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1、经济法论文-从信托法看信托的成立与生效法治语境下的立法若干问题探讨在新近颁布的信托法中,关于信托成立与信托生效的时间和后果,有截然不同的规定,这对信托关系各方当事人的权利义务的影响是至关重要的。一、信托成立不同于信托生效信托成立指信托行为体现了当事人的意志,在法律上视为一种客观存在。信托生效指信托行为具有法律上的效力,表明体现国家意志的法律对信托行为的肯定评价。我国信托法明确规定了信托成立制度与信托生效制度。信托法第8条第3款规定:“采取信托合同形式设立信托的,信托合同签订时,信托成立。采取其它书面形式设立信托的,受托人承诺信托时,信托成立。”本条款首先规定了信托成立的时间界限,但这并不是其内
2、容的全部,更重要的是它还规定了信托成立的基本概念,与信托生效相区别。这种区别在信托法的第10条、第14条和第44条中,均有所体现。信托法第10条规定:设立信托时,法律、法规要求对信托财产办理登记手续而未办理的,应当补办登记手续;不补办的,该信托不产生效力。本条没有明确登记手续的办理是否会影响信托的成立。因此,根据第8条第3款,信托合同签订时,虽未办理登记手续,信托依然成立,待办理登记手续后,信托生效。再看信托法第14条:“受托人因承诺信托而取得的财产是信托财产”。这里明确了信托财产产生的两个要件,即受托人承诺信托和受托人取得信托财产。尽管因受托人的承诺,信托成立,但受托人仍未取得信托财产权,此
3、时,委托人手中准备交付信托的财产尚不具备信托财产的独特法律属性,以信托财产为核心的信托当事人之间的权利义务关系便无从谈起。第44条更明确规定:“受益人自信托生效之日起享有信托利益。信托文件另有规定的从其规定。”上述分析说明,在我国信托法中,信托成立与信托生效是有区别的。法律规定这两种制度的意义在于,焕发信托的生机,鼓励交易。对于缺少成立条件的信托,当事人可以采取措施,加以完善,使其成立;信托欠缺生效条件的,一般归于无效,但在个别情况下也可因补充条件而使其生效。根据我国信托法的立法精神,信托的一般成立条件应当包括下列构成要素:(1)当事人。信托行为须有两个以上主体,存在三方当事人。委托人和受益人
4、,或者受托人与受益人之一可能合而为一,但是,同一个人以不同的信托当事人身份行为时,其依法享有的权利和承担的义务是不同的。(2)以设立信托为目的。行为人通过其行为所要实现的结果是设立信托。(3)意思表示。信托的成立就意味着行为人的意思表示成立。信托的成立应当具备法律规定的基本条件,信托生效除应具有某些确定的条件外,更主要地是以不存在阻碍信托生效的条件为前提。一般而言,信托的生效包括以下要件:(1)有当事人,且具备相应的权利能力和行为能力;(2)交付信托的财产的财产权转移;(3)当事人的意思表示真实;(4)信托不违反法律、法规或社会公共利益,包括信托目的合法、信托财产合法等内容。二、信托成立与信托
5、生效的时间。信托成立的时间,首先应当根据信托合同签订的时间,或者受托人承诺信托的时间来确定。成立某一具体的信托行为时,还须具备其它特殊的事实要素。例如,对于作出特别规定的公益信托,其设立和受托人的确定,应经公益事业管理机构的批准。未经设立许可,公益信托不能成立。在国家行政机关或司法机关指定受托人的场合,有关以受托人的指定为内容的决定、判决或裁定生效的时间,是信托成立的时间。信托的生效表明信托当事人的意思表示符合符合法律的规定,因此,原则上自具备法定有效要件时信托生效,一般情况下以财产权的移转为准。同样,由于信托产品种类繁多,具体信托订的生效时间要结合它所具备的特殊要素来确定。三、信托成立与信托
