C支付履约金给守约方D支付履约金加罚息11、 权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金（）万元人民币。A100B200C500D80012、 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）。A5%B10%C15%D20%13、 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的（）收取罚金。A0
4、05%B01%C05%D1%14、 上证交易所固定收益平台交易中以及交易商提供的双边报价，采用了（）机制。A定期交易B连续交易C指令驱动D报价驱动15、 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值16、 召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A10B15C20D3017、 证券公司办理集合资产管理业务，由（）代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。A登记公司B证券公司C证券交易所D资产托管机构18、 ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A网上B网下C网上和网下D柜台19、 中国结
5、算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日（），通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。A开市前B闭市前C开市后D闭市后20、 A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司自营证券账户和基金管理公司等机构证券账户。A特殊机构证券账户B交易所证券账户C一般机构证券账户D国有企业证券账户21、 下列不属于集合资产管理业务特点的有（）。A集合性，即证券公司与客户是“一对多”B投资范围有限定性和非限定性之分C客户资产必须进行托管D要设定特定的投资目标22、 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（）。A实际股票价格B实际的股价指数C投资
6、组合总市值D上证50指数23、 账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。（）对法人客户信息进行全面检查。A两年；一年B三年；两年C三年；每年D两年；每年24、 证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。A公平B公正C安全D公开25、 采用限价委托方式，以下（）不是经纪商在执行委托指令时的行为。A限价卖出证券B高于限价卖出证券C低于限价卖出证券D限价买入证券26、 根据现行有关规定，境内居民个人从事8股交易前，先要开立（）。A外汇账户BB股资金账户CB股账户D证券账户27、 不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是
7、（）。A3天回购B7天回购C14天回购D21天回购28、 投资者办理委托买人证券时，必须将委托买入所需款项金额存人其（）。A信用卡账户B交易结算资金账户C银行定期储蓄账户D证券账户29、 下列不属于证券经纪业务风险的是（）。A合规风险B管理风险C技术风险D市场风险30、 深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（）元。A5B10C50D10031、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数 的（）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。A5%B10%C20%D30%32、 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（）。A集合资产管理
8、计划名称B证券公司一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C证券公司一集合资产管理计划名称D证券公司名称33、 客户信用证券账户可以从事的交易有（）。A买入所有A股股票B买入所有B股股票C担保物和交易所规定的证券D交易所债券34、 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会D交易所会员管理部门35、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，要依法承担赔偿责任。A1倍以上5倍以下回购交易B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1
9、万元以上10万元以下36、 配股权证是上市公司给予（）的一种认购该公司股份的权利证明。A股东B债权者C高层管理人员D内部职工37、 对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。A防止证券商的信用风险B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D简化操作手续38、 关于清算与交收，说法错误的是（）。A从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成B清算和交收两个过程统称为“结算”C正确的清算结果能保证交收顺利进行D清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移39、 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券回购交易集中竞价
10、时单笔申报最大数量应当不超过（）。A1万手B5万手C1万张D5万张40、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内使投资组合比例符合约定。A1个月B3个月C6个月D12个月41、 假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买入价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为（）。Am/(bXe)Bm/(bXc)Cm/(bf)Dm/(bd)42、 （）与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。A债券回购成交通知单B交易系统生成的成交单C回购成交合同D附属协议43、 对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国证券登
11、记结算公司上海分公司核准现金红利派发的答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（）申请信息披露。A上海证券信息公司B证券登记结算机构C上海证券交易所D中国证监会44、 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（）提出股份转让过户登记申请。A国有资产管理部门B证券交易所C证券登记结算公司D当地政府45、 一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（）个月撤销。A1B3C6D1246、 以下说法错误的是（）。A股票的计价单位为每股价格B基金的计价单位是每份基金价格C债券计价单位为每千元面值债券的价格D权证的计价单位为每份权证价格47、 小企
12、业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A3%B5%C10%D30%48、 新股竞价发行的最大缺陷是（）。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价的被操纵性49、 根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份实现每周3次转让的转让日为每周（）。A星期一、星期三、星期五B星期五C星期二、星期四D星期一至星期五50、 在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A时间优先B客户优先C价格优先D会员优先51、 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。A证监会B国家外汇管
13、理局C交易所D国务院52、 代办股份转让服务业务，是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。A境内上市公司B海外上市公司C非上市公司D民营企业53、 证券法规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。A1亿元B2亿元C5亿元D10亿元54、 证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（）不属于其中的内容。A制度防范B法律审批C风险监察D自律管理55、 权证存续期满前的（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A5B4C3D256、 限定性集合资产管理计划应投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，且不得超过该计划资产净值的（）。A30%B20%C10%D50%57、 证
