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1、元音变化的一般规则5.1 局限性问题以及对普遍性的研究1968 年，Weinreich,Labov 和 Herzog 提出了建立语言变化的一个理论实证基础需要解决的五个问题的大框架。首先是局限性问题,即解决语言变化在形式、方向或结构特征方面存在的局限性。这里对局限性问题的定义是与现在的形式语言学的中心思想即“普遍语法”的研究相一致的。对研究语言变化的问题的扩展将力求建立一套定义“可能的语言变化”的概念和从不可能变化中区别可能性的原则。这种普遍方法的中心思想认为现存于人类的语言中存在着抽象原则，这种抽象原则定义或允许语言变化的某种形式而禁止别的形式。或者说，存在人类限于自身能力而从未施行过的可能
2、的语言活动。这样，依赖于这些活动的语言变化就未曾发现。这里讨论的普遍方法与实证方法的目标之间不是相互抵触的。它们的目的是相同的：发现最普遍的支配语言结构和语言变化的原则。这两种方法的不同在于历史的和进化的方法不能假定存在有孤立于所有另外的在各方面决定结果的因素的语言活动的原则。对语言变化的研究显示，任何规则，即使是最普遍适应的，在大多数事实不能适应它的应用的情况下可能是无效的。然而，本章最初的结论似乎首先与这种现象发生了抵触。5.2 开始论述在历史记录中形成的链式变化现象，来考察和比较在结构和方向上的相似性。当研究大量的英语方言，并拿这些研究与历史记录中记载的链式变化进行比较时，伴随着能满足普
3、遍方法的最严格要求的强制的和例外的特征，出现了不和谐的现象。我认为从它们被发现的角度看，这些链式变化的基本原则是语言变化的单向性原则。这种观点被放大应用来考虑大量一般原则的例外情况，包括使得单向性原则反向的逆行情况。这些问题大部分要用下面章节要详述的音韵学知识来解决。但是这种观点的正确与否不依赖于例外的原则。根据各个学者的见解，我们将最终接收这样的观点：即对人类语言的发音者来说是没有被禁止的元音变化方向的(换句话说，元音变化的方向是任意的)。但我们将确定某些方向的变化比另外一些更加普遍。除了本章的论述，我们将开始一个更深入研究的、更精深的以定量论述代替定性原则的大体框架。对链式变化的系统的论述
4、将导致一些未解决问题的研究，包括两个基本音位变化的关系：合并与链式变化。5.2 元音变化的三个原则本节将介绍支配元音链式变化的三个基本原则。它们首先解释在历史的记录中已完成的元音链的变化，然后被修正来阐释正在发生变化的链式变化中的更精确的信息。1)规则 I链式变化中，长元音高化。2)规则 II链式变化中，短元音低化。规则 IIA链式变化中，上滑的双元音低化。3)规则 III链式变化中，后元音向前。规则 I 没有明确的在数据上经过考察的例外情况。规则 II 一般应用于大部分可行的例子，但历史记录中确实包含有例外情况(见 5.4 节) 。规则 IIA 应用于相当多的例子，它通常被认为是规则 II
5、的一部分，因为上滑元音的中心通常是单一 morae(莫拉)。规则 III也经常被大量使用，但在过去和当前的音变中有一小部分例外。所有这些规则都在 Sweet 所作的观察记录中提到过。但 Sweet 提出这些问题是在链式变化概念在语言学上建立之前，并且他的观察只针对个体的音变。虽然这些规则系统地提供了独立的变例，但它们没有充分引起语言学家的兴趣，这样 Sweet 的规则实际上不为人所注意。规则 III 被 Martinet(1955)、Haudricourt 和 Juilland(1949)重新纳入链式变化的研究。链式变化的三原则持续体现在现在语言变化的研究中，并应用于大量的元音变化中。 虽然这
6、些规则是在链式变化基础上论述的，但我们将在它们的应用领域用它们进行描述和分类。链式变化的功能解释这些规则作为语言变化的链式变化形式的严格的约束性理论，只关注它本身。如果元音的活动是完全独立的，当我们同时考虑多个活动时，我们可以预料这种规则的约束力量将会削弱。例如，如果/ :/和/o:/舌位上升而非下降的可能性都是 80，那么/ :/和/o:/舌位同时上升的可能性将是 64。相反，实际上这种可能性接近于 100。这就清楚地证实了链式变化反映元音系统的有效性的基本概念：元音总是同时改变以避免合并并维持它们区别词汇的能力(Martinet1955) 。术语“功能”的使用涉及一个最终意义关系的广泛变体
7、。它最初象征交流参考信息的语言功能，但还有很多别的要介绍的功能，特别要记住 Buhler(1934)的有代表性的、富于情感的和直接应用的三部曲，以及 Jakobson(1960)和 Hgmes(1961)的包括美学的、滑稽学的、符号语言学的和交际性的功能的详尽描述。功能理论的这种多意性对本书的主题是不适当的。很多调查表明象链式变化及合并这样的音位变异鲜明地从加强语气的、富于情感的和调和的功能中分离出来，这样它们就位于社会意义之下。音位变化的功能分析必须包含有特征和音素区别词汇，并具有由此而传播代表性信息的能力。如果这种能力丧失，合并出现，它就不适用于语言系统另外的一些隐藏功能。我们会真正地发现
8、一些处理音变及其连续更新的形成因素的潜伏的语言功能。但更深一层的问题，即使是重要的，也不是本节的中心论题。因此，这里的音变的功能解释涉及到通过系统大量的参考信息传播的关联作用来解释声音系统的旋转、崩溃和扩展的工作。Martinet 从链式变化与功能解释之间的关系论述链式变化。规则 III 是Martinet(1952，1955)关于结构、功能和组织的相互关系的最重要的因素。他对这个规则的解释是唯一实用于这三个原则的通用解释。根据 Martinet 的观点，规则 III 是两种相互趋势作用的结果：即喉腔上部发音空间的不对称性和音位趋向的对称性。Martinet 认为，发音空间更多地用于前元音，而
