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1、xxx集团有限公司,监 察 审 计 部 工作汇报,一、历史演变,1、公司简介：,2、历史由来： 监察审计部的前身是xx有限公司审计部，20xx年x月集团在xx设立了总部，审计与监察合并成立监察审计部，在集团公司董事会直接领导下开展各项内部审计及监察工作。,3、组织设置： 目前监察审计部总部设立综合管控处，负责监察 审计体系建设、内外业务联络协调等管理性工 作；同时设立4个派驻机构，分别派驻aaa（监察审计 一科）、bbb（监察审计二科） 、ccc（监察审计三科） 、ddd（监察审计四 科）、 eee（监察审计五 科） 开展业务。 派驻审计科隶属于监察审计部，其人力资源由监察 审计部统一招聘、任
2、用、调配。,S审计监察部,S1 综 合 管 控 处,S2 监 察 审 计 一 科,S3 监 察 审 计 二 科,S4 监 察 审 计 三 科,S5 监 察 审 计 四 科,S6 监 察 审 计 五 科,4、业务范围： 随着企业的扩张，监察审计部也进行了一系列的扩大与整合。199x年x月从财务体系独立出来，单独成立审计部。目前业务范围涉及财务审计、管理审计、系统与流程审计、工程审计、合同审计和监察六大方面。,5、人员结构： 人员由最初的6人，增加到现在的45人，其中：财务管理审计专业13人，基建审计专业8人，系统与流程审计专业7人，监察专业6人，合同评审专业8人，后续督导专业3人。全部为大学毕业
3、以上人员，中级职称以上人员占80%，有50%人员持多证上岗。,二、培训学习,1、目标 打造学习型团队，塑造知识型员工； 激励人、培养人、造就人。,2、理念 业务提升与个人成长相结合； 部门利益与个人发展相结合； 组织要求与个人需求相结合。,3、方式 聘请内、外部专家集中培训； 外派骨干培训、交流； 鼓励自修学习、参加各种资质考试。,4、内容 内部审计基础理论； 中国内部审计准则； 国际内部审计准则； 内部审计技术与规范； 内部控制理论与实践； 计算机知识与审计技术； 审计案例分析； 审计沟通与人际关系；,5、效果 通过几年的培训学习，审计队伍从单一专业发展成跨专业、复合专业，审计人员掌握了关于
4、内部审计的先进理念和技术，并将各专业的知识进行融会贯通，和工作实践有机结合、灵活运用，保障了正常业务对人力资源的需求。同时 也在硬件建设上引起了足够的重视： 20xx年：参加CIA考试人数2； 20xx年：参加CIA考试人数10人，全科合格4人； 20xx年：参加CIA考试人数18人，全科合格10人； 最近两年部门员工在各种平台上发表文章300余篇。,三、工作定位,1、职能 采用内部审计技术履行企业内部 监督评价和咨询服务职能，保障企业 安全平稳运行，增加企业效益。,2、理念 1、做员工的知心朋友。强化全体员工按规则办事的观念，教育预防为先导，预防违法违纪现象的发生； 2、做领导的代言人。 推
5、好车子、抬好轿子、吹好号子、用好刀子；保障公司政令畅通，和谐运营。 3、做企业的保健医生。着眼点重在企业执行力上， 坚持预防教育为主，整改惩治为辅的原则。,3、目标 1、按规则办事、按流程办事、事事有人做； 2、审计与监察互相照应，刚柔并济，建立起防范教育的监督网络； 3、监督与服务并举，发现闪光点，推广先进经验；找出差距，提出改善建议。,4、手段 1、分级互动、全面共鸣、沟通无限（前、中、后）； 2、规范审计行为、增加建议价值； 3、加强后续审计，落实审计建议； 4、做好正面宣传，提高内审工作认知度。,四、业绩成果,1、主要指标 近三年来，共完成财务及管理审计项目920项，提出审计建议195
6、0条；工程项目审计493项，完成报审造价17.2亿元；开展举报调查128件，侦破偷盗案件860起；完成各类经济合同审核17429项；直接经济效益8513万元。,2、制度建设 20xx年x月编印集团监察审计制度汇编和监察审计工作大纲； 20xx年x月制度汇编和大纲进行修订换版； 20xx年成立了制度建设小组对现有的监察审计制度进行系统清理与修订，经过近一年的努力，已完善修订了二十八项制度，基本形成了规范化、系统化的监察审计专业制度框架体系。,3、管理工具 为了加强审计工作的计划性，做到事前筹划，发挥时间管理和项目管理的优势。我们从20xx年开始在工作中引入日历表管理，在年初规划中已开始试行以部门
7、为主体的一级日历表；20xx年1月，以科为主体的二级日历表出台并推行；20xx年4月，结合员工考核需要，又推出了三级日历表。截止目前，审计监察部通过近一年的实践，已建立了完善的日历表三级管理体系，并在实际工作中取得了良好效果。,4、专栏宣传 通过运用现代化的办公手段来加大宣传力度，扩大监察审计工作在全员中的影响，引导各部门领导、员工正确认识监察审计工作。我们在公司的内部网络上建立了监察审计专栏，通过设置内部管理制度、外部制度选登、通知通报、会议纪要、新闻简报、案例分析、学术交流、培训资料等子栏目打造出一个知识面广、专业性强、可读性强的专业栏目。展示监察审计相关知识和成果，实现知识积聚、信息交流
8、和资源共享。,五、发展规划,经过几年的摸索，我们已经找到了适合集团发展需要的审计模式，在以后的工作中，我们将根据新确定的审计职能定位，以集团公司的方针目标为核心，以降低公司经营风险为导向，加大审计监督力度，促进公司内部加强管理；以增加企业价值为导向，作好咨询服务工作，提高公司的运营效率。,20xx年我们主要有以下规划： 一、以方针管理为工作核心。 二、跟踪各种规范和流程的执行，促进集团规 范化管理。 三、打造良好的审计环境，建立客观公正的审计公共关系。 四、继续提高审计工作质量，提高审计工作成果和审计效果，全面服务于集团公司改革与发展。 五、继续开展实用知识培训，适应公司信息化建设。,谢 谢,
