产业经济学 第十章 产业政策理论

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1、2019/1/25,1,第四篇 产业政策与政府规制 第十章 产业政策理论 第十一章 政府规制,2019/1/25,2,第十章 产业政策理论,第一节 产业政策理论概述 第二节 产业组织政策 第三节 产业结构政策 第四节 产业技术政策 第五节 产业布局政策,2019/1/25,3,第一节 产业政策理论概述,一、产业政策的涵义 二、产业政策的理论依据 三、产业政策的主要模式 四、产业政策的作用和局限性 五、产业政策的特征 六、产业政策的目标和手段,2019/1/25,4,一、产业政策的涵义与分类,什么是产业政策 产业政策通常是对以产业组织理论、产业结构理论、产业布局理论和产业发展理论为基本内容的产业

2、经济学基本理论的应用，也是产业经济学理论价值的最终体现。 产业政策一词最早出现的标志，是1970年日本通产省代表在OECD大会上所作的题为日本的产业政策的演讲。 小宫隆太郎认为：产业政策是“对以制造业为中心的产业部门之间的资源配置实行干预的各种政策，以及个别产业内部的产业组织对私人企业的活动水平施加影响的政策的总和”。 概括地讲，产业政策是政府为了实现一定的经济和社会目标对产业活动进行干预而制定的各种政策的总和。,2019/1/25,5,产业政策的构成要素通常包括：政策对象、政策目标、政策手段与措施、政策实施机构以及产业政策的决策程序与决策方式。通过对不同国家产业政策构成要素进行分析比较，就可

3、以了解不同国家的产业政策体系特征。 产业政策与其它经济政策的关系。西方学者通常将产业政策、财政政策和货币政策并称为三大经济政策。事实上，产业政策在多数情况下，都需要财政政策和货币政策的配合才能付诸实施，也就是说，财政政策和货币政策经常充当实现产业政策目标的基本工具，它们之间是相互交叉、不能截然分开的。,2019/1/25,6,产业政策的分类 按照政策目标划分，产业政策一般包括产业结构政策、产业组织政策、产业技术政策、产业布局政策等内容。其中每一种政策又分别包括多种不同的具体政策，如产业结构政策包括主导产业选择政策、弱小产业扶植政策、衰退产业调整政策等；产业组织政策包括反垄断和反不正当竞争政策、

4、直接规制政策、中小企业政策等。 根据政策的对象领域的不同，产业政策可以划分为农业政策、能源政策、对外贸易政策、金融政策、环保政策等。现实中各种具体的产业政策大多是综合性的，例如，农业政策和中小企业政策就是典型的综合性产业政策。,2019/1/25,7,二、产业政策的理论依据,（一）市场失灵理论 市场失灵也称市场失败或市场失效，它是和市场效率相对应的概念。市场缺陷是指市场机制派生出来的经济问题，收入分配不公平和经济波动是市场缺陷的典型形式。产业政策主要是政府针对市场失灵而采取的一种补救措施。日本经济学家小宫隆太郎一针见血地指出：“产业政策的中心课题，就是针对在资源分配方面出现的市场失灵采取对策。

5、” 市场失灵问题主要体现在以下几个方面：,2019/1/25,8,1、垄断会导致“市场失灵”,垄断的典型形式是产品的生产垄断，当某种消费品的绝大部分产量由一个生产者提供时，就会导致垄断。根据效率法则，效率价格是边际成本等于边际收益时的价格，但由于垄断，生产者可以把价格定得高于边际成本，以期获得更大的利润。这样，该产品的生产就是没有效率的，因而从社会角度看，资源配置就不会达到效率状态，市场机制失灵了。,2019/1/25,9,2、公共物品的提供中存在“市场失灵”问题,公共物品是指非排他性和非竞争性的物品，典型的公共物品是私人所不能提供的，因为提供者得不到应有的收益。仅仅依靠市场机制的作用，公共物

6、品的提供将低于正常的与资源最优配置状态相适应的供给点。所以，典型的公共物品供给不能离开政府的作用和产业政策的有效引导。,2019/1/25,10,3、经济活动的外部性的存在可能导致“市场失灵”,外部性是指经济主体的行为所引起的成本和收益没有全部由经济行为主体承担。由于这种外部性是在市场交易活动之外发生的，外部性不一定能以市场方式解决，为了使外部性问题不至于影响到资源优化配置，需要通过产业政策的干预来予以调整。,2019/1/25,11,4、信息不完全、不充分和不对称导致“市场失灵”,通过市场竞争达到资源的最优配置，需要有完善和充分的市场信息，而在现实经济活动中，信息总是不完全、不充分的，买卖双

