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1、第七讲 科学的社会过程,本讲提要:,科学交流 科学合作 科学竞争,引 言,科学作为一种社会现象，不论是科学家个人的活动，还是科学共同体的运行，都是一个社会过程，是科学社会系统有连续性的交互作用的动态关系、动态状况。 从社会学的观点来看，科学最重要的社会过程是交流、合作和竞争。,“作为文明社会成员的人在追求个人目的方面，之所以比脱离社会而独自生活的人更能成功，其部分原因是文明能使他们不断地从其作为个人并不拥有的知识中获益，而另一部分原因是每一个个人对其特殊的知识的运用，本身就会对他人实现他们的目的有助益，尽管他并不认识这些人。当我们发现自己对于那些使我们彼此进行合作的因素几无所知时，我们所持的态
2、度基本上是一种憎恨的态度，而不是感到惊讶和好奇。我们之所以有时候会产生那种试图打碎整个文明复杂勾连的网络的鲁莽且冲动的欲望，全是因为我们无力理解自己的所作所为。” 冯哈耶克,6.1 科学交流,一、科学交流及其意义 “倘若你有一个苹果，我也有一个苹果，而我们彼此交换这些苹果，那么，你和我仍然是各有一个苹果。但是，倘若你有一种思想，我也有一种思想，而我们彼此交流这些思想，那么，我们每个人将各有两种思想。” 萧伯纳,6.1 科学交流,一、科学交流及其意义 1.科学交流 所谓交流,“是指各个体之间借助于他们共同的符号（对人类来说就是口语、手势、文字等）进行情报交换，是指人们日常的思想交流。” 科学交流
3、就是关于科学信息情报的交流，前苏联的米哈依洛夫在他的科学交流与情报学中对其定义为，“人类社会中提供、传递和获取科学情报的种种过程是科学赖以存在和发展的基本机制，这些过程的总和我们称之为科学交流。”,2.科学交流的意义 科学研究活动是一种集约型的社会活动，科学研究人员之间信息、知识、思想等交流可以促进新知识的产生. 科学家之间的交流是科学家之间对科学问题的讨论、对话、认同、反驳、争鸣、协商等；是科学家科学思想形成的社会基础和方式,在科学研究过程中具有重要的作用. 科学研究社会活动的主要方式是科学家之间的学术交流；这种交流是科学研究活动的传统；在各个时代科学研究的交流方式不同；科学研究的学术交流在
4、科学发展中具有重要的作用；网络时代科学家之间的交流具有新的特点和价值。,2.科学交流的意义 “科学共同体在专业问题上的一致，是通过科学交流逐步实现的；无论的符号系统、模型、及范例，无论是概念、理论、方法或仪器工具的使用，都通过科学交流而逐步取得一致的。科学交流的一种无声的力量，它把分散的科学家的认识汇集和统一起来，形成不同的研究领域、专业和学科，形成不同层次的科学共同体。正因为如此，各种科学社会学的著作和论文都以专门的篇幅讨论科学交流，讨论科学交流对科学事业发展的作用。” 刘珺珺,科学社会学,二、科学交流的基本过程,1.科学交流的非正式过程 非正式过程指基本上由科学人员自己来完成的那些属于科学
5、交流的过程,如科学家之间在从事研究或研制领域里的直接对话;科学人员参观同行的实验室、科学技术展览,等等；科学家对同行作论文演讲报告；科学人员之间交换书信、出版物或其它资料；科学人员研究或研制成果在发表前的准备工作，包括发表形式以及发表单位和时间的选择，等等。,书信,17世纪，伽利略就曾经通过书信和奥地利科学家就潮汐活动进行研究。 牛顿曾于1671年、167年分别致信给皇家学会秘书奥尔登伯格，叙述他用新式望远镜进行观测所取得的新进展。 英国曾在20世纪60年代对500名化学家、物理学家和生物学家进行调查，发现95% 的科学家是通过信件进行交流的。,科学交流非正式渠道的优点:,1.科学交流的非正式
