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1、战略原料的出口限制，及其对贸易和全球供应的影响经合组织贸易政策工作文件第 95 号by Jane Korinek and Jeonghoi Kim摘要贸易壁垒有各种形式。本文探讨这样一个壁垒，即限制出口，以及它如何影响选定的战略金属和矿产品的贸易和全球供应。这些金属和矿产特别能引起兴趣的原因有很多:他们一般在地理上集中在少数国家, 在战略行业，他们很多都用于生产高科技产品, 在目前的技术情况下，很少有替代品。出于所有这些原因,进口国家都依赖于可靠的原材料供应。出口限制可能适用于许多原因:保护环境 ,保护自然资源,保护下游产业,或作为应对许多不同的市场缺陷。本文探讨的是出口限制的动机并发现他们对
2、贸易和全球供应的不同影响。在一个案例中,出口限制措的施落实违背了履行环境保护的目的。在另一个案例中，一个国家的现行出口限制政策迫使其他出口商来申请出口限额来在限制潜在的竞争对手。在第三个案例中，出口限制被视为潜在的供应商，在全球的行业范围内在影响投资决策引入的风险因素。战略金属和矿产品出口限制的影响正在加剧，因为在许多情况下，生产国具有准垄断供应的。由于这些金属和矿物质在一些高科技产品的生产重是必不可少的，从中期来看，行业也不容易更换，一些进口国的参与者都在关注未来使用他们的可接受的价格。关键词出口限制，战略金属，原材料，矿产品贸易，出口税，出口关税，出口配额，数量限制，增值税退税，出口许可证
3、，贸易，贸易政策，贸易政策，仪器仪表，环保技术，矿产储量，地理上的集中，自然资源保存，钼，铬，铬，稀土。目录内容提要.4选定的金属和矿物质的用途.7主要生产商和战略金属和矿物的储量. . .9存在出口限制.11限制出口的政策目标.12选定的战略矿物，金属及其制品的出口限制的影响. 13钼.13铬.15稀土.19结论.22参考书目.24附录1。已知的出口限制战略金属和矿产. . 25表格表1. 战略金属和矿物的主要用途.8表2. 选定的非金属矿物的前三名生产国. . 9表3. 储备基地的战略金属矿物. . 10表4. 铬铁矿产量和储量. . 15表5. 铬铁矿矿石和精矿产量的最终使用部门. .
4、.16表6. 铬铁矿进口国（公吨. .16表7. 生产国家：铬铁矿和铬铁合金（2008公吨.16表8. 印度出口的铬铁矿（公吨. .17表9. 中国的铬铁进口.17表10. 中国的源铬铁矿进口量（公吨 . .18表11. 下游产品的生产：南非和中国（公吨 . 18表12. 印度生产的相关产品（公吨 . .19表13. 中国稀土出口配. . .21图表图1-4. 钼产品出口，中国. .14图5. 中国的钼生产. . .15专栏专栏1. 其他法例规管的情况下的南非铂金采矿业.12内容提要本文探讨了在选定的金属和矿产品中出口限制对其贸易和全球供应的存在和影响。出口限制的各种形式。包括数量限制（配额）
5、 ，出口税，关税及收费和强制性的最低出口价格。到目前为止，因为可以影响出口量，减少增值税退税以及严格的出口许可证的要求也可能被视为某种形式的出口限制。本研究中选择的战略金属和矿物具有一些共同特征，这反过来又确定其影响。人们会发现在世界范围内，他们可利用的矿产储量通常在一个或几个地域，这意味着其潜在的开采和出口都集中在少数几个国家。对于大多数这些战略原料，排在前三位的生产国所占比重超过世界产量的一半。在某些情况下，如此集中，产量超过世界总产量的一半的情况发生在某一个单一的国家。这反过来又导致此类进口产品的国家的消耗依赖于这些材料或者使用他们生产的制成品。这也表明，生产这些原材料的国家，可能会影响