7、方所拥有的信息往往也是不对称的，交易双方的信息占有都不完全，这就可能出现互相欺骗、损人利己的现象。所以，在信息不完全、不充分和不对称的情况下，市场机制并不能最优地配置社会资源，需要政府政策的引导和调节。,2019/1/25,12,（二）赶超战略理论,该理论强调产业政策是政府在市场机制基础上更有效地实施“赶超战略”的需要。 它是总结后发国家实现赶超目标的成功经验所得出的理论认识，因而较好地解释了“为什么后发国家在实现赶超过程中比发达国家更多地运用产业政策”的奥秘。 事实证明，由于“后发优势”的存在，发展中国家完全可能通过制定和推行合理的产业政策，来实现经济的超常规发展，缩短追赶先进国家所需的时间

8、。,2019/1/25,13,（三）国际竞争理论,该理论强调产业政策是当今世界各国更好地参与国际竞争的需要。其基本共识是支持产业政策存续和适度强化。 由于经济全球化和世界经济一体化趋势的出现，国际经济关系和国际分工体系正在经历前所未有的变化，各国经济都面临着新的机遇和挑战。在这种形势下，各国（无论是发达国家还是发展中国家）政府都迫切需要以产业政策为基本工具，审时度势，充分发挥政府的经济职能，增强本国产业的国际竞争力，从而维持或争取本国产业在经济全球化过程中的优势地位。,2019/1/25,14,三、产业政策的主要模式,（一）工业化先行国家的产业政策模式 对于工业化先行国家，由于它们在国际分工体

9、系的竞争中占有领先优势，使得它们能相对稳定保持“先行者地位”，因而其产业政策指向往往集中在反垄断和反不正当竞争，维护竞争秩序方面。,2019/1/25,15,（二）后发达国家的产业政策模式 后起国家在经济发展的起步阶段主要产业部门并不存在在长期竞争中形成的所谓居垄断地位的大企业。在发展经济中面临着赶超的任务，其产业政策在反垄断问题上低调对待，往往推动企业合并，组成企业集团，同时注重中小企业的发展。,2019/1/25,16,（三）发展中国家的产业政策模式 发展中国家一般都是处在市场经济尚不发达的阶段，市场机制不健全，市场体系尚不完善。政府不仅需要运用政策去弥补、修正市场中的固有缺陷，更要运用政

10、策去调节因市场不完善、体制不健全所带来的资源配置不合理的状况。,2019/1/25,17,四、产业政策的作用和局限性 （一）产业政策的作用 1.促进产业结构合理化和高度化，实现资源的优化配置。 2.弥补市场失灵的缺陷。 3.保护和促进民族工业、新兴工业的发展，增强产业的国际竞争力。 4.实现超常规发展。 5.在世界经济全球化的进程中趋利避害，保障国家的经济安全。,2019/1/25,18,（二）产业政策的局限性 1.产业政策的作用不是万能的。日本的经验表明，在市场经济条件下，产业政策能否见效，一要看有没有比较成熟的市场基础和产权基础；二要看政府职能有没有真正适应市场经济的规律。只有以市场作为配

11、置资源的基础，政府能够确立尊重市场的管理理念，产业政策才可能起到补充市场不足的作用。如果这些条件不具备，把产业政策作用估计过高，社会就要为此付出沉重代价。,2019/1/25,19,2.产业的发展最终取决于产业本身的素质和发展潜力，而不是产业政策。产业政策对绝大多数产业的发展来说，都首先是一种外部变量，只有当产业政策对产业内部的技术、资金、人才等生产要素的投入和运作发生积极影响时，产业才能更好地发展。,2019/1/25,20,3.产业政策的实施是需要一定的成本和代价的。产业政策功效的实现，需要有相应的资金、人力等资源投入作保障。 4.产业政策作为政府干预行为，也存在失败的可能。政府的干预为什

