【8A文】项目采购与合同管理

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1、第 四 讲 项目采购与合同管理,2019/1/17,2,大多数项目都需要从外单位（公司）采购一些货物或服务。这种采购通常是通过签定和履行合同的方式来完成。 三个问题：（1）我们需要外购哪些货物或服务？（2）以什么方式来确定货物或服务的供应商以及签定相应的合同？（3）在合同有效期内，如何合理履行和管理该合同以及相应的合同当事人之间的关系？,主要内容,采购管理的概述 项目采购 招标投标管理 合同管理,4.1采购管理概述,采购指从项目管理或执行系统外部获得项目所需工程、货物和咨询服务（以下统称产品）的完整的采办过程，按世界银行（The World Bank）的定义，项目采购包括以下内容： 工程采购（

2、Procurement Of Works） 货物采购（Procurement Of Goods） 咨询服务采购（Procurement Of Consulting Services）,项目采购管理必须分析和确定下面的六大因素： 1采购什么？（具体资源及其特性） 2何时采购？（订货和到货的时间） 3如何采购？（直接还是通过中介或第三方服务） 4采购多少？（资源的需求数量和批量） 5向谁采购？（供应商的选择） 6以何种价格采购？（争价能力分析和价格确定）,2019/1/17,5,在美国项目管理协会PMI的项目管理知识体系PMBOK2004版中，项目采购管理的主要过程包括 : 采购计划 发包规划 询

3、价 选择卖方 合同管理 合同收尾,4.2项目采购的主要过程,表4.1项目采购管理概览,1、采购文档 2、评价标准 3、更新的工作说明书,1、标准表格 2、专家判断,1、采购管理计划 2、工作说明书 3、其他计划编制的结果,询价 计划 编制,1、采购管理计划 2、工作说明书,1、自制外购分析 2、专家判断 3、合同类型选择,采购 计划 编制,1、范围说明 2、产品说明 3、市场状况 4、采购管理 5、其他计划编制的结果 6、约束条件 7、假定,主要过程 依据资料 工具和手段 结 果,续 表,1、合同归档 2、正式验收和收尾,采购审计,合同文档,合同 收尾,1、来往函件 2、合同变更 3、支付申请

4、,1、合同变更控 制系统 2、绩效报告 3、支付系统,1、合同 2、工作结果 3、变更申请 4、卖方发票,合同 管理,合同,1、合同谈判 2、加权系统 3、筛选系统 3、独立估算,1、建议书（或投标书） 2、评价标准 3、组织政策,供方 选择,建议书,1、投标者会议 2、广告,1、采购文档 2、合格的卖主清单,询价,主要过程 依据资料 工具和手段 结 果,2019/1/17,9,4.2.1项目采购计划,鉴别那些可以通过外购货物或服务来最有效实现的项目需要。 它至少要回答三个问题：哪些需要外购、以什么方式外购、什么时候外购等。 是否需要外购，无疑要根据市场条件来决定。我们首先要了解市场上能够买到

5、什么样的货物或服务，以及以什么价格和在什么条件下从谁那里能买到等。 在了解了一般的市场情况之后，我们要进一步决定各项特定的货物或服务是应该自制还是外购，即进行自制或外购分析（Make or Buy Analysis）。,项目采购计划,（一）、工程项目总承包的基本概念和主要方式 1、基本概念：工程项目总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程和若干阶段的承包。 2、工程总承包的主要方式 （1）设计一招标一施工（ D-B-B ） （2）设计-施工总承包（D-B ） （3）设计采购施工（EPC）/交钥匙模式 （4）项目管理