6、他们在世界市场上的价格和提供的数量。这项研究中的金属和矿物一般都是用在高科技或战略部门的投入。虽然往往只需要很少的量，但是这些金属在先进产品的发展中越来越重要。他们在发展创新的“环保技术” ，以提高能源效率和减少温室气体排放中发挥关键作用。例如，基于氢燃料的汽车，需要铂基催化剂，电混合动力汽车需要锂电池;铼超级合金是生产现代飞机不可或缺的输入。另外，在短期内，这些原料很少有替代品可替代。在WTO ，在国际领域的出口限制和税收报告中还没有正式的机制。这项研究的目的之一是收集尽可能多尽可能适用于本文研究的金属及矿物的出口限制的信息。根据调查，许多金属和矿物都存在出口限制。文中的三个案例研究说明了他
7、们的出口和对全球供应的影响。我们可以从这些案例研究中得出一些有关出口限制影响的深刻理解： 许多出口限制措施的实施，是出于环境因素或为了保护自然资源。然而，为了满足这一目标，他们必然导致较低生产水平。在一个案例研究，对钼实施的进口限制，可以看出，这是没有结果的。 在其他情况下，对出口施加限制，以鼓励原料供应到下游半成品的国内生产者。由于许多生产这些原材料的国家在数量有限制，如果进口商大量进口购买他们的原材料可能会促使其他国家效仿这一个国家实行的出口限制。于是第一个国家的限制失去其有效性。 ，这在原则上可能会导致政策制定上的竞争 - 走高的出口税。在我们讨论的某个案例铬铁矿出口限制中，这种风险是明
8、显的。 出口限制可能会影响全球采矿设施的潜在投资。在稀土的案例中，被施加出口限制的可能性，使得行业参与者对不同的行业的风险进行评估。在采矿业的投资，长期和大量的资金的投入是必然的技术诀窍，可能会受到世界价格的急剧变化，无论是由于施加出口限制或突然解除的可能性的影响。 几个目的刺激实施战略原料的出口限制。在某些情况下，这些可以理解为对市场不完善的反馈。但是问题仍然存在，出口限制是否实现理想结果的最有效的工具。未来在这方面的工作可能包括比较不同类型的政策措施，以其产生的效应确定其取舍。战略原料的出口限制及对贸易及全球供应的影响1. 本文旨在揭示选定的金属和矿产品的出口限制的存在和影响。限制出口数量
9、限制或征收关税是出口国通常采取的形式。在一般情况下，出口限制不会通知任何国际机构， 因此这些措施没有一个可以参考的全面的列表。这种限制本身并不包含在 WTO 学科中，尽管关贸总协定的第十一条规定有一个一般禁止数量限制。但是，一个值得注意的例外是，当涉及到“如果这些措施对不可再生的天然资源的保护与限制国内生产或消费都有效” ，那么出口限制就有存在的原因。 （GATT）第二十条。2. 本研究选取的战略金属和矿物质，有某些共同特点。首先，在已发现可开采的矿产储量集中在一个或几个地域的国家，这意味着其潜在的开采和出口都集中在少数几个国家。这反过来又导致一个国家对消耗这些材料或者以他们生产的制成品等进口
10、的依存度。这也表明，这些国家可以在世界市场上控制原料制成的价格和数量。其次，在这项研究中所涵盖的战略矿产和金属一般用作高新技术或战略部门的投入，并广泛应用于环保技术的发展。三，在短期内，几乎没有替代品可替代这些原料。虽然数量不多，但是其对精密产品的发展至关重要。3. 在这项分析中所涵盖的原料并不一定都能满足上述所有标准，但可以看作是拥有一些共同的特征的代表材料。4. 许多战略金属和矿物产品的市场投入瞬息万变。技术变革往往会带来需求的急剧变化，这反过来，可能导致价格的剧烈波动。一个例子是钽电容器行业。三分之二的世界钽生产中使用的电子元器件。20 世纪 90 年代后期，当钽的价格大幅上升，电子产业鼓励电容器设计师升级铌电容器和多重陶瓷电容器，以取代钽组件。作为一个结果，钽的需求及其价格大幅下跌。5. 自 2008 年年中以来，全球经济危机已经削弱了对许多战略金属和矿物的需求。然而，我们在此讨论的一些金属和矿产品，其颓势在 2007 年底或 2008 年年初已经显现。这是由于一些过度买盘，特别是中国，对原料生产者和消费者更普遍增加的预测过分乐观。1. “.没有禁止
