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1、交易21. 证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。不得从证券交易所的业务收入中提取2. 上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金、权证交易为0.001元，B股为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元；深圳交易所A股、债券、债券质押式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金交易为0.001元，B股交易为0.01港元。3. 根据证券法的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（中国证监会）备案。4. (中小企业板指数)属于深圳证券交易所目前公布的指数。5.
2、 对于融资融券业务，证券公司会书面报告“当月的融资融券业务客户的开户数量”，而不会报告“前一交易日融资融券业务客户的开户数量”。6. 对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的（C）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请A 、约见谈话B 、要求相关投资者提交书面承诺C 、限制相关证券账户交易D 、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户7. 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（证券交易所）报告。 8. 每个交易日15：00-15：30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。9. ST股票和*ST股
3、票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到正负15%属于异常波动。10. 可转换债券是指可转换成（另一种证券）的债券。 11. 2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年12. 虚拟开盘参考价格:指特定时点的所有有效申报按照集合竞价规则虚拟成交并予以即时揭示的价格。虚拟匹配量:指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。13. 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（票面利率按天）计算的。应计利息额=债券面值*票面利率*已计利息天数/365(天)14. 债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连
4、续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。15. 证券指数的编制遵循公开透明的原则。16. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每(3个月)向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。17. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以(自有资金或证券)与投资者交易，并赚取(买卖证券差价)。18. 客户只能与（1家）证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。19. 柜台交易的转让价格一般由（开设柜台的金融机构）
5、报出。20. 证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应（权益）的凭证。21. 证券交易体现出证券的（流动性）特征。22. A、B股的一个交易单位都是（100股）。23. 上市证券发生（权益分派、公积金转增股本、配股）等情况，需对该证券除权除息。24. 某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（6000股）。可转债转换股份数=转债手数*1000/当次初始转股价格=150*1000/25=6000股25. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再
6、进行反向交易的行为称为（回购交易）。26. 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（B字头和D字头）账户的投资者。27. 会员公司承担代理客户参与买断式回购交易的（资金结算风险）;国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立（B和D字头）证券账户的机构投资者;不是所有交易所会员均可参与买断式回购28. 关于证券登记结算公司的风险保证基金，下列说法错误的是（D）。A 、风险保证基金的来源之一是由证券公司按证券交易业务量的比例缴纳B 、风险保证基金可用于因技术故障、不可抗力等造成的证券登记结算公司的损失C 、风险保证基金的来源之一是按一定比例从证券登
7、记结算机构业务收入收益中提取D 、风险保证基金不得用于因操作失误造成的证券登记结算公司的损失证券登记结算公司对于重要的原始凭证，其保存期不少于20年，同时需设立结算系统风险保证基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算公司的损失。风险保证基金从证券登记结算公司业务收入、收益中按一定比例提取，同时由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。29. 境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。30. 最低结算备付金限额的确定，与（B）无关。A 、上月债券回购初始融出资金金额B 、上月买断式回购到期购回金额C 、上月交易天数D 、上月基金二级市场买入金
8、额最低结算备付金限额=(上月证券买入金额/上月交易天数)*最低结算备付金比例其中：上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股、基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。31. 深交所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的900%以内。32. 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（91天）。33. 清算与交收两个过程统称为结算。清算与交收的定义不同。34. 投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（99,999,000）份基金
9、单位。（前面2个9）35. 在我国银行间债券市场，债券交易采用（询价）交易方式，包括（自主报价、格式化询价和确认成交）这3个交易步骤。36. 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。37. 目前，通过证券交易所达成的交易大多采取(多边净额）清算方式。38. 配股权证的派发程序与分红派息中的红股派发过程基本一致。（中国结算公司（也就是证券登记结算公司）根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证。39. 标准券是由（不同）债券品种按（相应）折算率折算形成的回购融资额度，是虚拟债券40. 全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（
10、B）A 、在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券B 、回购期间的债券质权（属于逆回购方）C 、收取回购期间的债券利息D 、按合同约定获得融入的资金款项41. 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近2年各项风险控制指标持续符合规定。42. 属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（B） 其他三项都属于代办业务A 、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务B 、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告C 、开立非上市股份有限公司股份转让账户D 、受托办理股份转让公司股权确认事宜43. （证监会派出机构）按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机
11、构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。44. 某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（1.26）元。100*5%*92/365=1.2645. 根据市场需要，（沪深交易所）都可以调整即时行情发布的方式和内容。46. 按照现行交易规则规定，发生（A），证券交易所要实行临时停市。 其他选项都应是10%A 、行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时B 、行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的
12、交易席位总数的5%时C 、行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时D 、行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时47. 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的证券交易委托代理协议内容的是（C）A 、网上委托B 、违约责任和免责条款C 、投资范围和投资限制D 、变更和撤消48. （证券结算风险基金）由证券交易所和证券公司来交，不属于投资者缴纳的交易费用。49. 根据深圳证券交易所交易规则的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。50. 证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。51
13、. 权证的最终交收试点为T+1 日16:00。52. 关于应计利息额的计算，下列说法正确的有（ABC） A 、应计利息额=债券面值*票面利率/365（天）*已计息天数B 、付息债权的应计利息额是指本付息期利息日至成交日所含的利息金额。C 、1年按365天算，闰年2月29日不计算利息D 、浮动利率债券的票面利率是指发行票面利率固定利率债券的票面利率是指发行票面利率；浮动利率债券的票面利率是指票面利率本付期计息利率。53. 上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.1%，起点1元；深圳交易所免收A股过户费；上海证券交易所B股的“结算费”为成交金额的0.05%；深圳交易所也为成交金额的0.05%，但
14、最高不得超过500港元。基金交易不收过户费。54. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是（BC）。 A 、在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半（休市）B 、证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延C 、证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准D 、如果交易时间变动，须由中国证券业协会公告（不用）55. 证券交易所在股票交易中接受报价的方式主要有（口头报价、书面报价、电脑报价）。56. 可转换公司债券的交易费用与债券完全相同，交易佣金为0.2%，不收印花税，因此其交易成本远远低于股票，对投资者较为有利。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后
15、对买卖双方投资者按规定的税率分别征收的税金。57. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户）。58. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（ABCD）。 A 、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B 、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导 C 、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告 D 、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息59. 指令驱动系统的特点是（投资者买卖证券的对手是其他投资者；证券交易价格由买卖双方的力量直接决定）。 报价驱动系统的特点是（投资者买卖证券都以做市商为对手；证券成交价格的形成由做市商决定）。60. 证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（公司章程及主要业务规章制度、中国证监会批准机构设立的批文、企业法人营业执照、申请书。 61. 深圳证券交易所编制的样本指数类指数包括(深证成分股指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数)。62. 可转债可转换成普通股票，因此它具有（债权和期权）的双重特性。没有股权特性63. 属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（AC）。