6、承包（ project management contracting PM,4.2.2工程采购的主要模式 (工程项目管理模式),1) 设计一招标一施工(DBB )。形成于19世纪初的传统项目采购方式，在国外称为D/B/B方式。业主分别采购设计与施工，根据设计文件(施工详图)，通过招标选择施工总承包商。 这个模式在国际上最为通用，世行、亚行贷款项目和采用国际咨询工程师联合会FIDIC“土木工程施工合同条件”的项目均采取该模式,传统工程项目采购管理模式的优点是：由于这种模式已长期、广泛地在世界各地采用，因而管理方法较成熟，各方都熟悉有关程序；业主可自由选择咨询和设计人员，对设计要求可以控制；可自由

7、选择咨询工程师负责监理工程的施工；可采用各方均熟悉的标准合同文本，有利于合同管理和风险管理。 传统工程项目采购管理模式的缺点是：项目周期较长；业主管理费较高；前期投入较高；变更时容易引起较多的索赔。,2)设计-建设(DB)承包模式,业主先招聘一家咨询公司研究项目的基本要求，在项目原则确定后，招标选择一家设计-建造承包商，合同为固定总价。 优点： 一个承包商对项目负责，避免设计和施工之间的矛盾 设计与施工之间紧密搭接，业主能节约成本； 承包商承担整个工程的风险。 缺点：业主无法参与设计人员选择，对最终设计和细节的控制能力降低。,设计-建造工程项目采购管理 设计-建造工程项目采购管理模式的组织形式

8、如图所示。,3) EPC工程项目采购管理模式 EPC设计-采购-施工（Engineer-Procure-Construct）模式即承包商为业主提供包括设计、施工、设备采购、安装、调试直至竣工移交的全套服务，有时还包括融资方案的建设。 EPC主要应用于大型装置或工艺过程为主要核心技术的工业建设领域，如通常包括大量非标准设备的大型石化、化工、橡胶、冶金、制药、能源等项目，这些项目共同的特点即工艺设备的采购和安装与工艺的设计紧密相关，成为投资建设的最重要、最关键的过程。,EPC模式的特征 （1）承包商承担大部分的风险 （2）业主或业主代表管理工程实施 （3）总价合同,4)、项目管理承包（ proje

9、ct management contracting PMC） 1）运作模式 项目管理承包PMC是指业主通过招标的方式聘请一家有实力的项目管理承包商对项目的全过程进行集成化的管理，PMC 在国外常称为管理承包CM 。 在这种模式下，管理承包商需与业主签订合同，并与业主的专业咨询顾问（如建筑师、工程师、测量师等）进行密切合作，对工程进行计划、管理、协调和控制。施工承包商一般只与管理承包商签订合同，而不与业主签订合同，管理承包商可以采用阶段发包模式选择承包商，但是选定的施工承包商须经业主批准。,管理承包商和施工承包商的合同价款支付方式可以采用单价合同、总价合同和成本加酬金合同形式，但是须经业主批准。

10、 2、项目管理（PM） 当业主在同一时间内有多个工程处于不同阶段实施时，特别需要一家项目管理公司派出具有丰富工程项目管理经验的项目经理及其团队对同一个工程项目进行全过程的管理服务。 PM与PMC（项目管理承包）的区别在于PM中项目管理公司不与承包商签订合同。,5）项目管理模式,它是近年来国际上流行的建设管理模式，该模式是项目管理公司（一般是具备相当实力的工程公司或咨询公司）受工程项目业主委托，根据合同约定，代表业主对工程项目的组织实施进行全过程或若干阶段的管理和服务。 CM模式与项目管理模式的最大不同： CM模式虽然在设计阶段提前介入，给设计单位提 供合理化建议，但重点在施工阶段的管理； 项目

11、管理模式中，项目管理公司的工作任务可能 会涉及整个工程项目的建设过程，从规划直到竣工。,6）建设管理模式,（Construction Management）即CM模式，20世纪60年代发源于美国，进入80年代以来在国外广泛流行。就是在采用快速路径法进行施工时，从开始阶段就雇用具有施工经验的CM单位参与到实施过程中来，以便为设计人员提供施工方面的建议，随后负责管理施工过程。采取分阶段发包方式，由业主、CM单位和设计单位组成一个联合小组，共同负责组织和管理项目的规划、设计和施工，CM单位负责工程的监督、协调及管理工作。施工阶段定期与承包商沟通，对成本、质量和进度进行监督。该模式最大优点是缩短了从规

