期货法规真题

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1、期货考试应对联盟工作室友情制作 第 1 页 共 1 页 期货法规真题期货法规真题 1 一、单项选择题 1、 （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A、中国证券业协会 B、中国期货业协会 C、国务院 D、中国证监会 2、期货交易所从事信托投资、股票投资等业务必须经过（）批准。 A、中国证券业协会 B、中国期货业协会 C、中国证监会 D、国务院 3、中国证监会对期货公司设立申请，应当在（）个月内做出批准或者不批准的决定。 A、3 B、6 C、8 D、12 4、 （）不得从事期货交易，期货经纪公司不得接受其委托为其进行期货交易。 A、张三在中国农业银行工作 B、李四的夫人在中国期货业协会工作 C、

2、王五在中国科学院工作 D、张六在海尔公司工作 5、对经过整改符合法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验 收完毕之日起（）日内解决对其采取的有关措施。 A、5 B、7 C、3 D、10 6、中国证监会应当在受理结算业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不批准的决定。 A、3 B、5 C、6 D、12 7、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 A、中国证券业协会 期货考试应对联盟工作室友情制作 第 2 页 共 2 页 B、中国期货业协会 C、国务院 D、中国证监会 8、当期货公司设立或者终止境内分支机构时，中国证监会派出机构

3、应当自受理之日起（）内做出批 准或不批准的决定。 A、20 日 B、15 日 C、3 个月 D、2 个月 9、中国期货业协会的权力机构为（） 。 A、会员大会 B、董事会 C、管理委员会 D、理事会 10、当期货公司办理下列（）事项，中国证监会派出机构应当自受理之日起 2 个月内做出批准或不 批准的决定。 A、变更法定代表人 B、变更住所或者营业场所 C、设立或者终止境内分支机构 D、变更 5%以上的股权 11、当（） ，应当召开临时会员大会。 A、会员理事不足期货交易所章程所规定人数的一半时 B、三分之一以上会员联名提议时 C、理事长认为必要时 D、监事长认为必要时 12、会员制期货交易所会

4、员享有（）权利。 A、执行会员大会、理事会的决议 B、接受期货交易所业务监管 C、按规定转让会员资格 D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策 13、期货交易所应当在每一年度结束后（）个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计事务 所审计的年度财务报告。 A、1 B、2 C、3 D、4 14、下列选项中， （）不是期货交易所交易规则应当载明的事项。 期货考试应对联盟工作室友情制作 第 3 页 共 3 页 A、风险准备金管理制度 B、期货交易、交割和结算制度 C、风险制度制度和交易异常情况的处理程序 D、保证金的管理和使用制度 15、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

5、 A、3 B、5 C、10 D、15 16、理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 A、5 B、10 C、15 D、7 17、下列不属于总经理行使的职权的是（） 。 A、组织协调专门委员会的工作 B、决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 C、拟订期货交易所财务预算方案、决算报告 D、主持期货交易所的日常工作 18、下列不属于公司制期货交易所董事会行使的职权的是（） 。 A、拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定 B、决定期货交易所董事会提交的其他重大事项 C、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 D

6、、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过 19、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是（） 。 A、注册资本最低限额为人民币 3000 万元 B、具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人 C、具备任职资格的高级管理人员不少于 5 人 D、具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人 20、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（） 。 A、经营计划 B、占据 5%股份之上的股东详细资料 C、场地、设备、资金证明文件 D、拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明 21、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请资料不包括（） 。

7、 A、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件 B、金融期货经纪业务资格申请书 期货考试应对联盟工作室友情制作 第 4 页 共 4 页 C、控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务处审计的最近一期的财务报告 D、持有 5%以上股权的股东的详细个人资料 22、 当期货公司持有 5%以上股权的股东受让股权时， 应当向中国证监会提交下列申请材料不包括 （） 。 A、变更股权申请书 B、间接持有期货公司 5%及以上股权的自然人情况申请表 C、变更股权的详细方案书 D、律师事务所出具的法律意见书 23、期货公司营业部终止时，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材 料不包括

8、（） 。 A、终止营业部营业场所的详细计划 B、终止营业部申请书 C、拟终止营业部的决议文件 D、关于处理客户的保证金和其他资产、结算期货业务并终止经营活动的情况报告 24、当期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施时，期货公司 及其实际控制人应当在（）日内向期货公司所在地的中国证监会派出机构提交书面报告。 A、5 B、7 C、3 D、2 25、期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开（）次会议。 A、1 B、3 C、2 D、5 26、期货经纪公司在为投资者开立帐户前，应当向投资者出示（） 。 A、 期货经纪合同 B、 期货经纪业务规则 C、 期货交易所交易规

