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1、 投资基金模拟试题（2）证券从业资格考试一、单选题1、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()。A.1%B.2%C.5%D.8%2、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于()。A.可能现金替代B.禁止现金替代C.可以现金替代D.必须现金替代3、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是()。A.注册资本不低于5亿元人民币B.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C.从事证券经营等金融资产管理业务D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚4、考察基金产品线的内涵角度一般不包括()。A.产品线的长度B.产品线的宽度C.产品线的深度D.产品线的
2、高度5、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。A.风险控制制度B.员工自律C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导6、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是()。A.签署基金合同阶段B.基金募集阶段C.基金运作阶段D.基金终止阶段7、增发新股的资金清算属于()。A.交易所交易资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算8、托管人内部控制的基础是()。A.环境控制B.风险评估C.控制活动D.信息沟通9、基金销售的()反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利
3、益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性10、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的，并应当归人基金财产。()A.10%.25%B.5%，25%C.10%，30%D.5%，30%标准答案：1-5CDADA 6-10CCAD B二、单选题1、营销组合四大要素不包括()。A.产品B.费率C.促销D.售后服务2、销售业务流程控制的内容不包括()。A.制定完善的资金清算流程B.建立科学的基金产品评价体系C.制定投资*益须知D.制定客户服务标准3、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业
4、绩，但基金合同生效不足()个月的除外。A.6B.9C.12D.154、()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。A.基金管理公司B.托管银行C.基金估值工作小组D.基金注册登记机构5、当基金份额净值计价出现错误时，()应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A.基金管理人B.基金托管人C.基金登记机构D.监管部门6、基金()对其资产按规定进行估值。A.每日B.每周C.每月D.每季7、基金持有的金融资产应计人()。A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B.持有至到期投资C.贷款和应收款项D.可供出售的金融资产8、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是()元。A.2397B.2406C.2431D.24399、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的()估值。A.平均价B.收盘价C.开盘价D.预期收益的现值10、买入返售金融资产收入属于()。A.利息收入B.投资收人C.其他收入D.公允价值变动损益标准答案：1-5 D B A C A 6-10A A A B A
