《2013年三月证券从业资格考试基础知识模拟试题及答案详解（共三套）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2013年三月证券从业资格考试基础知识模拟试题及答案详解（共三套）（53页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2013年三月证券从业资格考试基础知识模拟试题及答案解析2013年三月证券从业资格考试基础知识模拟试题一22013年三月证券从业资格考试基础知识模拟试题二142013年三月证券从业资格考试基础知识模拟试题三322013年三月证券从业资格考试基础知识模拟试题一一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分) 1. 将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按()分类。A A：联结的基础产品 B：发行方式 C：嵌入式衍生产品 D：收益保障性 备注：P194结构化金融衍生产品
2、的分类 2. 契约型基金反映的经济关系是()B A：产权关系 B：信托关系 C：债权债务关系 D：所有权关系 备注：P120 契约型基金与公司型基金的关系 3. 日经225股价指数是()编制和公布的。A A：日本经济新闻社 B：道-琼斯公司 C：日本大藏省 D：东京证券交易所 备注：P256 日经225股价指数 4. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过( )。A A： 49% B： 35% C： 33% D： 50% 备注：P38 5年过渡期对外开放国内资本市场的具体内容 5. 我国公司法规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭
3、幕时将( )交存于公司。B A：股东身份证明 B：股票 C：资产证明 D：股东名册 备注：P48 无记名股票的特点 6. ( )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。D A：基金管理人 B：证券公司 C：证券登记公司 D：基金托管人 备注：P133 基金托管人的职责 7. 下列证券投资基金中，风险最大的基金是( )。D A：债券基金 B：股票基金 C：货币市场基金 D：衍生证券投资基金 备注：P123-125 掌握债券基金，股票基金，货币市场基金及衍生证券投资基金的特征与不同之处 8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。A A：实际价值 B：账面价
4、值 C：内在价值 D：清算资金 备注：P53 掌握股票的票面价值，帐面价值，清算价值，和内在价值的定义特征及区别 9. 我国证券法规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币()。A A： 5000万元 B： 3000万元 C： 1000万元 D： 500万元 备注：P274 对注册资本的三个个标准要求：5000万，1亿元和5亿元 10. 我们通常所说的道琼斯指数是指( )。A A：道琼斯工业股价平均数 B：道琼斯股价综合平均数 C：道琼斯公用事业股价平均数 D：道琼斯运输业股价平均数 备注：P254 道琼斯股价平均数的考察11. 股票的现值就是股票未来收益的( )。C A：期望价格 B：期望价值
5、 C：当前价值 D：当前价格 备注：P54 股票的理论价格 12. 基金托管费是支付给( )的费用。B A：证券监督管理机构 B：基金托管人 C：基金持有人 D：基金管理人 备注：P135 对证券投资基金的费用的考核 13. 以下有关实物债券的表述中正确的是( )。C A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券 B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券 C：一种具有标准格式实物券面的债券 D：以某种商品实物为本位而发行的国债 备注：P83 无记名国债就是实物债券 14. 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。C A：经营风险 B：违约风险 C：财务风险 D：政策风险
6、备注：P268 非系统风险：信用风险，经营风险，财务风险 15. 非累积优先股票的特点是股息分派以( )为界，当年结清C A：每个经营周期 B：每个分配年度 C：每个营业年度 D：每个生产周期 备注：P69 非累积优先股票和累积优先股票的定义和特征 16. 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。C A：销售收入 B：产品价格 C：利润股息 D：资产总额 备注：P60 财政政策对股票价格的影响 17. .中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。B A：投融资 B：公开市场 C：套期保值 D：盈利性 备注：P60 货币政策 18. 普通股票是标准的股票，通过发行普通
7、股票所筹集的资金成为股份公司()的基础B A：虚拟资本 B：注册资本 C：货币资金 D：负债 备注：P43 股票的性质 19. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是()。B A： 10.59元和11.50元 B： 11.50元和10.59元 C： 10.5元和11.59元 D： 11.59元和10.59元 备注：P239 简单算术股价平均数=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50 行量为权数的加权股价平均数=(1