12、划、设计到竣工的周期，节约建设投资，减少投资风险，较早地取得收益。,CM模式适用： 设计变更可能性较大的建设工程； 时间因素最为重要的建设工程； 因总的范围和规模不确定而无法准确定价的建设工程。,国家体育场工程按PPP（Private + Public + Partnership）模式建设，是由北京市国有资产经营有限责任公司与中国中信集团联合体共同组建的项目公司，主要负责国家体育场的投融资、建设、运营和管理。中信联合体出资42，北京市国有资产经营有限责任公司代表政府给予58的资金支持。中信联合体同时拥有赛后30年的特许经营权。,【业主单位】：国奥投资发展有限公司 【设计单位】：赫尔佐格、德梅隆

13、与中国建筑师李兴刚等合作完成 【施工单位】：北京城建集团国家体育馆总承包部和城建五公司 2003年8月9日上午，国家体育场项目法人合作方签约仪式举行，以中国中信集团公司为代表的联合体，最终成为国家体育场项目法人合作方招标的中标人。这个联合体成员包括北京城建集团有限责任公司、美国金州控股集团公司及中信集团公司所属国安岳强有限公司。中标联合体与北京市国资公司共同组建项目公司，项目公司将获得2008年奥运会后30年的国家体育场经营权。国资公司30年不参与分红，经营期满后收回完好的体育场。北京奥组委提供的资料显示，截至目前，北京2008年奥运会主要场馆及相关设施项目法人招标工作已圆满结束，完成项目法人

14、招标工作的国家体育场等6个项目，总投资约205亿元，其中85即174亿元的资金通过项目法人招标，运用市场机制融资完成。,4.2.3 货物采购的程序示意图 招投标采购的寻求程序示意图,4.2.4、服务采购,服务采购中的服务是指不以实物形式而以提供活劳动的形式满足他人的某种特殊需要，包括智力服务，如工程项目中的设计服务、勘察服务、管理咨询服务等；也包括非智力型的服务，如劳务公司派遣一批技术工人，负责完成工程主体的建设任务，按照实际完成工程量计算劳务价格，这是购买了劳务。,招标投标的概念：招标投标是一种因需求方的要约，引起承约商的承诺，经过需求方的选择，形成合同关系的双方平等主体之间的经济活动。 招

15、标投标具有的特征：平等性、竞争性（三家以上）、开放性,4.3 项目采购招投标,项目采购方式选择,公开竞争性招标,有限竞争性招标,询价采购（议标）,直接签定合同,采购方式,4.3.1 采购方式,采购管理策略矩阵,四类物资或服务的采购管理模式必须差异化处理,32,1983 年云南省鲁布革水电站第一次利用世界银行贷款对水电站引水系统工程进行了国际竞争性招标,第一次按国际惯例进行水利水电工程项目管理,自此拉开了中国建设领域国际工程建设的序幕。,33,鲁布革水电站 中国第一个引进世界银行贷款实行国际 竞争性招标的项目,鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电站装机容 量60万千瓦，年发电

16、量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个工程由枢纽 工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于1980年恢复 在世界银行的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电 站，1983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.5亿美元。,20世纪80年代中期,我国首次实行国际竞争性招标的云南鲁布革水电站工程成为大型土建工程对外开放的窗口和建设管理体制改革的试点。这是我国面对的第一个土建施工国际承包合同的管理,也首次认识到了工程索赔管理的重要性和复杂性。,34,鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织 国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至工程开标，历时l7个月。 1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按 当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：,各家公司投标价,鲁布革引水系统工程施工招标,大成公司中标,