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1、反垄断法,一、垄断与反垄断法,（一）垄断的概念 垄断是指违反法律或社会公共利益，通过合谋性协议，安排或协同行动，或者通过滥用经济优势地位，排斥或控制其他正当的经济活动，在一定的生产领域或流通领域内实质上限制竞争的经济行为。,（二）世界各国反垄断立法概况,1、第一部反垄断法诞生于美国，1890年谢尔曼法（Sherman Act）。“谢尔曼法依据的前提是：自由竞争将产生最经济的资源配置，最低的价格，最高的质量和最大的物质进步，同时创造一个有助于维护民主的政治和社会制度的环境。”美国最高法院的一个判决,2、第二次大战结束，在美国的督促和引导下，日本在1947年颁布了禁止私人垄断和确保公正交易法，德国
2、于1957年颁布了反对限制竞争法。意大利在1990年颁布了反垄断法，它是发达市场经济国家中颁布反垄断法最晚的国家。,3、发展中国家反垄断立法的步伐比较缓慢。直到上个世纪80年代后期，颁布了反垄断法的发展中国家不足12个，主要原因在于这些国家的许多产业部门或者主要产业部门是由国有企业经营的。同时社会主义国家实行的计划经济体制排斥竞争，认为反垄断法没有存在之必要。,4、上世纪80年代后期以来，随着世界各国经济政策总导向的民营化，以及各国的国有垄断经济普遍经济效益不好，因此开始引入竞争机制，制定反垄断法。据统计，世界上目前颁布了反垄断法的国家大约有90个。,（三）反垄断法对于我国的意义,1、优化配置
3、资源: 在市场经济条件下，决定企业生产或者经营计划的重要因素是市场价格，价格机制在调节市场供求和优化配置资源方面起着极其重要的作用。然而，要使价格机制能够发生作用，市场必须至少满足两个前提条件：第一是企业的自主权，第二是保持市场的开放性。这即是说，经营者之间要能够开展竞争。经济生活中有了竞争，企业的生产和经营活动才能面向市场，社会的供求关系才能得到平衡，社会资源才能得到合理和优化的配置。,2、推动经济和技术的发展: 竞争是一个优胜劣汰的过程。即竞争可以淘汰低效率的企业，淘汰不合理的生产工序和劣质产品。竞争使企业有了巨大的压力，也使它们产生了巨大的创新动力，竞争为企业的发展创造了条件。 3、保护
4、消费者：在竞争的压力下，企业必须努力降低生产成本，改善产品质量，改善售后服务，并且根据消费者的需求不断开发新产品，增加花色品种。竞争使消费者成为“上帝”，竞争给消费者带来了社会福利。,（四）反垄断法与反不正当竞争法的关系,1、相同点：同为企业在市场上的竞争规则，其目的都在于推动和保护竞争，反对企业以不公平和不合理的手段谋取利益，是维护市场经济秩序的必要手段。,2、不同点：,（1）反不正当竞争法是反对企业以假冒、虚假广告、窃取商业秘密等不正当手段攫取他人的竞争优势，其前提条件是市场上有竞争，其目的是维护公平的竞争秩序，保护合法经营者和消费者的利益。反不正当竞争法追求的是公平竞争。 （2）反垄断法
5、则是通过反垄断和反对限制竞争，使市场保持一种竞争的态势，保证市场上有足够的竞争者，保证消费者有选择商品的权利，其目的是保障企业在市场上自由参与竞争的权利，提高企业的经济效益，扩大社会福利，反垄断法追求的就是自由竞争。,二、垄断协议,（一）垄断协议的含义 垄断协议，就是通常所说的卡特尔，是指经营者之间通过合谋性协议，安排或者协同行动，相互约束各自的经济活动，违反公共利益，在一定的交易领域内排除、限制竞争的行为。主要包括价格卡特尔、数量卡特尔、地域卡特尔等。,（二）垄断协议的分类,1、具有竞争关系的经营者达成的垄断协议； 广西部分地区米粉集体涨价受处罚 2009年11月1日，南宁市18家米粉厂举行
6、会议，提出通过承包、联营、入股及分红等方式，整合南宁市米粉生产行业的方案和米粉涨价的设想。涨价前夕，18家米粉厂还采用打电话的形式进行联系与沟通，交换联合涨价的意见。2010年1月1日起，上述18家米粉厂联合涨价；其余生产厂家跟风涨价。受此影响，部分米粉摊点提高零售价格，提价幅度在每碗0.5元左右。,2、经营者与交易相对人（即与之进行或达成交易的供给方或需求方）达成的垄断协议； 3、行业协会不得组织本行业的经营者从事反垄断法禁止的协议垄断行为。,（三）垄断协议的认定原则,1、本身违法原则 它是指法院在司法实践中根据市场结构或行为本身来判断是否违法，而无需考虑该行为对市场是否造成实质性的损害。
7、它使法官可以绕开大量对后果的考察与分析，简化了判折标准，从而可以提高司法效率、降低司法成本。,2、合理原则 它的基本要义是限制竞争行为有合理与不合理之分。只有在企业存在谋求垄断的意图，并通过不正当方法实现了目的，造成对竞争的实质性限制或损害的情况下，其行为才构成违法。,垄断协议的豁免,(1)为改进技术、研究开发新产品的； (2)为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的； (3)为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的； (4)为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的； (5)因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的； (6)为保障