8、6.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872 20. 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会()。A A：上涨 B：下跌 C：不变 D：难以判断 备注：P174 看涨期权和看跌期权的定义21. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B 万元的，应当由承销团承销。 A：1亿 B：5000万元 C：3000万元 D：2000万元 备注：P203 证券的承销制度：包销，代销 22. 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是()。C A：无担保ADR B：一级ADR C：二级ADR D：三级ADR 备注：P186 存托凭证在中国的发展 23. 按照
9、债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。A A：附息债券 B：缓息债券 C：贴现债券 D：零息债券 备注：P82 按照付息方式分为：零息债券，附息债券和息票累计债券 24. 金融期权的卖方( )履行合约。C A： 有权利而无义务 B：有权利也有义务 C：有义务而无权利 D：无义务也无权利 备注：P172 期权的特征 25. 下列关于国际债券的表述不正确的有( )。C A：发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金 B：国际债券资金来源广、发行规模大 C：不存在汇率风险 D：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家 备注：P109 国际债券的定义和
10、特征 26. 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是( )。C A：可转换公司债券 B：信用公司债券 C：收益公司债券 D：保证公司债券 备注：P102 对定义的考察 27. 股票投资风险的内涵是指预期收益的( )。C A： 确定性 B： 永久性 C： 不确定性 D： 可接受性 备注：P44 股票的五大特征的风险性，收益性，流动性，永久性和参与性 28. 自律性组织包括证券交易所和( )。A A：证券业协会 B：证券公司 C：会计师事务所 D：证券信用评级机构 备注：P16 自律性组织 29. 当市场利率下调时，国债基金的收益会( )。A A：上升 B： 不变 C： 下降 D： 不确定 备注
11、：P123 债券基金与市场利率是反向运动的 30. 利率互换市场属于( )。D A：债券市场 B： 基金市场 C： 股票市场 D： 衍生品市场 备注：P169 金融互换交易31. 债券的价格变动风险随着期限的增加而( )。A A： 增加 B： 不变 C： 减少 D： 没有影响 备注：P79 债券的票面利率受很多因素的影响：借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券的期限长短，债券发行者名称 32. 证券投资基金托管人是( )权益的代表。B A：基金发起人 B：基金份额持有人 C：基金管理人 D：基金监管人 备注：P132 对托管人的理解 33. 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证
12、监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。B A：最低成本 B：合理的成本 C：预计成本 D：最高成本 备注：P301 完善内部控制机制的原则：健全，合理，制衡，独立 34. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。D A：购买日期 B：购买价格 C：类型 D：出资比例 备注：P122 对封基的考察 35. 对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集( )公司股本。D A：短期 B：中期 C：中短期 D：长期稳定 备注：P67 优先股票的特征 36. 美国存托凭证市场最突出的特点是( )。A A：市场容量大
13、 B：市场容量较小 C：发行手续较复杂 D：参与者有限 备注：P185 美国存托凭证的优点 37. 申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为B 类 A：BBB B： A C： BB D：B 备注：P292 7大条件： 1.最近6个月净资本均在50亿元以上 2. 最近一次证券公司分类评价为A类 3.开展融资融券所学的自由资金和自有证券，自有资金占净资本的比列相对较高 4.已经开发完成融资融业务交易结算系统，并通过了证券交易所，证券登记结算公司组织的全网测试。 5. 融资融券业务试点实施方案通过了中国证券会组织的专业评价 6.客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立，
14、管理规范，客户资料完整真实，建立了“了解自己的客户”和“适当服务”为核心的客户分类管理和服务体系 7，中国证监会规定的其他条件。 38. 契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。A A：信托原理 B：公约原理 C：代理原理 D：委托原理 备注：P120， 39. 证券交易通常都必须遵循( )。C A：客户优先原则和时间优先原则 B：价格优先原则和数量优先原则 C：价格优先原则和时间优先原则 D：时间优先原则和价格优先原则 备注：P228交易原则 40. 中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金。B A： 3年，2万元，10万元 B： 3年，2万元，20万元 C： 5年，2万元，20万元 D： 5年，2万元，10万元 备注：P32841. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。B A：股东权利 B：股票的记载方式 C：股票名称
