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1、2019/1/18,1,第七章 “不公平”国际贸易,第一节 补贴与反补贴 第二节 我国应对WTO反补贴规则的策略 第三节 倾销与反倾销 第四节 我国应对反倾销的对策,2019/1/18,2,第一节 补贴和反补贴,一、补贴的性质 补贴是指政府为了促进某些产业的发展，对这些产业的生产及产品进行财政补贴和实行优惠待遇，以提高本国出口产品在国际市场上的竞争力和限制外国产品的进入。,SCM协议（Agreement on Subsidies and Countervailing Measures， SCM Agreement）定义 ：指成员政府或任何公共机构向某些企业提供的财政资助、价格支持或收入支持，以
2、使相关企业获得利益的行为。,2019/1/18,3,第一节 补贴和反补贴,二、补贴的形式 （一）生产补贴（Production Subsidies） 是政府为增强某一产业的竞争力而给予整个生产企业补贴，对此补贴无论企业产品用于内销或外销均可享受。（粮食蔬菜生产补贴政策）,（1）财政拨款（对支持产业无偿的资金支持） （2）优惠贷款（提供低息贷款、扩大放贷规模和期限） （3）税收减免,2019/1/18,4,（二） 出 口 补 贴,出口补贴(Export Subsidy)又称出口津贴，是一国政府为了降低出口商品的价格，增强其在国外市场的竞争力，在出口某商品时给予出口商的现金补贴或财政上的优惠待遇。
3、,直接补贴(Direct Subsidy)，即政府在商品出口时，直接给出口商的现金补贴，主要来自财政拨款，还可能来自一国的同业公会。目的是为了弥补出口商品国内价格高于国际市场价格所带来的亏损，或者补偿出口商所获利润率低于国内利润率所造成的损失。,间接补贴(Indirect Subsidy)，即政府对某些商品的出口给予财政上的优惠。如：（1）退还或减免出口商品所缴纳的销售税、增值税、所得税等国内税；（2）对进口原料或半制成品加工再出口给予免税或退还已缴纳的进口税；（3）免征出口税，对出口商品实行延期付税、减低运费、提供低息贷款，复汇率等，以及对企业开拓出口市场提供补贴等。其目的仍然在于降低商品价
4、格，以便更有效地打进国际市场。,2019/1/18,5,图1 贸易“小国”的出口补贴效应分析,如图，D和S是小国H的对商品X的国内需求与供给曲线。自由贸易时X的国际市场价格为P0，国内产量为OQ2，国内需求量为OQ1，出口量为Q1Q2，现假设政府对每单位商品的出口补贴为s，由于该国为贸易小国，其商品出口量变化不会影响国际价格，因此补贴后的国际价格仍为P0。,E,2019/1/18,6,（2）出口扩大效应：实施补贴后，该国出口规模从Q1Q2增加至Q3Q4。,贸易小国的出口补贴效应,（3）消费效应：出口补贴使出口比在国内销售更有利可图，出口商不再愿意以P0的价格在国内市场上销售商品，必然迫使出口国
5、国内市场价格也上升到P1 ，而且政府未限制出口量，企业会尽量出口，最终使国内消费从OQ1减至OQ3，消费量减少了Q3Q1。,（1）生产效应：实施补贴后，生产者扩大生产，从补贴前的OQ2扩大至补贴后的OQ4，产量增加Q2Q4,2019/1/18,7,贸易小国的出口补贴效应,（4）财政效应：政府因出口补贴产生巨大财政支出，即图中的（b+c+d）所示。,（5）净福利效应 消费者剩余减少：- (a+b) 生产者剩余增加：+ (a+b+c) 政府财政支出： - (b+c+d) 净福利损失： - (b+d) 其中，b是消费扭曲，d 为生产扭曲，即由效率低的出口国的生产代替了效率高的国外产品生产而造成的效率
