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1、,第三章 要素禀赋理论,前 言,如果像李嘉图模型所假设的那样，劳动是惟一的生产要素那么产生比较优势的惟一原因就是各国之间劳动生产率的不同。 加拿大向美国出口林木产品并不是因为加拿大林木业的相对劳动生产率比美国同行业的要高，而是因为在人口稀少的加拿大人均森林面积占有量高十美国。 现实中的贸易理论不仅要看到劳动的重要性，也要看到其他生产要素(如土地、资本和矿产资源)的重要性,要素禀赋理论(Factor Endowment Theory)。 20世纪30年代要素禀赋理论最早是由两位瑞典经济学家赫克歇尔（EliHeckscher）和俄林（Bertil Ohlin）师生俩在 外贸对收入分配的影响, 地区
2、间贸易和国际贸易提出的，后经萨缪尔森（Paul Samuelson）等人不断加以完善。 其主要内容包括赫克歇尔一俄林理论（简称H-O定理）、要素价格均等化理论以及要素积累对国际贸易影响等。,要素禀赋理论与古典贸易理论之间的区别主要表现在两个方面： 一是要素禀赋理论在进行供给面分析时，除劳动之外，引入了另外一个生产要素资本。 二是关于要素禀赋差异的产生原因，也易于解释。直观地看，自然条件、地理位置和历史发展等诸多因素，都可以成为各国要素禀赋差异的来源。,目 录,第一节 要素禀赋理论的基本模型 第二节 H-O理论 第三节 要素价格均等化理论 第四节 要素积累与国际贸易 第五节 要素禀赋理论的验证与
3、补充 练习与思考,第一节 要素禀赋理论的基本模型,一、要素禀赋 二、要素密集度 三、模型基本假设,2、在要素禀赋存在差异的情况下，如果一国的要素禀赋大于他国，则称该国为资本相对丰富或劳动相对稀缺的国家；他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家。,1、要素禀赋（K/L）：是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。,L,K,KA,KB,EA,EB,LA,LB,一、要素禀赋,3、要素禀赋的衡量,关于要素禀赋的实际衡量，通常用人均资本存量 来估算 在具体测算时，会遇到困难 各国没有关于资本存量的直接统计数据 各国的货币单位不同，无法直接比较 一国究竟属于资本丰富还是劳动丰富的国家，取决于与谁比较,部分国家199
4、0年人均资本存量,二、要素密集度,1、 要素密集度是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例。(k=K/L) 2、如果在任何相同的要素价格下，X生产所使用的资本-劳动比率(kx=KX/LX) 均大于Y生产所使用的资本-劳动比率(ky=KY/LY)，则称X是资本密集型的产品，Y是劳动密集型的产品。,L,K,O,KX,KY,KX,KY,W/R,W/R,X,Y,A,A,B,B,w/r: kxky w/r: kxky,三、模型基本假设,两国相同部门的生产函数相同 两国消费者偏好相同 规模收益不变 所有商品市场、要素市场和都是完全竞争的 A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家 生产要素在一国内可自由
5、流动，在国际间不能流动 X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品 不存在运输成本或其它贸易障碍,第二节 H-O 理论,一、要素禀赋差异与相对供给差异 二、封闭条件下的相对价格 三、H-O 定理,逻辑思路： 国际贸易 商品价格的绝对差异 商品生产成本比率不同 生产要素的价格比率不同 各国生产要素丰裕度不同 各种产品所需要的要素比例不同 比较优势,根据前提：两国的技术水平一致，设定: 1.两国生产食品和布的要素密集度为： 食品（F）：K /L=5 /1 布（C）： K / L=1 /10 2.两国的要素价格如下表：,美 国：PF/PC=（5*1 + 1*2）/（1*1 + 10*2）=1/3 加拿大
6、：PF/PC=（5*2 + 1*1）/（1*2 + 10*1）=11/12,一、要素禀赋差异与相对供给差异,在两国生产技术条件相同的条件下，国家之间要素禀赋的差异，最终会影响到两国X和Y商品的生产能力，从而引起供给能力的差别。,L,K,EA,EB,X,Y,A,B,B,A,X等产量线,Y等产量线,结 论,在生产技术相同的条件下，A、B两国生产可能性边界的差异完全是由要素禀赋差异造成的。 生产可能性边界反映一国的供给能力，A国生产可能性边界相对偏向X商品，这意味着在相同价格下，A国在X商品上相对能力高于B国，B国在Y商品上相对能力高于A国 资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富
7、的国家在劳动密集型产品上相对供给能力较强,要素禀赋的差异,供给能力的差异,相对价格差异,比较优势,国际贸易,H-O定理,二、封闭条件下的相对价格,结 论,资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势。,在封闭条件下，两国供给能力的差异将造成两国相对价格差的存在，而供给差异又是由要素禀赋差异早成的，所以，两国相对价格差异完全是由要素禀赋差异引起的。,图 示,X,Y,A,B,B,A,EA,PA,EB,PB,两国的技术条件相同 两国的消费者偏好相同 PA PB，即A国在X商品上具有比较优势，B国在Y商品上具有比较优势,三、H-O 定理,H-O定理 A、B两
8、国在贸易前由于要素禀赋的不同，导致了供给能力的差异，进而引起商品相对价格的不同。根据比较优势原理，一国出口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品。,图 示,X,Y,A,A,B,B,QB,CB,OB,OA,CA,QA,X,PX/PY,PA,PB,PW,A国的过剩供给曲线,B国的过剩需求曲线,PW,PW,第三节 要素价格均等化理论,一、商品价格与要素价格 二、国际贸易与要素价格均等化,PX,WX RX,K、L流向X部门,R W,K / L,r/PX r/PY w/PX w/PY,w=PX*MPLX=PY*MPLY r=PX*MPKX=PY*MPKY,w/PX=MPLX，w/PY=M
