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1、第十章 一般均衡理论和福利经济学 General Equilibrium Theory and Welfare Economics ,第一节 一般均衡理论 第二节 交换、生产、交换和生产的帕累托最优条件 第三节 福利经济学,第一节 一般均衡理论 局部均衡分析当一个市场的价格发生变化的时候，这种变化并不会影响到其他市场的价格。 现实生活中，市场与市场之间总是相互联系。如：股票市场、金融危机,一、局部均衡与一般均衡 1 局部均衡分析 只考察某一个市场的供求均衡，而把其他市场、其他主体排除在外，这种分析方法我们称作局部均衡分析（partial equilibrium approach）。 马歇尔最先
2、于1890年提出，在他的代表著作经济学原理中使用的，同时也成了马歇尔经济学说在方法论上的一个主要特点。,2.一般均衡分析 一般均衡分析是指，一种商品的价值不仅取决于它本身的供给和需求的状况，而且也要受到其他商品的价格和供求状况的影响。,假设有四个市场，其中两个要素市场，两个产品市场。 第一个要素市场为石油 第二个要素市场为替代要素煤 第一个产品市场是以石油为投入的汽油 第二个产品市场为与汽油相互补充的小汽车。 如图,一个简化的市场经济情况,P1,P2,P0,S1,S,D,D1,Q2,Q1,Q0,(a)原油市场,P1,P0,P,P,O,Q1,Q0,D,S1,S,(c)汽油市场,O,P1,P0,O
3、,D,D1,S,Q0,Q1,Q,Q,Q,Q,O,(b)煤市场,P0,P1,P,P,Q1,Q0,S,D1,D,(d)汽车市场,市场之间的关系,二、一般均衡的存在性 通常认为，一般均衡理论是法国经济学家瓦尔拉斯在他的纯粹经济学要义中创立的。 整个经济体系处于均衡状态时，所有消费品和生产要素的价格将有一个确定的均衡值，它们的产出和供给，将有一个确定的均衡量。 在“完全竞争”的均衡条件下，出售一切生产要素的总收入和出售一切消费品的总收入必将相等。,改进和发展帕累托、希克斯、诺伊曼、萨缪尔森、阿罗、德步鲁及麦肯齐等人 利用集合论、拓扑学等数学方法，在相当严格的假定条件之下证明：一般均衡体系存在着均衡解，
4、而且，这种均衡可以处于稳定状态，并同时满足经济效率的要求。,这些假设条件有： 任何厂商都不存在规模报酬递增； 每一种商品的生产至少必须使用一种原始生产要素； 任何消费者所提供的原始生产要素都不得大于它的初始存量； 每个消费者都可以提供所有的原始生产要素； 每个消费者的序数效用函数都是连续的； 消费者的欲望是无限的；无差异曲线凸向原点，等等。 总之，在一定的假设条件全部得到满足，一般均衡体系就有均衡存在。,帕累托最优,帕累托(Pareto,1848-1923) 意大利经济学家，新福利经济学的代表人物。在序数效用论的基础上，以效率作为福利分析的唯一目标。 帕累托标准 如果至少有一人认为A优于B，而
5、没有人人为A劣于B，则认为从社会观点看亦有A优于B。（振兴西部方案）,帕累托改进 如果既定的资源状态的改变能使至少一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏。（联产承包） 帕累托最优状态Pareto Optimum 资源在某种配置下，不可能通过重新组合生产和分配增加一个人或多个人的福利而不使其他人的福利减少。（经济效率）,第二节 交换、生产、交换和生产 的帕累托最优条件 一、交换的帕累托最优条件,假定两种产品分别为X和Y，其既定数量分别为 和 ，两个消费者分别A和B。 下面我们用埃奇沃斯盒装图来描述这种一般均衡的过程。埃奇沃斯盒状图，名字取自英国数理经济学家埃奇沃斯（Francis YEdge
