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1、證券商辦理證券業務借貸款項 作業內容說明,http:/ 錄,壹、作業原則 貳、作業內容 參、證券存摺之登載,http:/ 戶 乙,設 質 帳,待 交 割 帳,自 有 帳,客 戶 帳,客 戶 辛,客 戶 甲,融 資 融 券 專 戶,借 貸 擔 保 品 專 戶,客 戶 乙,設 質 帳,待 交 割 帳,自 有 帳,客 戶 帳,客 戶 辛,客 戶 甲,融 資 融 券 專 戶,借 貸 款 項 擔 保 品 專 戶,http:/ 四、客戶提供之擔保品或抵繳證券，其無償配股股票股利率達百分之二十以上者，於指定劃撥日依擔保品證券所有人名冊，自客戶帳戶轉撥至擔保品專戶。,http:/ 二、擔保品轉帳 三、借貸款項
2、資料變更 四、核帳 五、證券所有人名冊編製 六、配股率達20之新股充抵擔保品,http:/ 證券商辦理證券業務借貸款項業務時，應操作開戶申請交易，於其保管劃撥帳戶客戶帳開設借貸擔保品專戶。（帳號：XXXX9999933，戶別88，無摺戶）,http:/ (一)擔保品抵繳 、客戶申請交割款項融資時，應持證券存摺並填具申請書，向往來參加人申請辦理轉帳。 、證券商接獲前項申請，驗核客戶印鑑及其餘額無誤後，透過本公司連線電腦操作連線交易，通知本公司擔保品轉帳資料。 、本公司接獲證券商轉帳通知後，將有價證券由客戶集中保管帳戶撥入證券商借貸擔保品專戶。,http:/ (一)擔保品抵繳(續) 、客戶採非當面
3、方式申請時，應簽具借貸款項申請免簽章之同意書，經證券商確認並留存紀錄者，客戶得免辦理申請書之簽章。,http:/ (一)擔保品抵繳(續),http:/ (二)擔保品退還 、客戶申請償還融資時，證券商接獲客戶償還款項存（匯）入指定之金融機構帳戶後，應填具申請書， 透過本公司連線電腦操作連線交易，通知本公司擔保品轉帳資料。 、本公司接獲證券商轉帳通知後，將有價證券由證券商借貸擔保品專戶撥入客戶集中保管帳戶。,http:/ (二) 擔保品退還(續),http:/ (三) 擔保品處分 、證券商因客戶違約欲處分客戶提供之擔保品時，證券商應於處分賣出成交日次一營業日前，填具申請書，並透過本公司連線電腦操作
4、連線交易通知本公司。 、本公司接獲證券商轉帳通知後，將有價證券由證券商借貸擔保品專戶撥入開設於他證券商之借貸款項違約處理專戶。,http:/ (三) 擔保品處分(續),1.【客戶帳號】： 99001234567 2.【處分帳戶帳號】： 893A2244668 3.【轉帳類別】： 1 （1：處分 2撤銷） 4.【擔保品類別】： X 5.【證券代號】： 2330 6.【數額】： 300,000 7.【主管密碼】：* 擔保品類別：交割款融資 A:復華 B:環華 C:富邦 D:安泰 款項借貸 X:證券商T+5型 Y證券商半年型,http:/ (四) 撤銷擔保品處分 、證券商撤銷處分客戶擔保品時，證券商
5、應填具申請書，透過本公司連線電腦操作連線交易通知本公司。 、本公司接獲證券商轉帳通知後，將有價證券由借貸款項違約處理專戶撥入證券商借貸擔保品專戶。,http:/ (四) 撤銷擔保品處分(續),1.【客戶帳號】： 99001234567 2.【處分帳戶帳號】： 893A2244668 3.【轉帳類別】： 2 （1：處分 2撤銷） 4.【擔保品類別】： X 5.【證券代號】： 2330 6.【數額】： 150,000 7.【主管密碼】：* 擔保品類別：交割款融資 A:復華 B:環華 C:富邦 D:安泰 款項借貸 X:證券商T+5型 Y證券商半年型,http:/ (五) 擔保品運用 、作為交易需求借