6、渠道具有最短的情报间隔时间； 2.非正式的科学交流过程具有高度的选择性和针对性； 3.非正式交流过程具有声情并茂、激发灵感的作用。 “从那些激励着每位科学家并作为使其研究成为可能的情报来源所提供的资料中，80% 左右是他在这些资料正式报道之前通过非正式渠道从其它研究人员那里得到的，即通过代表会议、讨论会、预印本或者通过现在被称为无形的集体的其它一些场合和手段得到的。” D普赖斯,2. 科学交流的正式过程,相对于科学交流的非正式过程,依靠科学文献进行科学情报交流的过程,是科学交流的正式过程。 科技史表明，“科学的社会结构是建立在科学出版物的系统上，个别科学家的发现和研究变成共同的科学知识的过程，
7、都是在科学出版物的系统内部进行的。”,科学文献在科学交流中的作用,科学研究的结晶是以科学文献的形式来表述； 科学文献是传播科学的基本手段； 科学文献是科学发现优先权的标志； 科学文献发表的数量是研究人员创造性劳动效率的公认指标； 科学文献的积累构成了科学的发展。,“科学在很大程度上依靠文字记录有两个原因。一是使研究结果、观测结果、计算结果和理论等留下永久性的公开记录，以供其它科学家日后参考，这是必不可少的。二是为批判、反驳和进一步推敲被假设的事实提供机会，这也是必不可少的。” J齐曼，知识的力量科学的社会范畴,学术期刊,已故英国著名编辑迪克曾说，“从17世纪开始，定期刊物是报道新发明和传播新理
8、论的主要工具。我甚至说，假设没有定期刊物，现代科学当会以另一种途径和缓慢得多的速度向前发展，而且科学和技术工作也不会成为如同现在一样的职业。”,三、科学交流的基本原则,科学交流涉及组织文化、管理模式和人际关系等。其实,科学家是组织人、理性人、社会人的复合体。因此，他们之间的交往知识交流和共享等，在不能完全可以利用商品交换的方式进行时，就按类似一种契约或承诺的原则进行，即按自己算计的合适的方式进行互惠原则进行。 根据礼物研究者对互惠原则进行的讨论，我们知道，“互惠”更多地从物质利益角度的得失来考虑的；但是这个考虑更多的是基于长期交往和未来可能的交往所带来的而益处，体现了长期合作关系维持的一种衡量
9、标准。 事实上，组织学习中的个人决定与谁合作和合作的方式，完全是基于互惠基础进行的，往往表现出互相帮助、亲密关系、交流信息和知识等。,四、科学交流的功能,1.加强信息交流和共享。大科学时代没有社会合作和交流的科学技术研究是不可能取得大的成果的，科研信息作用越来越大，一个人要想取得科研成果必须要有良好的信息获取渠道。 2.形成科学技术共同体。科学技术共同体是科学技术发展的社会基础，科学技术共同体是科学技术研究传统、方法、规范传承的单位和组织形式。 3.追踪科学技术前沿。在科学技术共同体内可以了解别人在做什么，可以了解科学技术最新的动态。 4.刺激科学技术的竞争。,案例一：哥本哈根学派,哥本哈根学
10、派的发展体现了集体智慧：交流合作，分享知识。 1911年玻尔到卡文迪许实验室和曼大卢瑟福实验室访问，后来筹建哥本哈根理论物理研究所，探索一套制度和方法，让世界上最有天赋的、思维敏捷的物理学家团结在研究所的周围。1927-1928年量子力学诞生。丹麦语、德语和英语；不同国籍、民族、语言、文化和性格，但又拥有共同的哥本哈根精神。,37岁获得诺贝尔物理奖的玻尔,科学合作是一个值得研究的问题。科学合作维持需要一定的条件，具备条件才会激发科学家之间交流、合作的热情。科学家之间有时合作占主导地位、有时竞争占主导地位，科学合作之中有竞争、科学竞争之中有合作。 科学合作涉及科学体制、科学发展机制、科学文化环境
11、等问题。科学合作必须要规范，使科学合作关系合理、有序，这样科学合作才能持久、良性；相反，科学合作没有规范就会造成对科学家的精神伤害，进而影响科学的发展。科学发展需要改善科学发展的物质条件，但是，更需要改善科学发展的文化环境。只有建立使科学家心情舒畅的科学文化环境，才算是真正重视科学、尊重科学。,6.2 科学合作,6.2 科学合作,1.科学合作的出现 科学是人类的一种社会活动，显著表现为科学社会化过程中的合作现象。 16世纪以前，科学处于分散的个体活动方式，合作只是一种偶然现象。科学合作是在科学职业化之后的必然产物，是与近代科学同时产生的。 现在科学发展愈来愈需要合作。科学合作与科学的整体化趋势
