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1、证券从业资格培训 ： http:/ 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、目前，只有( )可以实现无纸化发行和交易。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.中央政府债券2、上海证券交易所于( )正式营业。A.1991年6月B.1990年6月C.1990年12月D.1991年12月3、证券投资人是指( )。A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人4、贴现债券的实际收益率( )票面贴现率。A.高于B.等于C.低于D.无关于证券从业资格培训 ： http:/ )年开始发行境外上市外资股(H
2、 股、N 股等)。A.1991B.1992C.1993D.19946、外汇风险中最常见且最重要的风险是( )。A.商业性汇率风险B.债务性风险C.储备风险D.结算风险7、从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要( )。A.少B.多C.等于D.无法比较8、可转换债券是指( )。A.持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券B.其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券C.其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的股票的证券D.其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证的证券9、反映证券市场容量的重要指标是( )。证
3、券从业资格培训 ： http:/ GDP 的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数10、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做( )。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生上具C.OTC 交易的衍生工具D.独立衍生工具11、深证成分股指数由深圳证券交易所编制。通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出( )家有代表性的上市公司作为成分股。A.30B.40C.60D.8012、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对( )的补偿。A.信用风险B.通胀风险C.利率风险D.经营风险13、股票的市场价格总是围
4、绕其( )波动。证券从业资格培训 ： http:/ )。A.公司控制权B.利息收入C.优先认股权D.资本利得15、在以下几种基金中，管理费率最低的是( )。A.货币基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金16、契约型基金反映的是( )。A.所有权关系B.债权债务关系C.委托代理关系D.信托关系17、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为( )。A.350元证券从业资格培训 ： http:/ )。A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C.以获取投机利益为目的，利同职务之
5、便从事证券买卖活动D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用19、无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都( )。A.大于零B.小于零C.等于零D.大于或等于零20、股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为( )。A.现值B.期值C.贴现值D.复利值21、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提 名( )。A.董事B.经理证券从业资格培训 ： http:/ )。A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券23、
6、内幕信息不包括( )。A.公司股权结构的重大变化B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C.公司名称的变更D.上市公司收购的有关方案24、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以( )。A.用经过评估后的其他形式资产出资B.由国家授权C.由行政划拨D.用信誉担保25、下列说法错误的是( )。A.收益与风险相对应B.同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券C.股票的收益率一般会高于债券证券从业资格培训 ： http:/ 2005年对中华人民共和国公司法修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不
7、得低于有限责任公司注册资本的( )。A.10%B.20%C.25%D.30%27、贴现债券的发行属于( )。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.免税发行28、上证综合指数是以全部上市股票为样本( )。A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算29、龙债券利率的确定基准是( )。A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率证券从业资格培训 ： http:/ )。A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北
8、平证券交易所31、外国公司股票在美国上市通常采用( )形式。A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权32、目前，道?琼斯股价指数是采用( )。A.简单算术平均法B.加权股价平均法C.修正平均股价法D.加权股价指数法33、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是( )。A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式34、以下不是证券交易所会员大会的职权的是( )。证券从业资格培训 ： http:/ )。A.上证综合指数B.上证180指数C.上证30指数D.上证红利指数36、证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制37、提货单表明了持有人有
9、权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券38、下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是( )。A.提供财务顾问服务证券从业资格培训 ： http:/ )。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券” ，也可以称为“地方公债”或“地方债”40、债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。A.债权B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权41、证券公司在性质上是一种( )。
10、A.证券监督机构B.证券市场中介机构C.自律性组织D.证券发行人42、标准普尔指数采用的是( )指数。A.费雪理想式B.派许加权证券从业资格培训 ： http:/ ).A.S 股B.B 股C.N 股D.1股44、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括( )。A.按照 ADR 持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回 ADR 发行国B.负责 ADR 的注册和过户C.负责保管 ADR 所代表的基础证券D.负责对公司管理监督45、公债最初仅仅是政府( )的手段。A.筹措资金B.扩大公共事业开支C.弥补赤字D.实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具46、 19931998年是我国证券市场的( )。
11、A.探索起步时期B.萌芽期C.形成和初步发展期证券从业资格培训 ： http:/ )内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A.5日B.10日C.1个月D.15日48、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称为( )。A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值49、下列各项中，不属于金融期货的性质的是( )。A.买卖双方的权利与义务是对称的B.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C.双方潜在的盈利和亏损无限D.回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益50、下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是(
12、)。A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短证券从业资格培训 ： http:/ )不属于金融期货。A.利率期货B.货币期货C.期权期货D.股票指数期货52、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照( )顺序分配。A.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金B.弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金C.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利D.弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金53、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是( )。A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.综合股价平均数54、代办股权转让系统被称为( )。A.一板市场B.二板市场C.三板市场D.证券交易市场证券从业资格培训 ： http:/ )。A.地方政府债券B.公司债券C.优先股票D.普通股票56、一个基金是否有效益主要是看( )是否偏高。A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费57、中期国债是指偿还期限在( )。A.1年以上10年以下B.5年以上C.3年以上D.10年或者10年以上58、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做( ).A.两地上市B
