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1、XXX单位各级领导干部思想道德风险及防控措施一、思想道德风险1、政治学习的自觉性不强，艰苦奋斗意识不牢，廉洁自律标准不高。（如可能在公务活动中接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排）2、政治学习不落实，党性修养不够，作风不正。（如可能在检查考核、评先选优等工作中不坚持原则，照顾人情关系；在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；虚报工作业绩；用公款旅游或者变相用公款旅游；从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动等）3、思想道德建设的长效机制不落实，理想信念动摇，抵御腐败的能力降低
2、。（如可能在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；用公款报销或者支付应由个人负担的费用；非法占有公共财物，或者以象征性的支付钱款等方式非法占有公共财物；索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者供货商的财务；默许、纵容、授意配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员以本人名义谋取私利等）二、防控措施1、深入进行社会主义理论体系教育和理想信念、党风党纪、廉洁从政、艰苦奋斗教育，鉴定理想信念，树立秉公用权、廉洁从政、廉洁行医的价值理念，打牢廉洁从政的思想政治基础。2、加强党性和道德修养，树立和弘扬优良作风，做到学与用、知与行，表与里相统一，讲党性、重品行、做
3、表率，慎微慎独，善始善终，经得住权力、金钱、美色的考验。3、健全和落实思想道德建设长效机制。（1）落实每月政治学习、廉政谈话、诫勉谈话等制度；认真开展自学，经常交流学习体会。（2）落实组织生活会制度，积极开展批评与自我批评；开展谈心活动，倡导思想互助，提高党内民主监督水平。（3）落实有关事项报告制度，关心干部成长及生活圈、社交圈、娱乐圈等，随时掌握思想动态，及时谈话提醒。（4）建立健全思想道德建设的评价机制和奖惩机制，搞好述职述廉、民主评议等，加强检查考核，认真兑现奖惩。非协议类供货采购廉政风险点及防控措施一览表所处环节廉政风险点防控措施责任主体科室提出采购申 请购买物品非实际工作需要，或超过
4、标准、超规格配置，造成资金浪费资产管理科室核实资产信息，对是否符合报废标准及更新条件给出意见，同时分管领导审批。物资采购和发放一定要凭科室计划，并按程序进行审批后才能采购和发放。严格控制和监督各科室物资的领取和使用情况，杜绝物资的囤积和流失。向供货商询价（1）在实施中将项目化整为零，降低金额，规避招标；（2）有可能受到部分设备或零配件供应商的干扰或误导；（3）收受供货方的现金和财务或照顾熟人、亲友等谋取私利的行为；（4）参加有关方面的宴请。凡有自主采购行为的 必须有2人参与询价。确定供货商不经过集体讨论确定供货商1.完善各项规章制度，多方审核，互相监督；2、选择供应商的操作程序要科学规范，做到
5、公开、公平、公正。3、加强廉政风险教育，提高个人的防控能力，自觉杜绝各种诱惑。验收并登记入账（1）默许供应商以次充好，造成实际物资与使用科室要求的存在差异；（2）物资管理、供应及使用不按制度执行。采购人及使用科室联合验收，按季度公示采购情况，确保采购过程阳光透明。签订有关其他协议廉政风险点及防控措施一览表所处环节廉政风险点防控措施责任主体1、联系其他有关项目合作轻信拟合作对象口头承诺，上当受骗认真查验拟合作对象的有关证件和资质证明，必要时实地考察2、进行合作项目具体洽谈在合作中为个人或小团体谋取私利，搞暗箱操作坚持公开透明，坚持秉公办事。3、研究和签订合作协议急躁盲目决策务必反复论证、慎之又慎
6、，做到未经集体研究决定不签，情况不明把握不大不签，分歧意见较大不签。4、协议的执行与终止在协议履行中，合作方严重违法违约及时采取措施制止，必要时果断终止协议，以避免造成不良社会影响和经济损失；协议到期时对其履行情况进行评估，如有必要可续签协议。纸张购买和保管工作廉政风险点及防控措施一览表所处环节廉政风险点防控措施责任主体做年度采购计划，报所领导审批1、不按要求进行审批，超标准制定采购计划2、将购纸计划化整为零规避集中采购掌握科室用纸动态，制定单位全年用纸计划，提出纸张购买的标准和要求，为所领导决策提供像是可靠的信息。实施采购1、应纳入政府招标范围的未按相关规定纳入；2、采购过程中接受宴请、礼品
7、或回扣；3、纸张以次充好1、达到公考招标限额的实施政府采购2、办公室和使用科室负责验收物品3、财务室负责支付政府采购资金4、库管人员负责入库、发放（须使用科室负责人签字领取）纸张耗用纸张消耗过多，印刷量与工作用量差额异常使用科室负责管理，制定纸耗约定标准，严格执行文印工作制度，做好用纸登记，按时进行纸耗对账。总账、中转帐、财务帐三房核对三方账目记录不全面，记录差异异常每季度三房进行一次对账，对账结果三方进行确认。科主任和分管领导要对对账结果进行合理性分析。纸张购买和保管工作流程图制定全所全年用纸计划，提出纸张购买的标准和要求将购纸建议请示报分管领导审核报所长审批实施政府招标采购纸张入库财务账登