6、生效的法律后果由于信托成立与信托生效是两个性质完全不同的问题,它们所带来的法律后果也有根本区别。1、在效力上,信托成立后不能生效或生效前,当事人所负担的义务主要是法定义务,信托不成立的法律后果表现为当事人要承担设立信托的过失责任;信托生效后,当事人应受信托文件中规定的条款约束,信托无效产生的责任主要是违反信托项下义务的责任,当事人除了要承担一定的民事责任外,还有可能承担行政上的或刑事上的责任。2、在诉讼程序方面,因信托的成立以当事人的意思表示为转移,若当事人不提起信托不成立之诉,国家不会主动干预。而对于内容违法可能导致无效的信托,在某些情况下,即使当事人不主张信托无效,国家常常也主动进行干预。
7、3、关于第三人的撤销权。根据第12条规定:委托人设立信托损坏其债权人利益的,债权人有权申请人民法院撤销该信托。这种撤销权,自债权人知道或应当知道撤销原因之日起一年内不行使的,归于消灭。假设委托人明确告诉其债权人,他将为逃避债务而设立信托,且半年后他真的用本应还债的财产设立了信托,信托成立,又过半年委托人将其交付信托的财产的财产权转移给受托人,信托生效。债权人必须明确他知道或应当知道这个时间段中发生的哪一种情况,才算是知道或者应当知道撤销原因之日。因为这决定着债权人的申请权能否有效行使。4、关于信托财产的独立性。只有在信托生效后,信托财产方能产生,具有偿债、抵消等方面的独立性。委托人、受托人和受
8、益人的破产均不会殃及信托财产,他们的债权人都无权追及。但在信托成立后不能生效或被撤销时,或者在信托成立之后未生效之前,委托人拥有的准备交付信托的财产,仍然属于委托人合法拥有的固有财产。5、信托项下当事人的权利和义务。信托成立后不能生效或被撤消或在信托成立之后生效之前,信托当事人还不能依据信托法和信托合同享有信托项下的权利,不必履行相应的义务。信托生效后,信托当事人可根据信托法和信托合同的规定享有权利,履行义务。四、信托的成立和生效与信托合同的成立和生效信托合同是设立信托的基本法律文件。它由委托人与受托人签订,以设立信托关系为内容。信托合同既受信托法的调整,又要遵循合同法。根据信托法,信托合同签
9、订时,信托成立。但信托法没有对信托合同作具体规定,因此,依合同法,当事人采用合同书形式订立合同的,自双方当事人签字或者盖章时合同成立;当事人采用信件、数据电文等形式订立合同,要求签订确认书的,签订确认书时合同成立。可见,采用书面合同的形式设立信托时,信托的成立与信托合同的成立,在时间上是一致的。相反,信托合同不成立,信托也不成立。在实践中经常发生这种情况,信托关系当事人未采用书面形式设立信托,但实际履行了信托项下的义务,或者在书面的信托合同签字或盖章之前,双方已经履行了主要义务。此时,信托合同是否成立,能否认定信托成立。在信托法中,这个问题没有明确。但合同法对合同形式的要求作了例外规定:法律、
10、行政法规规定或者当事人约定采用书面形式订立合同,当事人未采用书面形式但一方已经履行注意义务,对方接受的,该合同成立(第36条);采用合同书形式订立合同,在签字或者盖章之前,当事人一方已经履行注意义务,对方接受的,该合同成立(第37条)。据此,可以认为,在信托关系中,当事人未采用书面形式订立信托合同但一方已经履行主要义务,对方接受的,或者虽然采用合同书形式订立信托合同,但在签字或者盖章前当事人一方已经履行主要义务,对方接受的,该等信托合同均成立。既然信托合同成立,依据合同而设立的信托关系,应当成立。这种尊重事实,不拘泥于形式的法律价值取向,有利于实现公平,促进交易。信托的生效与信托合同的生效,在时间上可能不一致。信托合同一般在生效条款中规定,自财产权转移至受托人之日起生效,或经有关部门批准、进行登记之日起生效。问题是,如果信托合同没有明确规定其生效时间,信托合同自何时生效?我们认为,应当依照合同法的有关规定处理,即,依法成立的合同,自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记手续生效的,依照其规定。这种生效制度有助于促使合同当事人认真缔约,积极履约,提高整个社会的市场信用。实践中,信托合同的绝大部分条款是围绕信托财产作的权利义务安排,信托财产不存在,这些权利义务规定也没有约束力,因此信托合同的生效与信托的生效并不矛盾。