12、么会失败，这首先与政府干预理念的隐含假设有关。 第一个暗含的假设，即政府是万能的、无所不知的，它掌握充分的信息，是完全理性的。 第二个暗含的假设，即政府是父爱主义的、仁慈的政府。政府都是为全体大众的利益，没有自己的私心，是大公无私的，政府官员亦如此。 第三个暗含的假设，即政府是言而有信的，政府有能力完成自己的承诺。 这些基本假设的客观性、正确性直接影响了在此基础上所建立的干预理论以及干预政策的实施效果。,2019/1/25,21,五、产业政策的特征 （一）产业政策的民族性 （二）产业政策具有明确的指导性 （三）产业政策的时代性 （四）产业政策的政治性 （五）市场功能弥补性 六、产业政策的目标和

13、手段 （一）产业政策的目标体系 实现经济振兴和经济赶超 实现产业结构合理化和高度化 提高产业国际竞争力,2019/1/25,22,（二）产业政策手段 1.间接诱导手段。主要是通过行政指导和启动经济杠杆进行间接管理的手段，例如，通过提供信息服务、税收减免、融资支持、财政补贴、关税保护、出口退税等方式，诱导企业在有利可图的情况下自主决定服从政府的产业政策目标。 2.直接干预手段。这是政府运用行政权力进行直接管理的手段。主要通过市场进入管制，外汇配额、信贷配额、进口配额等方面的数量管制，价格管制，技术管制，环境保护管制和生产安全管制等方式干预企业的生产和经营，使之趋向于政府的有关产业发展意图。另外，

14、政府还可以通过直接投资经营等方式，直接干预某产业的资源分配与运行态势。 3.法律规则。是以立法的方式来严格规范企业行为、政策执行机构的工作程序、政策目标与措施等，以保障预定产业目标的实现。,2019/1/25,23,第二节 产业组织政策,产业组织政策是产业政策体系的主要内容之一，与其它产业政策相辅相成，是政府实施宏观经济目标的重要保障。但实际上，在20世纪60年代末以前，并没有明确的产业组织政策的概念，只有一些诸如“反托拉斯”、“反垄断”、“中小企业法”等具体的政策措施。二战以后，为促进经济的快速复苏，日本实行了一系列与产业结构和产业组织有关的政策并取得了巨大的成功，从而引发了人们对产业结构、

15、产业组织等产业政策的研究。此后，产业组织政策也就成为产业组织理论不可分割的一部分。,2019/1/25,24,一、产业组织政策及其政策目标、手段,概念界定：从产业组织理论的角度来看，所谓产业组织政策，是指为了获得理想的市场绩效，由政府制定的干预市场结构和市场行为，调节产业内企业间关系的公共政策。产业组织政策的实质是协调竞争与规模经济之间的冲突，以维持正常的市场秩序，促进有效竞争态势的形成，从而为整个经济体系的健康发展奠定基础。 产业组织政策是市场经济实践的产物，其实施的必然性在于弥补市场自身的缺陷。,2019/1/25,25,产业组织政策的分类 从政策取向看，产业组织政策通常可分为两大类：一类

16、是鼓励竞争、限制垄断的竞争促进政策，它着眼于维持正常的市场秩序，主要有反垄断和反不正当竞争政策；另一类是鼓励专业化和规模经济的产业合理化政策，它着眼于限制过度竞争，主要有直接规制政策、中小企业政策等。 从政策对象看，产业组织政策可分为市场结构控制政策和市场行为控制政策两大类。前者是从市场结构方面禁止或限制垄断的政策，如降低市场进入壁垒，控制市场集中度等；后者是从市场行为角度控制各种妨碍竞争和不公正交易行为的发生。,2019/1/25,26,产业组织政策的目标可分为一般目标和具体目标。 一般目标就是产业组织政策最终要达到的市场状态，即促进市场有效竞争态势的形成，提高产业内部的资源配置效率。 产业组织政策的具体目标，是其一般目标在各个时期、各项具体政策内容上的具体化和细分化。,2019/1/25,27,产业组织理论体系的创始人贝恩在其产业组织一书中提出，产业组织政策的具体目标可以细化为六个方面： 1、企业应达到并有效地利用规模经济，市场的供给主要应由达到经济规模的企业承担，企业应有较高的开工率。 2、不应看出某些产业或企业长期获得超额利润或长期亏损的情况，从较长时间来看，各产