6、worth）（18451926），是一种图示方法，用来解释两个经济主体如何在自愿交易中获利。,OA,XA,YA,V,V,e,c,b, g,a, d, f,OB,XB,YB,B,A,B,B,A,A,交换的帕累托最优,交换契约线 由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所组成的曲线。,交换的帕累托最优条件：任意两种商品之间的边际替代率，对于所有消费者来说都必须是相等的。 MRSAXY= MRSBXY,二、生产的帕累托最优条件 考虑两种既定数量的要素在两个生产者之间的分配问题。 假定两种要素分别为L和K，其既定数量分别为 和 ，两个生产者分别C和D。 要素L和K在生产者C和D之间的分配状况可以用埃奇沃斯
7、盒装图来描述。,OC,LC,KC,q,q,e,c,b, g,a, d, f,OD,LD,KD,D,C,D,D,C,C,生产的帕累托最优,生产契约线 由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲线。,生产的帕累托最优条件： MRTSCLK= MRTSDLK 生产均衡的条件意味着，两个厂商的等产量曲线相切，即在两条等产量曲线的某个交点处，两条曲线的斜率相等。,三、交换和生产的帕累托最优条件 1、生产可能性曲线Production-Possibility Frontier 生产可能性曲线又叫生产转换曲线。由生产契约曲线，可以导出生产可能性曲线。契约曲线上的每一点，都对应着一组X和Y的产量。将所有契约
8、曲线上的点所对应的产量描述起来，即得到生产可能性曲线。,Y,Y2,Y1,X1,P,P,S,e,c,T,X,O,F,G,生产可能性曲线,A,B,生产可能性曲线 表示在资源或要素量既定前提下，社会所能生产的两种产品的各种最大产量组合。,边际转换率MRT(marginal rate of transformation)，它可以表示为： 生产可能性曲线上的任何一点的边际转换率都等于投入要素的边际成本的比。,2、生产与交换的一般均衡 生产与交换的一般均衡是指在生产与交换同时达到均衡的情况。,Y,P,P,B,X,O,生产和交换的最优,V,V,B,A,e,C,MRTXY=2/3,T,T,S,生产与交易的一般
9、均衡：商品的边际转换率等于生产商品的边际替代率，即： MRTXY =MRSAXY= MRSBXY,完全竞争和帕累托最优状态,帕累托最优条件（交换、生产、生产和交换的最优条件） 完全竞争市场 1)消费者 MRSAXY= MRSBXY = Px/PY 2)生产者 MRTSCLK= MRTSDLK = PL/PK 3)生产者和消费者的综合 MRTXY=-dY/dX =MCX/MCY =PX/PY =MRSAXY= MRSBXY,第三节 福利经济学 福利经济学研究的主要目标和内容，就是如何使一个经济社会的资源（包括生产要素和产品）在各个部门或不同的个体之间的配置或分配达到最优。 如何使要素投入在企业之
10、间达到最适度配置（optimal allocation） 如何使产品在消费者之间达到最适度分配（optimal distribution） 最适度社会福利最大化。,一、福利及判别标准 创立者是英国经济学家庇古，以功利主义为基础，认为福利是指个人获得的效用和满足。莱夫特威奇则把“福利”定义为“组成一个经济社会的人们的幸福状态”。 但从经济涵义上来说，只有那部分可以直接或间接用货币来计量的福利才称的上“经济福利”，而只有“经济福利”才是“福利经济学”研究的主要课题。这里所说的福利是指，在经济社会中对经济主体有用的有形的和无形的财富。,如何判断一项有关社会福利的政策实施是好还是坏，或如何判别一项变革
