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1、大家论坛http:/ )个月内不得参与证券承销。A.12B.24C.36D.402.2005年1月1日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.上市保荐制度B.股票定价制度C.首次公开发行股票询价制度D.上市询价制度3.我国企业债券上市的最终批准权属于( )。A.国务院B.国务院证券管理委员会C.中国证监会D.中国人民银行4.1998年通过的中华人民共和国证券法对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用( )。A.核准制B.审批制C.审核制D.注册制5.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行( )制度。A.上市推荐人B.上市登记C.上市核
2、准D.上市注册6.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。A.50%，50%B.50%，55%C.50%，60%D.60%，70%7.公司应当自作出减少注册资本决议之日起( )日内通知债权人。A.10B.20C.30D.458.股份有限公司应当每年召开( )次年会(年度股东大会),年会应当于上一会计年度结束之日起的( )个月内举行。A.1，3B.2，3C.2，6D.1，69.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的( )以上通过。A.1/3B.2/3C.1/2D.3/410.公司因将股份奖励
3、给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的( )。A.1%B.5%C.10%D.15%11.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起( )内向国有资产监督管理机构提出核准申请。A.8个月B.6个月C.4个月D.3个月12.为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行( )。A.先发行上市，后改制运行B.先改制运行，后发行上市C.改制发行上市同时进行D.部分改制运行，部分发行上市13.一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在( )上反映。A.评估报告 B.附注 C.法律意见书
4、D.会计报表14.拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。A.5% B.3% C.2% D.10%15.公司运用债券投资.不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的( )。A.看跌期权 B.看涨期权 C.平价期权 D.以上都不对16.认为当企业以l00%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是( )。A.净经营理论 B.净经营收入理论C.传统折中理论 D.净收入理论17.1958年，( )提出了著名的MM定理，创建了现代资本
5、结构理论。A.大卫?杜兰特和米勒 B.米勒和麦克林C.莫迪格利安尼和麦克林 D.莫迪格利安尼和米勒18.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项( )。A.看跌期权 B.看涨期权C.平价期权 D.以上都不对19.股权融资的特点有( )。A.公司财务风险小B.融资成本较高C.股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥D.股权融资可能引起企业控制权变动20.主承销商可以聘请( )为其提交的募股文件进行法律审查，并出具审查意见。A.审计师 B.律师C.注册会计师 D.以上均错误21.首次公开发行股票，发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在( )年以上。A.1 B.2 C.3 D.5
6、22.专项复核的目的是( )提供重要依据。A.为发行人申报财务会计资料的可靠性B.为提高股票发行核准工作的质量和效率C.为会计师申报财务资料D.以上均错误23.每次参加发审委会议的发审委委员为( )名。表决投票时同意票数达到( )票为通过。A.10，5 B.7，3 C.10，3 D.7，524.承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的( );代销佣金为实际售出股票总金额的( )。A.0.5%l.5%，l.5%3%B.1.5%3%，0.5%l.5%C.1%2%，0.5%l.5%D.1.5%3%，0.5%2%25.根据中国证监会证券发行与承销管理办法(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首
7、次公开发行股票应通过( )的方式确定股票发行价格。A.估值 B.竞价 C.投标 D.询价26.运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表( )。A.市盈率 B.负债率 C.市净率 D.利润率27.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足 ( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。A.10 B.20 C.50 D.10028.主承销商于( )7：00前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日29.主承销商审查可比较
8、的发行公司的( )和它们的( )，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。A.初级市场表现、二次定价B.初次定价、二级市场表现C.一级市场表现、初次定价D.以上均错误30.首次公开发行股票，发行人向单个客户的销售比例( )，应披露其名称及销售比例。A.超过总额的l0%的B.占总额的50%或严重依赖于少数客户的C.占总额的30%或严重依赖于少数客户的D.占总额的20%或严重依赖于少数客户的31.公开发行股票，发行人运行不足3年的，应披露( )。A.最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表B.最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表C.最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最
9、近1期的资产负债表和现金流量表D.最近1期的利润表以及设立后备年及最近l期的资产负债表和现金流量表32.关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，( )应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。A.发行境外上市外资股的发行人B.发行境内上市外资股的发行人C.发行境外上市中资股的发行人D.所有发行人33.发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本( )，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。A.10，一式五份 B.15，一式五份C.10，一式三份 D.15，一式三份34.发行人主
10、要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作( )。A.稳定性分析 B.敏感性分析C.持续性分析 D.波动性分析35.非公开发行股票发行对象不超过( )名。A.10 B.20 C.30 D.5036.中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为( )，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )发行证券。A.3个月，6个月内 B.6个月，6个月内C.3个月，3个月内 D.6个月，3个月内37.配股代码为( )。A.“731 ” B.“700”C.“730 ” D.“710 ”38.上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非
11、经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。A.2，低 B.3，低 C.3，高 D.2，高39.非公开发行股票，发行价格应( )。A.不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的80%B.不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%C.不低于定价基准日前l0个交易日公司股票均价的90%D.不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%40.关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是( )。A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为C.擅自改变前次公开发行证
12、券募集资金的用途而未作纠正D.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责41.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其( )。A.最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元B.最近1期末经审计的总资产不低于人民币10亿元C.最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元D.最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元42.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自( )起方可行权。A.发行结束至少已满3个月B.发行结束至少已满6个月C.发行结束至少已满1个月D.发行结束至少已满1年43.可转换公司债券流通面值少于( )万元时，在上市公司发布相关公告( )个交易日后停止其可转换公司债券的交
13、易。A.3 000，3 B.3 000，5C.5 000，3 D.5 000，544.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的 ( )同意。A.股东人数的2/3以上B.股东所持表决权的2/3以上C.股东所持表决权的1/3以上D.股东人数的1/3以上45.目前，凭证式国债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。A.承购包销方式，承销包销方式B.承购包销方式，公开招标方式C.公开招标方式，承销包销方式，D.公开招标方式，公开招标方式46.资产支持证券就是由( )发行的，代表特定目的信托的信托收益权份额。A.发起机构B.资金保管机构C.贷款服务机构D.特定目的信托受托机构47.发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20 B.30 C.60 D.10048.发行公司债券，公司应在( )内首期发行，剩余数量应在( )内发行完毕。A.12个月，24个月B.12个月，12个月C.6个月，24个月D
