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1、2016年上半年云南省证券从业资格考试：证券与证券市场试题一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券投资基金在美国被称为（）。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 2、_又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。 A市盈率 B市净率 C净资产倍率 D周转率 3、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。 A股票股息 B股息 C负债股息 D财产股息 4、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。 A40 B30 C25 D15 5、如果市场是有效率的，那么
2、，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。 A大体上接近 B不会接近 C股票的平均收益率会较高 D债券的平均利率较高 6、沪深300指数的基点为（）点。 A100 B500 C1000 D1200 7、根据中华人民共和国刑法，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。 A欺诈发行股票、债券罪 B提供虚假财务会计报告罪 C内幕交易罪 D操纵市场罪 8、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。 A单利：50；复利：50 B单利：50；复利：61.05 C单
3、利：61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05 9、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券到期期限 10、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。 A正数 B负数 C0 D1 11、1959年提出的_，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。 A有效市场理论 B随机漫步理论 C切线理论 D现代证券投资组合理论 12、金融期权与金融期货的不同点不包括_。 A标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物
4、多于金融期货的标的物 B投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性 C履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户 D从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效 13、金融期货的标的物不包括_。 A股票 B利率 C外汇 D小麦 14、_是考察公司短期偿债能力的关键。 A营运能力 B变现能力 C盈利能力 D固定资产的规模 15、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了_行业的形态。 A增长型 B周期型 C防守型 D幼稚型 16、能够反映证券
5、市场容量的重要指标是（）。 A证券市场价值 B证券市场指数 C证券化率（证券市值/GDP） D股票市值占GDP的比率 17、关于关联交易，下列说法错误的是_。 A关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化 B关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径 C关联交易往往使中小投资者利益受损 D在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性 18、下列说法不正确的是（）。 A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C收入型基金主要投
6、资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 19、_适用于持续经营的企业计算资产价值。 A重置成本法 B市场决定法 C清算价值法 D公允价值法 20、关于套利组合，下列说法中，不正确的是_。 A该组合中各种证券的权数满足x1+x2+xn=1 B该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+xnbn=0 C该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+xnE(rn)0 D如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会 二、多项选择题（共
7、15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 21、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，宏观经济影响股价的特点包括_。 A波及范围广 B干扰程度深 C作用机制复杂 D股价波动幅度较大 22、对证券投资基金的认识，错误的是_。 A中国还没有中外合资基金 B基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险 C基金为中小投资者拓宽了投资渠道 D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险 23、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务
8、有_。 A证券承销与经纪业务 B资产管理业务 C自营性买卖 D投资咨询业务 24、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有_。 A物价水平 B经济增长 C经济周期 D经济政策 25、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为_。 A商业性汇率风险 B金融性汇率风险 C全球性汇率风险 D区域性汇率风险 26、股息的分配可以采用_。 A现金的形式 B股票的形式 C现金以外的其他财产的形式 D债券或应付票据等负债的形式 27、证券市场监管的目标在于_。 A保护投资者利益 B维持市场正常秩序 C保持市场价格稳定 D发挥市场的积极作用 28、按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前
9、我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括_。 A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 B期限在1年以内(含1年)的债券回购 C期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 D剩余期限在397天以内(含397天)的债券 29、符合股票价格指数定义的是_。 A是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数 B是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号 C可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势 D编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化 30、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的_。 A证券
10、投资基金管理公司、证券公司 B个人投资者 C信托投资公司、财务公司 D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII) 31、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有_。 A系统风险包括社会、政治、经济等各个方面 B系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险 C系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险 D现实生活中，所有企业都受系统风险的影响 32、股票价格指数的编制步骤包括_。 A选择样本股 B选定基期并计算基期平均股价 C计算基期平均股价并作必要修正 D指数化 33、关于非流通国债的论述，错误的是_。 A
11、非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 B非流通国债必须记名 C非流通国债不能自由转让 D非流通国债的发行对象只是个人 34、对证券投资基金的特点认识不正确的是_。 A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 B以科学的投资组合降低风险、提高收益 C基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案 D虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量 35、指数基金的优势是_。 A可以作为避险套利的工具 B管理费较低，尤其交易费用较低 C可以完全消除投资组合的非系统风险 D指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