8、对外贸易和对外经济合作中的正当利益的； (7)法律和国务院规定的其他情形。,三、滥用市场支配地位,（一）市场支配地位的含义和认定标准 市场支配地位是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。,（二）滥用市场支配地位的表现形式,1、针对同业竞争者所实施的滥用行为； 2009年5月13日，欧盟委员会认定英特尔公司在x86CPU芯片市场滥用其支配地位，违反了欧共体条约第82条的规定 ，要求英特尔公司立即停止违法行为，并对其处以创纪录的10.6亿欧元（约合14.5亿美元）罚款。从目前欧盟委员会披露的信息来看，英特尔公司存在多
9、种违法行为，其中最重要的是给予戴尔、惠普等计算机制造商以忠诚折扣，排除了主要竞争对手AMD公司的公平竞争。,2、针对交易相对人实施的的滥用行为。 没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易； 没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易； 没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件； 没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇。,四、经营者集中,经营者集中，是指经营者合并、经营者通过取得其他经营者的股份、资产以及通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响的情形。,商务部否决可口可乐收购汇源果汁
10、案,1、可口可乐的碳酸饮料和汇源的果汁饮料虽然有差别，但对相当部分消费者来说，它们具有可替代性。 2、可口可乐和汇源在中国软饮料市场都是大企业。如果并购成功，可口可乐可以凭借其市场势力，迅速扩大汇源在果汁市场上的份额，进而取得市场支配地位。,3、可口可乐是全球软饮料市场包括中国市场的第一号品牌，在可口可乐同时生产经营碳酸饮料和果汁饮料的条件下，它非常可能凭借其市场势力与交易对手进行一揽子交易，排除限制汇源产品的竞争对手。 4、澳大利亚的参照：2003年10月，澳大利亚竞争委员会(ACCC)禁止了可口可乐对Berri的并购，就是一个很相似的案例 。,五、滥用行政权力排除、限制竞争,（一）滥用行政
11、权力排除、限制竞争的含义 滥用行政权力排除、限制竞争主要是指行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力实施的限定交易、地区封锁等排除、限制竞争行为。学者称此为“行政性垄断”。,（二）滥用行政权力的表现形式,、行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织不得滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品。 、行政机关和法律、法规授权的具有公共事务职能的组织不得滥用行政权力，妨碍商品在地区之间的自由流通等。,六、反垄断法的适用除外制度,（一）适用除外制度：又称例外制度、豁免制度，是指国家为了保护整个国民经济的健康发展，在反垄断法等有
12、关法规中规定的对某些行业或企业垄断行为不适用垄断禁止政策的法律制度。,（二）适用除外制度范围：,1、对某些特定行业的国有经济予以保护。 第七条 国有经济占控制地位的关系国民经济命脉和国家安全的行业以及依法实行专营专卖的行业，国家对其经营者的合法经营活动予以保护，并对经营者的经营行为及其商品和服务的价格依法实施监管和调控，维护消费者利益，促进技术进步。,（2）对一些垄断协议的适用除外：为改进技术、研究开发新产品的；为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；因经济
13、不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；法律和国务院规定的其他情形。,根据反垄断法规定，下列哪些选项不构成垄断协议?( ) A.某行业协会组织本行业的企业就防止进口原料时的恶性竞争达成保护性协议 B.三家大型房地产公司的代表聚会，就商品房价格达成共识，随后一致采取涨价行动 C.某品牌的奶粉含有毒物质的事实被公布后，数家大型零售公司联合声明拒绝销售该产品 D.数家大型煤炭企业就采用一种新型矿山安全生产技术达成一致意见,3、对合理使用知识产权行为的保护。 第五十五条 经营者依照有关知识产权的法律、行政法规规定行使知识产权的行为，不适用本法。 4、
14、经营者集中控制的豁免原则。 第二十八条 经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益的，国务院反垄断执法机构可以作出对经营者集中不予禁止的决定。,七、反垄断法执行机关,（一）反垄断委员会：负责组织、协调、指导反垄断工作。 （二）执法机构： 1、国家发展改革委员会下设的价格监督检查司：负责依法查处价格垄断协议行为。国家和省两级具有行政执法权，市县两级是配合调查，跨省案件由国家发改委负责指定牵头办案或者联合办案，重大案件由国家发改委直接组织查处。,2、商务部下设的反垄断局：负责审查经营者集中行为，指导中国企业在国外的反垄断应诉工作以及开展多双边竞争政策国际交流与合作。 3、国家工商行政管理总局下设的反垄断与不正当竞争执法局：负责垄断协议、滥用市场支配地位、滥用行政权力排除限制竞争的反垄断执法(价格垄断协议除外)等方面的工作。,