6、券擔保品 (1)證券商經客戶出具轉擔保同意書後，將收受之擔保品作為向證交所借券系統借券之擔保時，應由證交所通知本公司。 (2)本公司接獲證交所轉帳通知後，將有價證券由證券商借貸款項擔保品專戶撥入證交所交易需求借券擔保品專戶 。,http:/ (五) 擔保品運用(續) 、作為向證金公司轉融通擔保品 (1)證券商經客戶出具轉擔保同意書後，將收受之擔保品作為向證券金融事業轉融通之擔保時，應填具申請書，並透過本公司連線電腦操作連線交易通知本公司。 (2)本公司接獲前項轉帳通知後，將有價證券由證券商借貸款項擔保品專戶撥入證金公司融資融券專戶，並辦理客戶擔保品餘額異動資料之維護（記入該證券商轉融通非本人擔
7、保品餘額）。,http:/ (五) 擔保品運用 、作為向證金公司轉融通擔保品(續),http:/ (六) 擔保品標的證券減資、合併相關作業 、減資及合併停止過戶日 將有價證券轉入舊票代號 、標的證券恢復上市（櫃）交易當日 (1)依發行公司之通知，由舊證券代號及原股數轉出，以新證券代號及股數撥入擔保品專戶，並維護擔保品餘額明細資料。 (2)證券商操作匯撥轉帳交易明細查詢交易（代號167/167F）列印或擷取減資後擔保品餘額撥入資料，核對減資後擔保品明細資料。,http:/ (七) 證券商合併、營業讓與或代號轉換 於合併、營業讓與基準日晚間批次，辦理借貸款項擔保品專戶餘額移轉，並依證券商提供之對照
8、檔案（如無對照檔則依證券商提供之轉換原則）辦理客戶擔保品提交帳號轉換。,http:/ (一)借貸款項融資期限變更 、證券商辦理證券業務借貸款項，客戶申請將借貸款項融資期限由T+5型調整為半年型者，證券商應依客戶之申請透過本公司連線電腦操作連線交易通知本公司。 、本公司接獲通知後，即辦理客戶擔保品餘額資料之融資期限異動。,http:/ (一)借貸款項融資期限變更(續),1.【帳號】： 99001234567 2.【證券代號】： 2330 3.【數額】： 150,000 4.【主管密碼】：*,http:/ (二) 擔保品提供人帳號變更作業 證券商審核擔保品提供人帳號變更資料同意後，填具申請書並透過
9、連線電腦操作連線交易通知本公司客戶帳戶移轉資料，本公司於接獲通知後辦理擔保品提供人帳號變更。,http:/ (二) 擔保品提供人帳號變更作業(續),1.【變更前帳號】：99001234567 2.【變更後帳號】：990A5566880 3.【擔保品類別】：X 4.【證券代號】：2330 5. 【數 額】： 50,000 6.【作業類別】：X 7.【主管密碼】：* 擔保品類別：交割款融資 A:復華 B:環華 C:富邦 D:安泰 款項借貸 X:證券商T+5型 Y證券商半年型 作業別：1:信用餘額轉帳 2.信用餘額批次轉帳設定,http:/ (一)擔保品明細資料收檔 證券商擔保品異動相關作業後，得透
10、過本公司連線電腦操作連線交易，擷取擔保品明細資料，俾證券商核對內部系統客戶擔保品明細資料。,http:/ (一)擔保品明細資料收檔 (續),http:/ (一)擔保品明細資料收檔 (續),檔 案 說 明,http:/ (二) 客戶擔保品明細資料查詢 證券商得透過本公司連線電腦，操作連線交易，列印客戶擔保品明細資料，提供客戶核對。,http:/ (二) 客戶擔保品明細資料查詢 (續),借貸款項交割款融資擔保品明細資料查詢單 交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 帳 號 證券代號 頁次 99999999 XXX 99/99/99 99:99:99 XXXX9999999 999999 9 證券代號 證券名稱 擔保品類別 擔保品餘額 備註 = 999999 XXXXXX X X 9,999,999,999,999 999999 XXXXXX X X 9,999,999,999,999 999999 XXXXXX X X 9,999,999,999,999 999999 XXXXXX X X 9,999,999,999,999 999