8、记入库登记科室领用出库科室账登记出库登记科室提供纸张耗用单个人用纸登记公务用纸登记每季度结束与出库单对账核对无误后三方在对账单上签字将对账单分别交办公室和分管所领导阅存财务管理工作廉政风险点及防控措施一览表所处环节廉政风险点防控措施责任主体1.日常会计核算未按照事业会计准则及有关法律法规及时、准确核算1.熟悉事业会计准则及各类财务管理制度2.正确使用会计账目3.接受上级主管财务部门定期审计4.不定期自查5.根据审计部门意见完善财务核算2.日常支出项目的审批与支付未严格按照部门预算及所财务开支管理规定审批；各项审批手续完备后，未准确支付1.不兼容职务分离2.建立健全授权审批制度3.对原始凭证的合
9、法性、合理性、合规性复核4.会计、出纳定期对账3.资产的采购与管理采购未严格履行审批程序；符合固定资产标准的，未登记固定资产实物账，按固定资产管理1.达到公开招标限额的严格按公开招标程序版里2.采购严格履行审批手续，方可支票或银行转账划款。3.采购须有入库单，方可予以报销。4.办理涉税事项未按照国家税收制度的规定及税务机关的要求办理1.熟悉国家税收制度2.正确计算税款，防止多缴.漏缴3.及时缴纳税款5.资金管理未严格按照有关法律法规及所财务管理制度管理，保证其安全性、流动性、收益性1.按用款计划开具现金支票，提取现金2.安全妥善保管现金，保证资金安全3.及时盘点现金，核对现金日记账，做到日清月
10、结4.当天业务收入现金及时送存银行5.随时掌握各银行户口余额，禁止签发空头支票6.全面预算管理未按照科研所发展规划及部门工作计划编制部门预算并严格执行1.预算执行过程中一般不予调整2.特殊情况需调整的报所领导班子审批3.加强预算监督7.绩效考核未严格按照科研所各项绩效考评制度进行考核奖发放1.与科室工作业绩及收入挂钩2.提供真实、完整的财务数据，配合人事部门做好绩效考评工作8.财务分析分析不及时、不专业，未做好领导的参谋助手1.定期重要指标财务分析2.不定期重点项目财务分析财务报销工作廉政风险点及防控措施一览表所处环节廉政风险点防控措施责任主体报销人持发票报销报销发票不真实、不准确，手续不齐全
11、报销手续、单据齐全后方可报销科室领导审核对本部门经办事项管理不严严格审批，对本科室经办事项负责科研所分管领导审批对分管业务审批不严严格审批，重点事项经由集中讨论，按会议决议执行，对所分管业务负领导责任财务室会计审核1.不能严格按规章制度进行审核2.不能严格财务管理、监督对报销单据是否合规、经费支出是否合理负责，严格依据以下规章制度进行审核：科研所财务管理规定、科研所财务报销程序、预算资金管理、学习、锦绣、参加会议管理制度、自治区差旅费报销办法、自治区探亲管理规定、人口计生委固定资产管理办法、自治区后勤服务费用结算办法等，重大事项严格执行科研所会议决定，对财务整体工作负责。财务室出纳报销报销现金
12、、开具支票不准确、合规严格按报销程序报销，严格执行现金、支票管理制度，对报销现金、支票准确定、和规定负责。没列入计划的不予开具支票或现金。文秘工作廉政风险点及防控措施一览表所处环节廉政风险点防控措施责任主体文秘工作利用领导名义为自己办私事、谋取私利1.加强文秘人员思想教育，切实提高自律意识。2.加强监督，完善管理环节，建立健全各项制度。文件收发未按规定进行文件信函的收或发，私自违规处理1.严格执行人口计生委机关公文收发管理规定。2.严禁私自违规处理文件信函。印章管理1.用印审核未经相关领导签字审批同意，利用熟人关系等私自用印1.严格执行我委关于加强委直属事业单位印章管理的规定。2.严禁未经审批
13、私自用印。2.在指定地方用印空白纸或空白介绍信上用严格按照印章使用标准，骑年压月，严禁盖空白印章保密管理1. 纸质文件的管理未经领导审批同意或未按照发文程序办理，或私下出借、泄露国家秘密1.严格执行公文发文办理程序。2.严格签收制度。2.送达管理涉密文件未及时送回进行统一销毁或私自违规留存或处理，非法出售、捐赠或转送涉密载体1.严格执行国家保密管理规定。2.严禁私自处理涉密载体，严禁在社会上非定点回收站处理涉密载体。办公室：干部（职称）任免工作廉政风险点及防控措施一览表所处环节廉政风险点防控措施责任主体拟定方案工作不规范，方案不符合要求，不实事求是1.在科研所的领导下开展工作；2.加强政策和能
14、力的建设，严格履行工作职责，实事求是；3.将方案报主管领导，科研所会议研究；报请委党组审定批准。干部调整、职称晋升工作不规范，徇私舞弊，滋生人情上的不正之风1.严格贯彻落实干部选拔任用条例和职称任免等文件规定，提高选人用人的公信度；2.坚持民主集中制，实行民主科学决策；3.切实做到公平、公正、公开；考察和公示失职渎职、徇私舞弊，回避矛盾，漠视问题1.工作中做到公道、无私、正派；2.发现问题及时向所领导汇报。任免职工作不规范，玩忽职守1.加强学习，按规章制度办事；2.认真践行全心全意为人民服务的宗旨，强化服务意识，做好人事工作。药品网上集中采购廉政风险点及防控措施一览表所处环节廉政风险点防控措施责任主体药械科制定药品集中采购实施方案报药事委员会和药品监督采购委员会审批1.单位所需采购的药品方案未经药事委员会批准；2.应招标而不招标，或将项目化整为零规避药品集中采购；1.计划生育科研所药品集中采购实施方案报药事委员会审批；2.药品采购监督委员会进行监督
