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1、“专利文献的检索与利用”作业 一.名词解释：专利: 专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。 专利法: 专利法是指为了保护发明创造专利权，鼓励发明创造，有利于发明创造的推广应用，促进科学技术进步和创新，适应社会主义现代化建设的需要，而制定的法律。 知识产权: 知识产权是指人们对于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的权利。 专利文献: 是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有
2、人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称 同族专利: 同族专利是指基于同一优先权文件，在不同国家或地区，以及地区间专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。 优先权:是法律上基于特殊政策性考虑而赋予某些特种债权或其他权利的一种特殊效力，以保障该项权利能够较之普通债权而优先实现。二.填空题：1.“专利”这个词实际包含三个方面的涵义：(受专利法保护的发明)、(专利权)、(专利说明书等专刊文件)。2.我国专利法规定，只对(新颖性)、(创造性)和(实用性)进行实质审查，对其它两种专利申请经初步审查，凡符合专利法有关规定的
3、，授予专利权，不必经过实质审查。3.一般国家的专利法都规定：如果一项发明符合法律规定的条件，由国家专利局或类似机构按法定程序审查批准后，(专利权人)就获得对该项发明的一定期限的独占权；但(专利权人)必须将发明公开，以便任何人在得到允许或在法律所规定的其它条件下能够利用该发明。4.我国专利法规定：对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。对于下列各项也不授予专利权：(科学发现)、(智力活动的规则和方法) 、(疾病的诊断和治疗方法) 、(动物和植物品种) 、(用原子核变换方法获得的物质)。5.产权就是财产权，包括(物权)、(知识产权)、(债券)三种。6.中国专利文献的检索工
4、具有(专利局公报)、(专利分类表)、(专利索引)三大类。三问答题：1依据中国专利法所保护对象，专利有哪几种类型？各种类型的专利有效期为多长时间？答: 专利有发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种.发明专利保护20年、实用新型专利和外观设计专利的保护期都是10年2简述授予发明专利专利权的条件？答: 发明创造要取得专利权，必须满足形式条件和实质性条件。实质条件是指申请专利的发明创造自身必须具备的属性要求，形式条件则是指申请专利的发明创造在申请文件和手续等程序方面的要求。此处所讲的授予专利权的条件，仅指授予专利权的实质条件。形式条件:新颖性、创造性、实用性实质性条件:新颖性富有美感不得与他人在先取
5、得的合法权利相冲突3专利有哪几种审批制度？中国采用哪一种？答: (1)审批制度分为:登记制和审查制(2)中国的实用新型和外观专利采用的是初步审查；发明专利采用的是实质审查。4英国的世界专利索引除了使用IPC分类法，还从专业角度考虑，有自定的一套专利分类体系，试简单论述以下.答:(1)国际专利分类表的英文名是 international patent classifica-tion，简称IPC。专利文献检索中，掌握专利分类表是个重要环节。世界各国一般都编有自己的专利分类表，采用的分类原则、分类系统和标记符号等各有不同。鉴于发明是人类思维活动的产物，是人类共同的宝贵财产，在国际上应使专利分类统一起
6、来，以解决由于各国采用不同的分类所造成的不方便，IPC便是在这一背景下产生的。十多年来各国除使用自己编的专利分类系统外，还采用国际间通用的专利文献分类系统，如日本1970年起采用国际专利分类（IPC）与日本专利分类（JPC）并列的分类系统，1980年起完全改用IPC系统。IPC系统对技术领域中任一特殊方面的专利文献作统一的分类，从而在编排、传递和查找专利说明书的过程中提供方便。实践证明，使用者通过（IPC）系统能找到某些有关关键技术的专利说明书，经过综合、分析研究和统计，从而了解到某项技术的当前世界水平或发展趋势，从而得到启发，引出新的发明构思又进一步做出新的创造发明。 世界通用的国际专利分类
7、自1968年9月1日生效，已普及到50个国家，17年内修改过4次，现在使用的是1990年1月生效的第5次版本。各主要工业国家出版的专利说明书上，现在都印有国际专利分类号码，其中有些国家的专利检索工具书已经改用国际专利分类法编排，如原苏联专利情报与技术经济科学研究所1972年编辑出版的一套苏联和国外发明就是这样。法国、原联邦德国和日本分别在1969年、1971年和1980年放弃本国的专利分类法而开始使用IPC，专利局的资料改用IPC排档，出版的检索工具书（公报、索引）也改为IPC编排。另一些国家，如美国、英国等，目前还处于过渡阶段。PCT专利（patent cooperation tready）
8、和欧洲专利，也使用这种分类表，英国的世界专利索引也以IPC作为主要的分类检索途径。我国专利也采纳国际专利分类表。所以，无论是从工程技术人员利用外国专利文献的角度，还是从我国发明管理事业的需要来看，掌握这种分类表，都是十分必要的。(2)IPC系统的分类结构国际专利分类系统分成部、大类、小类、大组和小组等5级结构，涉及与发明专利有关的全部技术领域。它分八大部（section，包括若干个亚部subsection）用A，B，C，D，E，F，G，H 8个大写拉丁字母分别表示；部下有大类（class），用阿拉伯数字表示；大类下是小类（subclass），以大写拉丁字母表示；小类下则有大组（group）和小
