《基金法律法规》(十二月)押题六

《《基金法律法规》(十二月)押题六》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《基金法律法规》(十二月)押题六（41页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、2015年12月基金法律法规押题密卷六 第 1 题：单项选择题(本题1分) 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依 照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册 的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。 A、3 B、12 C、6 D、36 【正确答案】：C 【答案解析】： 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依 照法律、 行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予 注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 2 题：单项选择题(本题1分) 目标是保障公司为客户提

2、供服务的持续性的部门是（）。 A、前台 B、后台 C、中台 D、以上选项都正确 【正确答案】：C 【答案解析】： 中台部门主要为公司前台部门提供支持， 目标是保障公司为客户提供 服务的持续性。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 3 题：单项选择题(本题1分) 20世纪（）年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展；基金 业的快速扩张正在成为一种国际性的现象。 A、50 页码，1/41(W)w 2015-12-16 B、60 C、70 D、80 【正确答案】：D 【答案解析】： 证券投资基金的发展：20世纪80年代以后，证券投资基金在世界范围内 得到普及性发展，基金业的快速扩张正在成为一

3、种国际性的现象。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 4 题：单项选择题(本题1分) 对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代 销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材 料报送中国证监会。 A、6个月 B、30日 C、3个月 D、10日 【正确答案】：A 【答案解析】： 对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基 金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事 先将材料报送中国证监会。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 5 题：单项选择题(本题1分) 基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制

4、人，或 者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。 A、1% B、5% C、3% D、10% 【正确答案】：B 【答案解析】： 页码，2/41(W)w 2015-12-16 基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人， 或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 6 题：单项选择题(本题1分) （）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基 金份额、募集基金的行为。 A、基金的募集 B、基金的交易 C、基金的登记 D、基金的托管 【正确答案】：A 【答案解析】： 基金的募集是指基金管理公司根

5、据有关规定向中国证监会提交募集文 件、发售基金份额、募集基金的行为。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 7 题：单项选择题(本题1分) 下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。 A、提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售 人员不得私自收取增值服务费 B、收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则 C、基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的 基金投资人应当在服务协议上签字确认 D、增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除 【正确答案】：D 【答案解析】： 增值服务费应当单独缴纳，不应从申购（认购）资金中扣除。 【我的笔记】： 查看别人的笔

6、记 第 8 题：单项选择题(本题1分) 页码，3/41(W)w 2015-12-16 依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（）个月。 A、1 B、2 C、3 D、4 【正确答案】：C 【答案解析】： 目前我国封闭式基金的募集期限一般是3个月。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 9 题：单项选择题(本题1分) 公司型基金的最高权力机构是（）。 A、基金持有人大会 B、公司董事会 C、股东大会 D、监督管理委员会 【正确答案】：C 【答案解析】： 公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，最高权力机 构是股东大会。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 10 题：单项选择题(

7、本题1分) 基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及 其变动的确认、记账的过程。 A、基金管理人 B、交易所 C、基金托管人 D、注册登记机构 【正确答案】：D 【答案解析】： 基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对 页码，4/41(W)w 2015-12-16 基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 11 题：单项选择题(本题1分) 根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内 共有基金管理公司（）家。 A、65 B、78 C、96 D、101 【正确答案】：C 【答案解

8、析】： 根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015 年 3 月底，我国 境内共有基金管理公司 96 家。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 12 题：单项选择题(本题1分) 基金与银行储蓄存款的差异不包括（）。 A、性质不同 B、收益与风险特性不同 C、投资主体要求不同 D、信息披露程度不同 【正确答案】：C 【答案解析】： 基金与银行储蓄存款的差异主要表现在3个方面：性质不同、收益与风 险持性不同、信息披露程度不同。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 13 题：单项选择题(本题1分) 基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运 行，其中不包括（）。 页码，5

9、/41(W)w 2015-12-16 A、授权制度 B、信息披露制度 C、门禁制度 D、内外网分离制度 【正确答案】：B 【答案解析】： 技术系统的内部控制的内容。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 14 题：单项选择题(本题1分) 基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投 资范围和投资策略发生改变的，（）。 A、不必予以特别说明 B、应当予以特别说明 C、可以予以特别说明 D、不得予以特别说明 【正确答案】：B 【答案解析】： 基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、 投资范围和投资策发生改变的，应当予以特别说明。 【我的笔记】： 查看别人的笔