9、PLY r/PX=MPKX，r/PY=MPKY,一、商品价格与要素价格,假设：,斯托珀萨缪尔森定理(The Stkper Samuelson Theorem)：某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。 因而：国际贸易会提高该国丰富要素所的者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。 国际贸易虽改善了一国整体的福利水平，但并不是对每个人都是有得的，因为国际贸易会对一国要素收入分配格局产生实质性的影响。,二、国际贸易与要素价格均等化,A国资本丰富,B国劳力丰富,出口X,出口Y,PXA PYA,PYB PXB,RA WA,R
10、B W B,趋于均等,趋于均等,斯托珀萨缪尔森定理,随着贸易的开展，两国商品的差异会不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中，两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格不断下降。随着商品价格的统一，要素价格也达到均等,要素价格均等化理论的意义,在生产要素不能通过国际间自由流动来直接实现最佳配置的情况下，国际贸易可替代要素国际流动，间接实现世界范围内资源的最佳配置 国际贸易会影响贸易国的收入分配格局 要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的，在现实中难以实现。 要素价格均等还要求生产技术条件完全一样，这也比较苛刻,第四节 要素积累与国际贸易,一、罗伯津斯基定理 二、经济增长与国际贸易,一、罗伯
11、津斯基定理,假设资本增加 K,X的生产增加,Y部门缩小生产,释放劳动与资本,需吸收劳动,要素比例不变，要素充分利用,X、Y的价格不变,kX = KX/LX = KX+ K+ KY LX+ LY,kY = KY/LY = KY - KY LY - LY,X的生产扩大,Y的生产缩小,罗伯津斯基定理 在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。,K,K,E,E,X,Y,Y,L,L,图 示,X,要素积累与生产可能性边界,要素禀赋增加后,生产可能性边界的两个端点对应的X与Y的最大产出都会增加,整条边界线外移,但外移的方向取决于要素禀赋的变化类型.
12、,T,T,T,T,P,P,Q,Q,X,Y,罗伯津斯基线,二、经济增长与国际贸易,经济增长会使一国的生产可能性曲线扩张，把一国生产的商品分为两大类：出口品、进口替代品，经济增长会在这两种产品的供给上产生不同的影响，从而对一国的国际贸易产生不同的作用和影响。 由于各部门增长速度不一样，各部门在国际贸易中的地位也不一样，增长对国际贸易的影响也不 一样,(一)进口替代型增长与出口扩张型增长,进口替代型增长：进口行业的生产能力比较快，一部分原来进口的商品被国内产品替代了 出口扩张型增长： 出口行业的生产能力比较快，出口得到了进一步的扩张,大国与小国,在国际市场上份额很小，其进出口变动不会影响国际市场价格
13、的国家 国际市场上份额很大，其进出口变动会影响国际市场价格的国家 大国和小国并非由领土面积和人口来决定，也不完全取决于经济实力，主要看该国在国际贸易中的地位和具体的商品。,（二） 小 国出口扩张型的增长,出口和进口都比以前增加，贸易三角形扩大 福利水平提高,X,Y,T,T,T,T,PW,PW,C,C,（三）大国出口扩张型的增长,一方面,经济增长意味着国民收入水平的提高,国民福利的改善,另一方面,经济增长又可能导致贸易条件恶化,经济增长的净福利效应取决于两种影响效应的对比.,X,Y,Q,PW,C,Q,Q*,C,C*,悲惨增长（大国）,开放条件下，如果一国要素积累偏向出口部门，本国的贸易条件恶化，
14、对本国福利产生不利影响。如果转移至他国的利益的部分超出了增长利益，那么A国的福利水平降低于增长前，这种情形就称为“悲惨增长”,X,Y,Q,Q*,pw,Pw*,C,C*,悲惨增长的前提条件,经济增长偏向出口部门 增长国在世界市场上是一个大国 增长国进口边际倾向较高 出口产品在世界市场上的需求弹性非常低,TOT,TOT,大米,钢铁,C1,U1,S1,S2,C2,U2,(四)小国的进口替代型增长,对国外钢铁的需求会由于国内钢铁生产的增加而下降，造成进口的削减；,大米生产的下降造成出口能力的降低，整个贸易量下降。新的贸易三角比原来的小。,经济增长的结果使整个社会的福利增加。,(五) 大国的进口替代型增
15、长,TOT,TOT,C1,U1,S1,S2,C2,U2,C3,首先：国际商品市场价格会受该国生产贸易变动的影响，该国的贸易条件好转；,其次，进口替代型增长对大国生产和贸易的影响也会与小国不同。对生产与贸易的影响不确定；,大米,钢铁,TOT,最后，大国进口替代型增长所带来的经济福利水平比小国更大。,(六) 进口替代型增长与比较优势,如果时间足够长的话，要素积累或经济增长可能会改变一国的形态，即以前具有比较优势的产品，现在由于经济增长可能变得比较劣势；,x,y,Q,C,Q*,C*,第五节要素禀赋理 论的验证与补充,一、里昂惕夫之谜 二、里昂惕夫之迷的解释,一、里昂惕夫之谜,依据H-O定理，则美国应该出口资本密型产品，而进口劳动密集型产品。而据下表可知美国出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品。这一结果与H-O理论恰恰相反，故称之为里昂惕夫之谜。,美国国内生产1百万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动,二、里昂惕夫之迷的解释,里昂惕夫实证分析法的讨论,要素禀赋理论的检讨,要素禀赋
