《甘肃省2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、甘肃省2015年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（金融工具：确认与计量）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。 A其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D在未
2、来日期结算 2、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。 A2 B3 C4 D5 3、沪深300指数的基点为（）点。 A100 B500 C1000 D1200 4、对于停止经营的企业一般采用_来计算其资产价值。 A重置成本法 B市场决定法 C清算价值法 D回归分析法 5、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由_决定。 A市盈率 B股票的内在价值 C资本收益率水平 D股票的供求关系 6、上市公司行业分类指引将上市公司共分成_个门类。 A3 B10 C13 D20 7、实施由_负责。
3、A国务院 B财政部 C中国银监会 D中国人民银行 8、以下关于经济周期的说法中，不正确的是_。 A防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态 B防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小 C当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性 D在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长 9、最常见的股票是（）。 A优先股股票 B普通股股票 C无面额股票 D无记名股
4、票 10、香港把证券投资基金称为（）。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D信托基金 11、债券交易中，报价是指每_元面值债券的价格。 A10 B100 C1000 D10000 12、价值培养型投资理念是一种_的投资理念。 A收益相对分散 B风险相对分散 C投资收益共享型 D投资风险共担型 13、_在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。 A马柯威茨 B理查德罗尔 C史蒂夫罗斯 D威廉夏普 14、_基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。 A个体心理分析
5、B群体心理分析 C有效市场理论 D证券组合理论 15、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。 A对比关系 B比例关系 C量比关系 D组成关系 16、我国证券法出台是在（）年底。 A1992年 B1993年 C1995年 D1998年 17、金融期货的标的物不包括_。 A股票 B利率 C外汇 D小麦 18、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是_。 A学术分析流派 B心理分析流派 C技术分析流派 D基本分析流派 19、市盈率的计算公式为_。 A每股价格乘以每股收益 B每股收益加上每股价格 C每股价格除以每股收益 D每股收益除以每股价格
6、20、著名的有效市场假说理论是由_提出的。 A沃伦巴菲特 B尤金法玛 C凯恩斯 D本杰明格雷厄姆 二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、2000年3月18日，_签署协议，合并为泛欧交易所。 A阿姆斯特丹交易所 B布鲁塞尔交易所 C巴黎交易所 D伦敦交易所 22、依据2006年1月1日起开始生效的公司法的规定，允许的出资形式包括_。 A货币 B实物 C非专利技术 D工业产权 23、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是_。 A证券公司可以直接为股东出资提供融资
7、或担保 B股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 D实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 24、与证券市场的形成相联系的有_。 A社会化大生产 B小生产方式 C股份公司 D信用制度 25、公开披露基金信息，不得有下列_行为。 A诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构 B违规承诺收益或者承担损失 C虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D对证券投资业绩进行预测 26、场外交易市场与证券交易所
8、共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是_。 A场外交易市场是证券交易所的必要补充 B场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 C场外交易市场是证券发行的主要场所 D场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交 27、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为_。 A规范业务，制定业务指引 B规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训 D制定行业公约，促进公平竞争 28、货币政策中，通常会造成股价上升的是_。
9、 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行降低再贴现率 C政府大幅提高税率 D中央银行在公开市场上大量买入证券 29、在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的_。 A天津市企业交易所 B上海华商证券交易所 C上海众业公所 D上海股份公所 30、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求_。 A转换权限 B转换条件 C转换期限 D转换内容 31、有价证券是_的统一表现形式。 A财产价值 B财产权利 C财产证明 D财产要求 32、证券交易所具有的特征是_。 A有固定的交易场所和交易时间 B投资者直接进入交易所买卖证券 C通过公开竞价的方式决定证券交易价格 D交易对象限于合
10、乎一定标准的上市证券 33、债券发行方式有_。 A定向发行 B承购包销 C招标发行 D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 34、关于人民币债券交易的叙述，正确的是_。 A交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券 B债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行 C清算速度为T+2或T+1 D实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式 35、保荐制度主要包括_。 A建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度 B明确保荐期限 C确定保荐责任 D引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