12、是同步发展的。科学的整体化趋势一方面是科学分工越来越细。科学活动中的专门化分工，对不同能级的科学人员、科学辅助人员来说以为着要加强合作；另一方面是个各学科之间的联系越来越紧密。由于科学的横向转移，各门学科相互渗透，产生了许多综合性交叉学科和新的边缘科学，尤其是一些连接经济、社会发展的横断学科，需要众多学科的科学家和其他人员之间建立合作的关系。,默顿的统计数据，他选定的期刊在五十年代中，物理学和生物学的论文83%是合著的；在社会科学中，这个数字也达到了32%。 萨戛德（P. Thagard）对1992年的几种刊物进行了统计，合著论文的比率都相当地高：科学是90%，物理评论快报为88%，美国社会学
13、评论是 50%。 维雷（K. B. Wray）从1998年的物理评论快报中随机抽样出300篇来统计，结果发现88%的论文是合著的；同年的三大物理刊物现代物理学评论、物理和化学参考数据杂志和物理进展报导，62%的论文是合著的；从基因学的三种最重要的期刊中随机抽样出365篇论文，结果有82%是合著的；同样地对动 物学和心理学期刊进行抽样，结果75%的论文是合著的。,科学合作情况统计,诺贝尔奖的合作情况,朱克曼研究：合作研究正在变成科学研究工作的主要方式。 19011972年间的286位诺贝尔获得者作了调查分析，合作趋势是越来越大，集体奖的比例也在日益增加。 19011925，因合作研究获奖人数占获
14、奖人总数41； 19261950，这个比例上升为65； 19511972，该比例已达79。,我国科学界的合作情况,我们对国内的若干刊物进行了统计，发现合著论文的比率同样很高。 自然科学进展2002年合著论文为86%；2003年为93%，其中英文版的前九期中，174篇论文只有8篇是一个作者的，合著比率高达95.4%。 物理学报2002年为93%，2003年的前四期为93.2%。,2合作研究的认识论意义,作为获取知识的认知主体经历了这样的变迁：从孤立的个人到社会个体，再到社会群体。科学家组成共同体，在科研单位里催生新科技，并用它来增进人类社会的福祉。这种群体性的认知活动构成了集体研究（collec
15、tive research）。构成了新的认知主体，并使合作研究（collaborative research）成为一种认知方式。 科学不是纯个人的活动，已成为社会的某种社会建制和社会活动。个人的科学研究也离不开其他人的社会劳动。（图书资料管理，工具、仪器）爱因斯坦：“我每天上百次地提醒自己：我的精神生活和物质生活都依靠着别人（包括生者和死者）的劳动，我必须尽力以同样的分量来报偿我所领受了的和至今还在领受着的东西”。,3. 科学合作的类型,科学史上，有无数合作研究案例。 雇佣合作。实质性联系的紧密程度最弱，而且只是被雇佣的打工者。 师徒合作。在自然科学中很普遍，比如导师和研究生。 同行合作。具有
16、相似知识背景和相同研究方向的研究者进行合作。 非同行合作。交叉学科中，采用不同的研究方法，为共同目标。,同行合作案例：溃疡案例,马歇尔（B. J. Marshall）和华伦（J. R.Warren）合作研究溃疡案例就是一个合作研究的经典范例。 1981年以前，医学界流行的观点是溃疡由酸过量引起。马歇尔和华伦通过合作，改变了这一看法；他们指出胃溃疡和十二指肠溃疡主要是由于幽门螺旋菌的感染。华伦是一个病理学家，他在进行活组织切片检查时，发现了螺旋菌，但他不能肯定这个发现的意义。马歇尔是一个训练有素的肠胃病学专家，1981年开始和华伦合作。他们一起设计实验，证实了溃疡由细菌感染引起，并可用抗生素治愈。由于他们开创性的工作，马歇尔在1995年获得了著名的拉斯科（Lasker）奖。,“一个人如果被隔绝于世，接触不到与他有共同兴趣的人，那么，他自己是很难有足够的精力和兴趣来长期从事一项研究的。多数科学家在孤独一个时停滞而无生气，而在群集
