《甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷（11页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1._第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原证券法进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。 A2005年10月26日 B2006年10月26日 C2005年10月27日 D2006年10月27日 2.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括_。 A存券银行 B评级公司 C托管银行 D中央存托公司 3.关于企业发行短期融资券的阐述错误的是_。 A待偿还短
2、期融资券余额不超过企业净资产的30% B近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级 C短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 D短期融资券不对社会公众发行 4.存在以下_情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项 5. 涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由_制定并颁布的。 A全国人民代表大会 B国务院 C全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会 D证券监管
3、部门和相关部门 6. 新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在_内报告证券交易所。 A2日 B2个工作日 C5日 D5个工作日 7. 在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_来实行的。 A证监会 B登记结算有限责任公司 C基金管理人 D证券经纪人 8. 某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（）倍。 A20 B25 C50 D60 9. 首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A大额和小额 B经常性和偶发性 C重要
4、和非重要 D长期和短期 10. 公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过_人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。 A100 B50 C200 D60 11. 独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过_年。 A3 B6 C9 D10 12. 股权类资产的远期合约不包括_。 A单个股票的远期合约 B一揽子股票的远期合约 C股票价格指数的远期合约 D固定收益证券的远期合约 13. （）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。 A有效性 B独立性 C相互制约 D健全性 14. 当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意
5、为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是_。 A发行债券 B发行普通股 C未分配利润融资 D发行优先股 15. 外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。 A15% B10% C35% D30% 16. 资产负债比率的正确计算公式是 。 A（负债总额/资产总额）100 B（资产总额/负债总额）100 C（净资产/负债）100 D（负债/净资产）100 17. 我国封闭式基金实行（）日交收。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+5 18. _中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认
6、为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。 A完全预期理论 B有偏预期理论 C市场分割理论 D优先置产理论 19. 负责上市公司行业分类指引的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是_。 A中国证监会 B证券交易所 C地方证券监管部门 D中国证券业协会 20. 在投资者赎回ETF时，如现金差额为_，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为_，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。 A正数；正数 B正数；负数 C负数；负数 D负数；正数 21. 对于最低
7、结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按_计收，债券以外的其他证券品种按_计收。 A5%，10% B10%，20% C20%，30% D30%，40% 22. 证券公司债券的期限最短为（）年。 A1 B2 C4 D5 23. 看跌期权的买方具有在约定期限内按_卖出一定数量金融资产权利。 A协议价格 B期权价格 C市场价格 D期权费加买入价格 24. 外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。 A会计师 B主承销商 C律师 D国际协调人 25. 外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），
8、但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。 A15% B10% C35% D30% 26.新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A50% B60% C70% D80% 27.保荐机构辅导工作完成后，应当由（）进行辅导验收。 A中国证监会 B证券交易所 C相应中国证监会的派出机构 D中国证券业协会 28.买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_ A直接收益率 B到期收益率 C持有期收益率 D赎回收益率
9、 29._是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新评估。 A价值重估 B资金核查 C损溢认定 D资产重估 30. 衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_。 A指数基金 B认股权证基金 C交易所交易基金 D上市开放式基金 31. 境内上市外资股采取（）股票形式。 A无记名 B无面额 C记名 D面额 32. 如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而_ A减少 B扩大 C不变 D不确定 33. 关于记名股票，下列阐述正确的是_。 A不得转让 B股东应在认购时一次缴足股款 C股东可以分次缴纳出资
10、D只有记名股东才能行使股东权 34. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的_。 A5% B10% C15% D20% 35. 基金财产的保管由独立于基金管理人的_负责。 A基金注册登记机构 B基金销售机构 C基金评级公司 D基金托管人 36. 如表2-5所示，该股票上日收盘价为12.18元，则股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是_。 表2-5 某股票某日在集合竞价时买卖申报价格和数量 A买单数量(手) B价格(元) C卖出数量(手) D- E12.50 F100 G- H12.40 I200 J150 K12.30 L300 M200 N12.
11、20 O500 P300 Q12.00 R150 S500 T11.90 U- V600 W11.80 X- Y300 Z11.70 Z- 37. 目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。 A金额结算 B净额结算 C逐笔结算 D全员结算 38. 配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。 A中国证监会 B主承销商 C发行人 D主承销商和发行人协商 39. 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位
12、为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为_元。 A1.10 B1.12 C1.15 D1.17 40. 通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是_。 A记账式债券 B实物债券 C票券式债券 D凭证式债券 41. 证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原则上按照_的架构设立和运行。 A董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 B业务决策机构业务执行部门分支机构董事会 C业务决策机构董事会业务执行部门分支机构 D业务决策机构业务执行部门董事会分支机构 42. 下列与基金份额净值无关的是_。 A基金总资产 B基金总负债 C基金收益凭证单位数 D基金持有人数 43. 关于规范类证
13、券公司的评审，下列说法错误的是_。 A向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况 B申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50% C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求 D摸清风险底数 44. 以下选项，不属于圆弧形态特征的是_。 A形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现 B形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹 C形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信 D在形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少。在突破后的一段，都有相当大的成交量 45. 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有_个。 A3 B4 C9 D11 46. 截至2009年12月31日，沪深300指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为(C)。 A37% B54% C72% D85% 47. 证券公司监督管理条例规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A1 B2 C3