9、非后元音。这个空间能较容易地提供前元音的四个高度层次，但是，这四个元音的排列使得空间的后部太拥挤，会影响后元音的安全界限。降低这种拥挤则导致了后元音的前移。Haudricourt 和 Juilland(1949)论述了法语、瑞典语、德语和别的语言在链式变化中的所有后元音前移的例子。他们有力地证实了 Martinet 的观点，在任何情况下，舌位前移伴随着后元音高度上的四个层次的优先发展。在本节和第 6 章后部分我们将重新论述这个特例和链式变化的功能解释。链式变化的定义为了论证和阐述链式变化的规则，首先需对链式变化进行定义。链式变化包括最小度变化和扩展变化两个方面。两个音素，一个从其固有的位置偏离
10、后，该位置随之被另一个音素占据的变化称之为最小度链式变化。(这样，链式变化就与它相对立的合并区别开，合并是指一个元音的位置被另一个元音占据的变化。)最小度链式变化的两个因素可以被简称为“进入”和“出离”因素。而一个扩展的链式变化，是所有最小度链式变化的集合，在这些最小度链式变化中，一个最小度链式变化的进入因素代替了另一个最小度链式变化的出离因素。对于谁是初始因素，谁是反应因素，这些定义在一个短暂的或使役的意义上是中性的，实际上这两个因素是同时运动的。下面的链式变化的图解表示中，A 代表进入因素，B 代表出离因素。最小度链式变化的直线表示如图(2)所示。(2) /A/ /B/A 到位置 B 的简
11、单运动表示为/A B/，两个音素 A 和 B 的合并将表示为/A/ /B/。在很多复杂的情况下，这种表示法对于区别在同样遵守链式变化的一般原则下的大量的变化和运动是有用的。这样，一个单元音可能产生/A B C D/的运动，例如/ i iy ey ay/这样一个形成部分的主要元音变化并遵循规则 II 的运动。现代音变中有一个类似的语音形式，但它涉及有四个音素的链式变化：/iy/ /ey/ /ay/ /oy/因果的连接虽然链式变化的音变没有直接表明因果关系，但这些事变发生的语言上下文标明了清楚的因果关系。/A/ /B/ 的变化表示一个导致音位清单 /A/，/B/ 得以保存的情况的联合体。如果仅仅只
12、有 A 移动，或者 A 在/B/之前移动，那么现在只会存在一个音素/A=B/。因此，假定存在影响 A、B 的音变，这种形式的链式变化能够被认为是区别系统的通用能力的直接原因。如果元音系统显示如(3i)的平行变化或如(3ii)的非联系变化，那么将不存在这样的因果关系。(3) B A B AC C(i) (ii)(3i)中，如果 B 没有高化，系统将会引起语音的曲解，但这不影响它传播的信息量。在(3ii)中，如果 A 没有高化，系统在某种程度上更加对称，但是在被定义意义的系统的功能作用保持不变。但在(2)中，如果 B 没有移出 A 要占据的位置，系统在一个基本的意义上将彻底地改变。规则 I 和 I
13、I 对于进入和出离因素在高度上的差异的基本事实作了清晰的预测。(4)A AB B(i) (ii) 在这些简单的事实中，规则 I 和规则 II 确定(4i) 预示长元音的变化，(4ii)预示短元音的变化，而(4ii)不可能符合长元音的变化，同理(4i)很少符合短元音的变化。在很多情况下，出离因素或高或低，在这样的方向上很难移动。它可能如(5)所示经历一个非线性的演变。这样的非线性的运动通常涉及别的子系统的改变，如单元音化，二合元音化，缩短或拉长。我们将在第九章中介绍它们。链式变化规则不是适用于所有的如(6)所示的具有相同数量的前元音和后元音的对称性系统。如果 A、B、C 是长元音，规则 I-II
14、I 对涉及它们的链式变化预将测什么？它们没有预测 A 和 B 是否将升高位置，或者 B 和 C 是否将升高位置。它们确定如果 A 和 B高化，C 将不降低，除非它被缩短。(5) B A A B (i) (ii) (6)A C B 这些规则是如何与拉丁系语言这样的没有长度特征的元音系统发生联系的。这种情况下，单元音系列的活动类似长元音，并遵循规则 I。换句话说，只有遵循规则 II 的单元音可以用与一系列长元音相反的短元音标志的。在历史记录中提供证据为了使用历史记录研究链式变化，LYS 使用了大量别的语言，首先从印欧语系，也从别的语系(见表 5.1)引用三原则的实例。某些语言在表中列成几个不同的列
15、，是因为几个规则对特征形式产生有规律的共同作用。因为研究每个规则对每个规则的每个应用将是十分繁琐的，我们将转而采用验证链式变化的主要形式以及它们是如何用特殊语言示范的。5.3 链式变化的主要形式如前论述，链式变化的三原则是独立的，但它们并非毫无关系的。一个元音能同时前移和下降，或前移和上升，但它不能既向上又向下运动，并且规则没有提及向后的运动。规则的混合而产生一小部分重复的形式将不会令人惊奇。形式最初被 LYS 认识是在研究当代方言器械的基础上，但除了第四条外它们都很好地建立在历史记录中。表 5.1 链 式 变 化 一 般 规 则 已 完 成 的 例 证规则 1 规则 2 规则 2A 规则 3短元音的低化 长元音的高化 双元音中心的低化 后元音的前移English North Frisian English