6、的损失。由此可见，在贸易小国的情形下，出口补贴的实施会导致出口国整体社会福利水平下降。,2019/1/18,8,当大国实行出口补贴，导致出口供给增加时，国际市场价格会下降，因此会减少出口商的收益，弱化政府出口补贴的作用。贸易大国出口补贴对出口国的经济效应如图所示:,净福利效应 消费者剩余减少：- (a+b) 生产者剩余增加：+ (a+b+c) 政府财政支出: - (b+c+d+e+f+g) 净福利损失： - (b+d+e+f+g) 其中，b是消费扭曲减少国内消费造成的净损失，d是生产扭曲而过度生产造成的净损失，（e+f+g）是出口商品国际价格下降造成的贸易条件恶化损失（假设进口价格指数不变），
7、由于图中的（b+e）相当于图1中的b，图中的（d+g）相当于图1中的d，出口补贴使大国的净福利损失比小国情形多了f。,图2 贸易“大国”的出口补贴效应分析,2019/1/18,9,出口信贷(Export Credit)是出口国为了鼓励商品出口，加强商品的竞争能力，通过银行对本国出口厂商或外国进口厂商提供的贷款。常用于金额较大、期限较长，如成套设备、船舶等的出口。,出口信贷利率一般低于相同条件资金贷放的市场利率，利差由国家补贴，并与国家信贷担保相结合，从而吸引资金不足的进口商进口其产品。 这是在WTO框架下合理使用的一种鼓励出口的手段，也是各国较为常用的手段。,（三） 出口信贷,2019/1/1
8、8,10,卖方信贷(Suppliers Credit)是指出口方银行向出口商（即卖方）提供的贷款，其贷款合同由出口商与银行之间签订。常用于金额大、期限长的项目，出口商可向进口商提供延期付款，以促进商品出口。但由于风险较大，手续也较繁琐，因此较少使用。,买方信贷(Buyers Credit)是出口方银行直接向进口厂商（即买方）或进口方银行提供的贷款，其附加条件是贷款必须用于购买债权国的商品，以此来促进商品的出口，因而也称为约束性贷款（Tied Loan）。,按借贷关系分：,如：美国进出口银行、日本输出入银行、法国对外贸易银行、加拿大出口开发公司、中国进出口银行。,2019/1/18,11,出口信
9、贷保险（Export Credit Guarantee）是指私人保险公司对本国出口厂商或银行向外国进口厂商或银行提供的出口信贷进行保险，在出口厂商或银行不能如期收回货款时补偿它们的损失。 随着出口信贷业务的发展而出现。在出口信贷业务中，无论是卖方信贷还是买方信贷，都存在着不能如期收回货款的风险。这就为私人保险公司提供了一个机会。出口信贷保险业务应运而生。,（四） 出口信贷保险,2019/1/18,12,（五）出口信贷国家担保制,出口信贷国家担保制(Export Credit Guarantee System) 是国家为了扩大出口，对于本国出口厂商或银行向国外进口厂商或银行提供的信贷，由国家设立
10、的专门机构出面担保。 当外国债务人由于政治原因（如进口国发生政变、暴乱、战争以及政府实行禁运或限制对外支付等），或由于经济原因（如进口商或进口方银行因破产倒闭无力偿付、货币贬值、通货膨胀等）而拒绝付款时，国家担保机构即按照承保的数额给予补偿。这项措施是国家替代出口商承担风险，是银行扩大出口信贷业务、促进出口和争夺国外市场的一个重要手段。,2019/1/18,13,出口信贷国家担保制,担 保 对 象,对出口厂商的担保。出口厂商输出商品时所需的短期或中长期信贷均可向国家担保机构申请担保。有些国家的担保机构本身不向出口厂商提供出口信贷担保，但可为出口厂商取得出口信贷提供有利条件。,对银行的直接担保。
11、通常银行所提供的出口信贷均可申请担保。这种担保是担保机构直接对供款银行承担的一种责任。有些国家为了鼓励出口信贷业务开展和提供贷款安全保障，往往给银行更为优厚的待遇。,担保项目与金额：政治风险（金额一般为合同金额的85%95%）、经济风险（合同金额的70%80%） 担保期限：一般与贷款的期限一致。,2019/1/18,14,三、反补贴,图3 进口国征收反补贴税的效应分析,进口国征收反补贴税的结果：如同出口国政府开出一张现金支票，把本国纳税人的钱无偿支付给进口国政府。,如图：考虑两国模型，自由贸易时，进口国均衡点为E，世界市场价格为PW，进口量为Q1，出口国补贴使价格降为PS，出口量变为Q2，出口