9、组（subgroup），用阿拉伯数字表示。在大组和小组之间用一斜线“/”隔开。如：C 07 C 47 / 00| | | | |部 大类小类大组小组8个部分成8个分册。各部内容划分如下：A部“人类生活必需”，包括农业、食品、家庭用品、家具、保健、娱乐用品等（共15个大类）。B部 “作业、运输”，包括各种作业和设备、交通运输。即分离、混合、成型、印刷、各种运输等（共34个大类）C部 化学,冶金，包括无机化合物、高分子化合物及它们的制备方法等纯化学内容外，还涉及含有上述化合物的产品，如玻璃、陶瓷、水泥、肥料、塑料、涂料、石油工业产品以及因具有特殊性能而适于某一用途的一些产品，如炸药、染料、粘合剂、
10、润滑剂、洗涤剂等应用化学部分。此外C部中还包括某些边缘工业，如各种燃料的制造；油脂和石蜡的生产精炼；发酵、微生物及遗传工程和制糖工业等和一些纯机械或部分机械的操作或处理，如皮革和皮革制品的处理、水处理或一般防腐蚀。由于冶金学作为一个分部设在C部内，所以该部还包括各种黑色、有色金属及合金的冶金学和电解、电泳工艺等（共19大类）。D部 “纺织、造纸”，包括纺织、纤维、染色、索缆、造纸技术等（共8个大类）。E部 “固定建筑物”（建筑、采矿），包括公路、铁路、桥梁建筑、水利工程、给排水、房屋建筑、采掘等（共7个大类）。F部 “机械工程”，包括照明、热工、武器、爆炸，还包括发动机、泵一般机械工程、照明、
11、加热、武器、爆破等（共17大类）。G部 “物理”（仪器、核物理），包括测试、光学、摄影、钟表、控制、计算、教育、乐器、核物理等（共13个大类）。H部 “电学”，包括电器元件和半导体技术、电力、电子电路、电讯技术及其它等（共5个大类）。此外，单独出版有一本上述8大部的使用指南，作为第9分册。它是8大部中的大类、小类及大组的索引，是国际专利分类表的指导性文件，它对国际专利分类表的编排、分类法和分类原则等作了解释和说明，可以帮助使用者正确使用分类表。大组索引包括6000多个大组的类目，它将8个分册中的大组集中编入本分册。(3).IPC的编排体例说明我们仍引用上面“C07C 47/00”这一类号为例加
12、以说明。C07C 47/00C 化学、冶金C07 有机化学C07C 无环和碳环化合物C07C 47/00 有CHO基的化合物47/02 有CHO基连接在非环碳原子或氢原子上的饱和化合物 47/04 甲醛47/042 从一氧化碳制备347/052 用甲醇的氧化制备347/055 用贵金属和它们的化合物作催化剂3 47/058 分离；纯化；稳定化；用添加剂3从上例可以看出，国际分类号的分类等级关系，在类号上只能判断出前4级，即部、大类、小类和大组。至于小组以下的等级关系是用“”来表示的，“00”是相当于第5级，一个“”表示第6级，“”表示第7级，“”表示第8级。国际分类法最细可分至12级，即有7个
13、“”。对类目说明语涵义的理解要上下级串连起来考虑。例如，47/042和47/052都有3个“”，表示同等关系，互不相关，47/042是从一氧化碳制备甲醛，47/052是甲醇氧化制备甲醛。47/055有四个“”，它从属于47/052，而与47/042无关，因为它紧挨着47/052。因此，47/055的涵义则是“用贵金属和它们的化合物作催化剂从甲醇氧化法制备甲醛”。凡在类目后边注有符号“3”者，表示该类目是第3版修订的。(4).“C部化学、冶金”的使用注意虽然C部的类名称为“化学、冶金”，但并非概括了所有涉及化学化工的内容，而是有相当一些和化学化工有关的内容被划分在其它部类里。例如一些化工过程：分
14、离、溶解、乳化，以及化工仪器仪表、设备和塑料制品加工则分在B部“作业、运输”；分析或试验的化学方法、照像材料和过程归属于G部“物理”；织物的化工过程、纤维素或纸张的生产一般归入D部“纺织、造纸”。电池的制造等包括在H部“电学”。此外，如农药、医药、香料、化妆品等等虽然它们的纯化学部分划在C部，但它们的应用化学方面则纳入A部“人类生活必需”。再如，抗氧剂成分的类目分在C部，而用于食品的抗氧剂则放在A部。土壤改良成分和土壤稳定剂成分的类目归入C部，而有关填充土壤孔隙的物质却纳入E部。上述涉及化学技术领域类目分散在其它各部，是国际专利分类表设置功能类目和应用类目的分类原则所决定的。在使用国际专利分类
15、表时需要注意它的分类原则，以便准确地选择适当的分类号。为了解决技术重叠问题，国际分类表使用了一些附加规则，如参见、附注、优先规则、最后位置规则、最先位置规则、主要成分规则等（详见使用指南中的前言）。在整个分类表中，C部是采用附加规则较多的一个部。在确定技术主题的分类位置时，还要注意各种附加规则的使用。随着科学技术的发展、国际专利分类表在不断修订。有些技术主题原来只分在一个小组内，当申请量增加后，细分也不能解决问题时，就设立一个小类。还有一些类目进行过大调整，如近年来微生物技术发展迅猛，应用广泛，第3版分类表对C12这一类目作了大的修改，取消了C12B，C12D，C12K三个小类，并把这3个小类的内容分别转入到新设立的C12M， C12N，C12P， C12Q,C12R等5个小类中。又如第4版将C10M 小类原有的11个小组全部取消重新分类。由于以上情况，给检索带来一定的困难。尤其是进行追溯检索时，一定要注意检索年代和国际专利分类表版本之间的对应关系。如查含磷和含卤素的发光材料的文献，根据不同年代就有三个不同的分类号： C09K11/42； C09K11/43； C09K11/72。第1个分类号是第2版的，适用于查 197
