《2010年证券从业考试基础知识客观习题400题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2010年证券从业考试基础知识客观习题400题（57页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2010年证券从业考试基础知识客观习题400题1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1.A：一级市场对 2.B：二级市场错 3.C：二板市场错 4.D：三板市场错 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1.A：发行市场与流通市场对 2.B：场外市场与交易所市场错 3.C：主板市场与二板市场错 4.D：二板市场与三板市场错 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1.A：商品证券对 2.B：凭证证券错 3.C：权益证券错 4.D：债务证券
2、错 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1.A：货币证券对 2.B：权益证券错 3.C：资本证券错 4.D：凭证证券错 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1.A：政府证券、金融证券、公司证券错 2.B：上市证券、非上市证券错 3.C：公募证券和私募证券错 4.D：股票、债券和其他证券对 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1.A：募集方式错 2.B：收益是否固定错 3.C：经济性质对 4.D：发行主体错 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用
3、公示制度的证券是()。(单项选择题) 1.A：国际证券错 2.B：特定证券错 3.C：私募证券对 4.D：固定收益证券错 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行()。(单项选择题) 1.A：尽职调查错 2.B：上市辅导对 3.C：发行审核错 4.D：盈利预测错 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1.A：交易记录错 2.B：原始凭证对 3.C：结算凭证错 4.D：证券登记帐户错 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对
4、()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1.A：信息披露错 2.B：市场操纵对 3.C：内幕交易错 4.D：市场欺诈错11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1.A：交易所章程错 2.B：证券法对 3.C：股票发行与交易管理暂行条件错 4.D：三公原则12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。(单项选择题) 1.A：信用风险对 2.B：利率风险错 3.C：政策风险错 4.D：通货膨胀风险错 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计
5、资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。(单项选择题) 1.A：180日，180日错 2.B：180日，90日对 3.C：90日，90日错 4.D：90日，180日错 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要按照()原则对待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。(单项选择题) 1.A：合法错 2.B：三公对 3.C：诚信错 4.D：公开、公正错 15.诚信建设的主要内容 根据证券法和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员
6、不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。(单项选择题) 1.A：股票发行与交易管理暂行条例错 2.B：公司法错 3.C：禁止证券欺诈行为暂行办法对 4.D：证券从业人员行为守则错 16.诚信建设的有效措施 公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。(单项选择题) 1.A：法律错 2.B：经济错 3.C：刑事错 4.D：连带对 17.诚信建设的有效措施 专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且对此承担相应的()责任。(单项选择题) 1.A：经济错 2.B：法律
7、对 3.C：连带错 4.D：刑事错 18.封闭式基金与开放式基金的区别 在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。(单项选择题) 1.A：契约型基金错 2.B：公司型基金错 3.C：开放式基金对 4.D：封闭式基金错 19.封闭式基金与开放式基金的区别可以上市交易的基金通常是()。(单项选择题) 1.A：封闭式基金和开放式基金错 2.B：封闭式基金对 3.C：开放式基金错 4.D：两者都不错 20.封闭式基金与开放式基金的区别 存在投资者大量赎回风险的基金是()。(单项选择题) 1.A：封闭式基金错 2.B：契约型基金错 3.C：开放式基金对 4.D：公司型基金错2
8、1.封闭式基金与开放式基金的区别 经常出现溢价或折价现象的基金是()。(单项选择题) 1.A：开放式基金错 2.B：封闭式基金对 3.C：公司型基金会错 4.D：契约型基金错 22.股票基金 股票基金的投资目标侧重于追求()。(单项选择题) 1.A：公司控制权错 2.B：股息收入错 3.C：优先认股权错 4.D：资本利得对 23.股票基金 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是()。(单项选择题) 1.A：保持基金的流动性错 2.B：提高基金的变现性错 3.C：防止操纵股市对 4.D：防止内部人控制错 24.股票基金 相对风险最大的基金是()。(单项选择题) 1.A：指数基金错 2.B：国债基
9、金错 3.C：货币市场基金错 4.D：股票基金对 25.中国证券市场对外开放 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。(单项选择题) 1.A：50%错 2.B：25%错 3.C：33%对 4.D：66%错 26.证券市场的产生世界上第一个股票交易所是()。(单项选择题) 1.A：纽约证券交易所错 2.B：阿姆斯特丹证券交易所对 3.C：伦敦证券交易所错 4.D：美国证券交易所错 27.政策风险和经济周期波动风险 以下哪一种风险不属于非系统风险()。(单项选择题) 1.A：利率风险对 2.B：信用风险错 3.C：经营风险错 4.D：财
10、务风险错 28.政策风险和经济周期波动风险 长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对()的补偿。(单项选择题) 1.A：信用风险错 2.B：通胀风险错 3.C：利率风险对 4.D：政策风险错 29.政策风险和经济周期波动风险 以下哪种风险不属于系统风险()。(单项选择题) 1.A：政策风险错 2.B：周期波动风险错 3.C：利率风险错 4.D：信用风险对 30.购买力风险 办有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。(单项选择题) 1.A：小于通货膨胀率错 2.B：大于通货膨胀率对 3.C：等于通货膨胀率错 4.D：不等于通货膨胀率错31.购买力风险 在通货膨胀情况下，发行保值
11、贴补债券是对()的补偿。(单项选择题) 1.A：信用风险错 2.B：购买力风险对 3.C：经营风险错 4.D：财务风险错 32.购买力风险 在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。(单项选择题) 1.A：浮动利率债券错 2.B：优先股对 3.C：普通股票错 4.D：保值贴补债券错 33.证券市场的产生 美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。(单项选择题) 1.A：商业票据错 2.B：公司债券错 3.C：金融债券错 4.D：公司股票对 34.证券市场的产生 美国最早的证券交易所是()。(单项选择题) 1.A：纽约证券交易所错 2.B：芝加哥证券交易所错 3.C：费城证券交易所对 4.D：波士顿证券交易所错 35.股票投资的资本利得 股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。(单项选择题) 1.A：资产总额增加错 2.B：资产总额不变对 3.C：资产总额减少错 4.D：净资产减少错 36.债券收益 属于分期付息债券的是()。(单项选择题) 1.D：一次还本付息债券错 2.A：息票债券对 3.G：贴现债券错 4.C：无息债券错 37.债券收益 债券的利息收益取决于债券的票面利率和()。(单项选择题) 1.A：还本方式错 2.B：付息方式对 3.C：付息时间错 4.D：付息频率错 38.债券收益 当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。(单项选择题)