12、国补贴额为a+b+c, 进口国消费者剩余增加 (a+b)，c为世界净损失。,进口国征收等量反补贴税PWPS，进口量从Q2减至Q1，反补贴税额为a，等于出口国补贴额；进口国消费者剩余减少a+b，其净损失为b。,对于整个世界： 出口国减少补贴： +(b+c) 进口国净损失： - (a+b)+a 出口国补贴时净损失: - c 净福利损失： 0,2019/1/18,15,第二节 我国应对WTO反补贴规则的策略,一、 WTO的反补贴概述 （一）禁止使用出口补贴的范围 1、禁止的补贴：红色补贴，成员不能实施或维持的补贴。包括：出口补贴和进口替代补贴（直接对国际贸易产生扭曲）。SCM协定附件1中列举了12种
13、禁止使用的出口补贴。,救济措施（双轨制两者选一） A、直接通过WTO争端解决机制得到救济WTO授权贸易报复 B、通过国内反补贴法律程序得到救济征收反补贴税,2019/1/18,16,第二节 我国应对WTO反补贴规则的策略,2、可申诉的补贴：黄色补贴，指在一定范围内允许实施，但如果给其他成员的经济利益造成“负面影响”，受影响的成员可采取反补贴措施，并可诉诸WTO争端解决机制解决的补贴。,救济措施（双轨制） A、与禁止性补贴一样，两种途径采取救济措施。但可申述补贴不要求证明损害，而禁止性补贴要求申诉方证明损害的存在且补贴与损害之间存在因果关系。 B、与禁止性补贴相比，可申诉补贴经WTO解决的时限更
14、长。,2019/1/18,17,第二节 我国应对WTO反补贴规则的策略,3、不可申诉的补贴：绿色补贴，成员采取的对国际贸易影响不大，其他成员不应采取反补贴措施，并不可诉诸WTO争端解决机制解决的补贴。,类型：A、非专向性补贴（普遍性不针对特定企业、产业或地区的补贴） B、政府对科研、落后地区以及环保的补贴，但须各自满足一定的条件。,发展中成员的特殊待遇：SCM协定将发展中成员分为三类：48个最不发达国家中的WTO成员；人均GDP低于1000美元的20个发展中国家成员；其他发展中国家成员。,2019/1/18,18,第二节 我国应对WTO反补贴规则的策略,（二）反补贴措施的确定与实施 1、调查
15、A、提交书面申请 B、申请内容 C、申请确认 （调查期限不超过18个月） 2、对损害的确认 A、测定损害 B、实质性损害威胁 3、反补贴措施的种类与实施 A、临时措施（初步确定，不超过4个月） B、补救承诺（出口商修改价格；出口方政府同意取消或限制补贴，其他措施） C、反补贴税（最终裁定）,2019/1/18,19,第二节 我国应对WTO反补贴规则的策略,二、我国应对WTO反补贴规则的策略 1、完善我国的反补贴立法 2、充分利用补贴与反补贴措施协议中的有关规定和特殊待遇（发展中国家，市场经济过渡，8+3） 4、注意采用支持国内产业的正确策略（分散投向） 5、关注其他成员方的补贴措施 6、积极、
16、认真地应对反补贴起诉,2019/1/18,20,第三节 倾销与反倾销,一、倾销的概念 倾销（Dumping）是指一国（地区）的生产商或出口商以低于其国内市场价格或低于成本价格将其商品抛售到另一国（地区）市场的行为。,实施商品倾销的原因 1) 清仓：国内商品积压多了，需要清理，故低价抛售库存积压商品； 2) 为了打击竞争对手，以低价把对方从某一国外市场挤走； 3) 开拓市场：在开辟和进入一个新市场时，以低价易于进入并站稳脚跟； 4) 为了独占（垄断）的优势，以最低价格全面占领和垄断市场后再提价。,2019/1/18,21,第三节 倾销与反倾销,二、倾销的种类 1偶然或临时性倾销（Sporadic Dumping），即在销售季节终了时，若厂商发现国内有过多存货，而国外需求弹性又较大时，就暂时以比较低的价格出售商品。,2、间歇性倾销（Intermittent Dumping），即倾销是随时降低货价，但又随时恢复到一