9、则 D、 期货交易风险说明书 27、下列（）下达交易指令的方式是错误的。 A、书面方式 B、全委托代理 C、电话方式 D、网上委托方式 28、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开 户之日起（）个工作日内向其所在地的中国证监会派出机构备案。 A、2 期货考试应对联盟工作室友情制作 第 5 页 共 5 页 B、3 C、5 D、10 29、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证 监会可以责令其限期转让股权。 A、2% B、3% C、5% D、10% 30、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按

10、照规定履行报告义务，提供或 者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处（）万元以下罚款。 A、2 B、3 C、5 D、10 31、 （）对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。 A、中国证券业协会 B、中国期货业协会 C、中国证监会及其派出机构 D、国务院 32、证券公司从事介绍业务，保存文件资料的期限不得少于（）年。 A、3 B、5 C、10 D、20 33、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内向各自所在 地的中国证监会派出机构备案。 A、3 B、4 C、5 D、6 34、证券公司申请介绍业务、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工

11、作日内，作出批准或者不 予批准的决定。 A、10 B、15 C、20 D、30 期货考试应对联盟工作室友情制作 第 6 页 共 6 页 35、 （）依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。 A、中国证券业协会 B、国务院 C、中国期货业协会 D、中国证监会及其派出机构 36、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，净资产应当不低于人民币（）元。 A、5000 万 B、8000 万 C、2 亿 D、8 亿 37、 （）在受理金融期货结算业务资格申请之日起 3 个月内，作出批准或者不批准的决定。 A、中国证券业协会 B、国务院 C、中国期货业协会 D、中国证监会 38、期货公司取得金融期货业

12、务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融 期货结算业务资格自动失效。 A、2 B、3 C、6 D、12 39、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。 A、5 B、10 C、15 D、20 40、期货公司负债与净资产的比例不得高于（） 。 A、50% B、100% C、150% D、200% 41、期货公司应当于月度终了后的（）个工作日内向公司所在地的中国证监会派出机构报送月度风 险监管报表。 A、2 B、5 C、7 D、14 期货考试应对联盟工作室友情制作 第 7 页 共 7 页 42、风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应

13、当向公司住所地中国证监会派出机构书 面报告。 A、10% B、20% C、25% D、30% 43、从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。 A、2000 万 B、3500 万 C、4500 万 D、5000 万 44、重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。 A、5% B、10% C、15% D、20% 45、期货业务辅助人员及其他人员（）期货从业人员行为准则。 A、应当遵守 B、不必要遵守 C、由这些人员的自我道德约束来决定是否遵守 D、由中国证监会视情况规定 46、期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时（） 。 A、应当向所在经

14、纪公司披露 B、应当向投资者披露 C、应该公开给所在期货公司所有同事与客户 D、应当订立书面合同避免可能的纠纷 47、期货从业辅助人员违反职业准则的，由（）进行处理。 A、证监会在当地的派出机构 B、中国期货业协会 C、所在机构 D、当地法院 48、中国期货业协会从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向（）申述。 A、中国期货业协会 B、中国证监会 C、当地法院 D、促裁机构 49、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（） 。 期货考试应对联盟工作室友情制作 第 8 页 共 8 页 A、期货公司总部住所地 B、交割仓库所在地 C、分公司、营业部住所地 D、受理法院住

15、所地 50、期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易的，由此产生的民事责任的承担者为 （） 。 A、授权的期货公司 B、从事期货交易的被授权人 C、发生交易的期货交易所 D、无法确定 51、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同 等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。 A、期货公司 B、客户 C、期货交易所 D、居间人 52、不具有主体资格的期货经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未 按客户的交易指令入市交易，应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。以下选项不属于赔偿损失的 范围的是（） 。 A、交易手

16、续费 B、税金 C、交易差价 D、利息 53、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，期货公司的赔偿额度应不超 过损失的（） 。 A、50% B、60% C、70% D、80% 54、审查期货公司或者客户是否透支，交易所依据的标准是（） 。 A、持仓数量 B、保证金比例 C、开平仓方向 D、成交价格 55、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，造成的损失期货公司应当 赔偿额不超过损失的（） 。 A、50% B、60% 期货考试应对联盟工作室友情制作 第 9 页 共 9 页 C、80% D、90% 56、期货交易所或者期货公司强行平仓数额应（） 。 A、小于期货公司或者客户需追加的保证金数额 B、与期货公司或者客户需追加的保证金数额相等 C、大于期货公司或者客户需追加的保证金数额 D、为期货公司或者客户目前所持有的所有头寸 57、期货公司应按照（）的要求，履行相应的金钱给付义务。 A、保证金制度 B、每日无负债结算制度 C、强制平仓制度 D、现金交割制度 58、人民法院在审理期货公司作为债务人的债务纠纷案件时，不得冻结和划拨的资