11、是一种改进或是相反，对这些问题的看法存在很多分歧。对这类问题有四个不同的判别标准： 第一种是帕累托改善的标准，即一项变革如果它不使任何人受损而使一些人获益，那就是一种改进。然而，在现实中，这条标准是受到严重的限制的。,第二种是卡尔多改善的标准，即从变革获益的人们看待他们所得的利益，比从变革受损的人们看待他们所受的损失，用货币价值来衡量，评价要高些，那么这一变革就是一种改进。,第三种是席托夫斯基提出的，是针对卡尔多标准而言的。卡阿多标准虽然表明一项变革是一种改进，但是它又会表明，在变革之后回到变革以前原来状态的一项变动也是一件好事。比如，卡尔多标准可能表明增收一项课税是一件好事；但是在增收了这项
12、课税之后，卡尔多标准可能又认为减收这项课税到从前的水平也是一件好事。为了避免这种情况的发生，席托夫斯基建议只有当我们把从原点到新点的变动看作是一种改进，而把从新点到原点的变动看作不是一种改进时，一项变革才算得是一种改进。,第四种是判别标准是柏格森提出的，建立在一种明确的“社会福利函数”之上的。他认为，只有组成了一系列“明确的价值判断”，并把它们结合到“社会福利函数”中去，判别标准问题才能解决。,二、社会福利函数 社会福利函数是由柏格森最先提出，而后萨缪尔森、阿罗等人进行了不断补充和进一步的阐述。 社会福利函数建立在个人的偏好基础之上，但是又不同于个人偏好函数。,下面我们构造社会福利函数，假设x
13、是资源的两种配置形式，社会福利函数是指各消费者个人效用函数的函数，可以用W(u1(x)，u2(x)， ， un(x)来表示，其中ui(x)表示资源配置形式x给消费者i的效用，而W表示资源配置x对整个社会带来的效用。,比如，可以认为W是个体效用的一种加权形式，即w(u1， ，u2)=iui ，权数被定义为个体效用在整个社会福利中的重要性。这种形式的社会福利函数也被称作古典效用主义。,另外一个福利函数是罗尔斯社会福利函数： w(u1， ，u2)=min (u1， ，u2) ，这一福利函数说明社会福利的配置唯一的由境况较差的经济行为人的福利决定。一旦给定了社会福利函数的具体形式之后，我们就可以找到社
14、会福利最大化的均衡解。,E,H,G,G,UB,UA,O,图10-6,效用可能性曲线最优效用水平的两个消费者效用关系的点的连线。,效用可能性曲线,G,G,W3,W2,W1,UA,UB,O,E,图10-7,社会无差异曲线,效用可能性曲线,三、阿罗不可能定理 阿罗不可能定理指出，通过反映社会中所有个体的偏好而进行的民主投票是不能产生社会福利函数的。这一定理是由诺贝尔奖得主阿罗在五十年代出的一本叫做社会选择和个人价值一书中提出的。,举下面的例子来说明这个道理。 我们用投票的方法来加总个人偏好。如果大多数消费者偏好x胜于y，我们就可以一致认为“社会偏好”是x而不是y。如表列出了三个人，每个人作出了三种选
15、择x、y和z的排列。,可以看到大多数人偏好x胜于y，偏好y胜于z，并且同时大多数人偏好z胜于x。因此，通过多数投票加总消费者偏好是行不通的。,阿罗不可能定理指出，从个人决策形成社会决策必然是一个独裁决策，即以一个人的偏好顺序代替所有的社会偏好顺序，而这是与建立在个人偏好基础上的公众决策机制是相违背的。因此说，满足社会福利函数是不存在的。,四、福利经济学定理 第一定理：完全竞争的市场经济的一般均衡都是帕累托最优。,第二定理：任何一个帕累托最优配置都可以从适当的初始配置出发，通过完全竞争市场实现。 第二定理表明市场经济可以实现反映社会意愿的任何一个帕累托最有配置。这在政策方面的启示实际上是要求政府不必用干预市场的方法来达到政策目的，而可以通过再分配的方法来达到同样的目的。因为市场收到政府的干预就会导致价格的扭曲而改变了实际决策行为，造成效率损失。,