10、记 第 15 题：单项选择题(本题1分) 假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费 率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为（）元。 A、1500 B、1493 C、1495 D、1492.5 【正确答案】：D 【答案解析】： 赎回总金额10001.501500（元） ； 页码，6/41(W)w 2015-12-16 赎回费用15000.5%7.5（元） ； 赎回金额15007.51492.5（元） ； 即获得的赎回金额为1492.5元。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 16 题：单项选择题(本题1分) 基金上市交易公告书的编制主体是（）

11、。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、代销机构 【正确答案】：A 【答案解析】： 凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基 金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 17 题：单项选择题(本题1分) 简单的基金产品风险评价分类不包括（）。 A、零风险等级 B、低风险等级 C、中风险等级 D、高风险等级 【正确答案】：A 【答案解析】： 基金产品风险应当至少包括以下三个等级：低风险等级、中风险等级、 高风险等级。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 18 题：单项选择题(本题1分) 下列对基金管理公司使用基金宣传

12、推介材料的情形，实行行政监管处罚措 页码，7/41(W)w 2015-12-16 施中，错误的是（）。 A、暂停办理相关业务 B、提示改正 C、出具监管警示函 D、罚款 【正确答案】：D 【答案解析】： 可采取的行政监管处罚措施有： 提示基金管理公司或基金代销机构进行整改； 对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函； 责令基金监管公司或基金代销机构进行整改； 暂停办理相关业务等。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 19 题：单项选择题(本题1分) （），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会 员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。 A、2012年3月 B、20

13、13年5月 C、2012年6月 D、2014年7月 【正确答案】：C 【答案解析】： 2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基 金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 20 题：单项选择题(本题1分) 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关 业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。 A、总经理 B、董事会 C、股东会 页码，8/41(W)w 2015-12-16 D、董事长 【正确答案】：A 【答案解析】： 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理

14、和 相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和 落实。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 21 题：单项选择题(本题1分) 基金管理人董事会可以下设（）,负责对公司经营管理与基金运作的风险 控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估 公司风险管理状况。 A、风险管理部 B、合规与风险管理委员会 C、合规管理部 D、合规与风险控制部 【正确答案】：B 【答案解析】： 基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会， 负责对公司经营 管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟 公司风险管理战，评估公司风险管理状况。 【我的笔记】： 查看

15、别人的笔记 第 22 题：单项选择题(本题1分) 股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。 A、金额申购、金额赎回 B、份额申购、份额赎回 C、份额申购、金额赎回 D、金额申购、份额赎回 【正确答案】：D 【答案解析】： 股票基金、债券基金的申购和赎回原则:(1)未知价交易原则，(2)金额申 页码，9/41(W)w 2015-12-16 购、份额赎回原则。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 23 题：单项选择题(本题1分) （）是基金职业道德教育的核心内容 A、基金职业道德规范教育 B、品质培养 C、道德教育 D、专业技能 【正确答案】：A 【答案解析】： 基金职业道德规范教育是基金

16、职业道德教育的核心内容 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 24 题：单项选择题(本题1分) 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（）。 A、内部监控 B、控制活动 C、控制环境 D、以上说法都正确 【正确答案】：D 【答案解析】： 基金管理人内部控制的基本要素包括： 控制环境； 风险评估； 控制活动； 信息沟通； 内部监控。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 25 题：单项选择题(本题1分) 页码，10/41(W)w 2015-12-16 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,债权类金融资产不包 括（）。 A、票据 B、债券 C、契约型投资工具 D、各类股票 【正确答案】：D 【答案解析】： 在金融市场上，资金的供给者通过投资金融工具获得各种类型的金融资 产，金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的 价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。一般分为债权类金融 资产和股权类金融资产两类。债权类金融资产以票据、债券等契约型投 资工具为主，股权类金融资产以各类股票为主。 【我的笔记】： 查看别人的笔记 第 26 题：单项