公共事务的治理之道 奥斯特罗姆 读书笔记

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1、公共事务的治理之道,集体行动制度的演进,作者：埃莉诺奥斯特罗姆,埃莉诺奥斯特罗姆,美国印第安纳大学政治学系教授 美国著名政治学家、政治经济学家、 行政学家和政策分析学家 公共选择学派的创始人之一 研究领域：制度分析理论、集体行动理论、可持续发展、公共资源等,1993年-2012年,政府（利维坦） 市场（私有化） 社会 （自治）,研究的三个核心问题： 供给 可信承诺 监督,公共事务的治理之道,治理 方 式,三层规则,八项原则,公共事物的治理之道,一,二,三,四,五,六,本书目标,对已用于许多自然资源治理政策分析的基础进行评判 列举治理和管理这些资源的成功及失败的案例 开发更好的认识工具来认识为管

2、制不同类型的资源而设计的自主治理制度安排的效能和局限性,第一章 公地治理之反思,公地悲剧,加特勒哈丁提出，任何时候，只要许多人共同使用一种稀缺资源，便会发生环境的退化。 这是一个悲剧。每个人都被锁定到一个系统。这个系统迫使他在一个有限的世界中无节制地增加他自己的牲畜。在一个信奉公地自由使用的社会里，每个人趋之若鹜地追求他自己的最佳利益；毁灭就是所有人的目的地。,囚犯困境博弈,个人理性的决策导致集体非理性的结局这一悖论，对理性的人类能够取得理性的结果这一基本的信念似乎构成了挑战。,集体行动的逻辑,群体理论认为，具有共同利益的个人会自愿地为促进他们的共同利益而行动。 曼瑟尔奥尔森认为，除非一个群体

3、中人数相当少，或者除非存在着强制或其他某种特别手段，促使个人为他们的共同利益行动，否则理性的、寻求自身利益的个人将不会为实现他们共同的或群体的利益而采取行动。,当前的政策方案,以利维坦为“唯一方案” 实行集中控制。 假定：信息准确、监督能力强、制裁可靠有效、行政费用为零。 难处：现实中几乎不存在上述假定的情况。,以私有化为“唯一”方案 实行私有财产权制度。 假定（以牧场为例）：作为供给牲畜饲料的草场，总是完全同质的。 难处：现实中几乎不存在上述假定的情况，且对公共池塘资源等实行私有产权时很难界定。,当前的政策方案,现有制度要么是私有的要么是公共的,或者不是“市场的”就是“国家的”。许多成功的公

4、共池塘资源制度，冲破了僵化的分类，成为“有私有特征”的制度和“有公有特征”的制度的各种混合。,理论的替代解决方案,阿兰亚渔场提供了一个自主治理公共财产安排的实例。,挑战,我希望这一研究将对发展由经验支持的自主组织和自主治理的集体行动理论作出贡献。我在本书中试图做的是：把许多“新制度主义”学者所使用的策略与由生物学家为促进从理论上更好理解生物世界而开展的经验研究中所采用的策略结合起来。 埃莉诺.奥斯特罗姆,公共事物的治理之道,一,二,三,四,五,六,第二章 公共池塘资源中自主组织和自主治理的制度方法,公共池塘资源的情境,公共池塘资源： 一个自然的或人造的资源系统，这个系统之大，使得排斥因使用资源

5、而获取收益的潜在受益者的成本很高。,资源单位 资源系统,占用者 使用者,提供者 生产者,一个资源系统可以由多余一个的人或企业联合提供和生产。占用公共池塘资源单位的实际过程可以由多个占用者同时进行或依次进行。然而，资源单位却不能共同使用或占用。,公共池塘资源的情境,本书研究主要着眼于小范围的公共池塘资源。 位置坐落在一个国家范围内 影响人数在50到15000人之间 这些人的经济收益极大地依赖于该公共池塘资源 例如：近海渔场、较小的牧场、公共地下水资源、灌溉系统、森林资源等。,复杂而不确定的理性占用者,个人选择的内部世界,相互依存、独立行动和集体行动,公共池塘资源占用者生活的关键事实是，只要他们继

6、续合用同一个公共池塘资源，他们就处于互相依存的联系中。,如果占用者独立行动，他们获得的净收益总和通常会低于如果他们以某种方式协调他们的策略所获得的收益。,公共池塘资源占用者所面临的问题是一个组织问题：如何把占用者独立行动的情形改变为占用者集体行动。,企业理论与国家理论,三个难题：供给、承诺和监督,人们之所以需要制度，是因为制度扩大了理性人的福利。 由于新规则的供给等同于提供另一种公益物品，因此一组委托人所面临的问题是供给过程存在着二阶的集体困境。,可信的承诺只有在解决了监督的问题后才能作出。 没有监督，不可能有可信承诺；没有可信承诺，就没有提出新规则的理由。,许多场合，对占用着来说，违反规则B

7、t的即期收益要高于遵守规则Ct的即期收益。除非Bt被人察觉并受到制裁S，并且Ct Bt-S。目前的问题是一个自主组织的群体必须在没有外部强制的情况下解决承诺问题。,供给,可信承诺,相互监督,调查框架,探讨集体行动问题的学者常常假设： （1）囚徒困境博弈始终是基本结构。 （2）一个层次的分析就已足够。 本研究所遵循的假设： （1）公共池塘资源的占用者面对各种占用和供给问题，这些问题的结构取决于基本参数的值，并因场景不同而不同。 （2）占有者必须兼顾分析的领域和层次。,占用问题和提供问题,占用问题：如何配置固定的、时间独立的资源单位量，以避免租金散失，减少不确定性和权利分配中的矛盾。占用问题考虑的

8、是流量配置，是时间独立的。 提供问题：提供问题的分析集中在对资源本身投资的时间依赖特征和效益特征。提供问题与存量相关，是时间依赖的。,多层次的分析,影响操作选择的规则是在一套集体选择的规则中制定的，而后者又是在一套宪法选择的规则中制定的。 1.一个层次的行动规则的变更，是在较之更高层次上的一套“固定”规则中发生的。 2.更高层次上的规则的变更通常更难完成，成本也更高，因此提高了根据规则行事的个人之间相互与其的稳定性。,规则和分析层次之间的联系,多层次的分析,多层次的分析,现实场景的制度研究,首先要努力理解有关资源本身的结构规模、边界和内部结构。 然后发现资源单位的流动模式时间、空间、流量上的可

9、预测性，占用者如何依赖，分配方案的风险。 最后确定有关个人的关键特征人数、时间跨度、是否一起参与、利益相似或不同、是否建立规则。,第三章 长期存续的自主组织和自主治理公共池塘资源分析,韦尔塔的灌溉制度,“土诺”制度： 水量分配的基本原则 自治委员会 执行委员会 督察员 执行官 水法庭 遵守规则的比例高,巴伦西亚,木尔西亚和澳瑞辉拉,“坦达”制度 水权与土地相联系 一段固定时间取水 平均降水量明显少于巴伦西亚 缺水严重时公布新计划 雇佣守护者 木：执行官 全体会议执行委员会成员 澳：执行官全体会议执法官与法务官 水法庭(执行官、督察员） 抽签方式、公正,韦尔塔的灌溉制度,阿里坎特,供水不足更加突

10、出 水权在一个固定时间行使，按照土地所有权来分配 发放“水券”，可以相互交换 新水的水券：非正式交易市场，拍卖与集市交易 渠道巡察员：控制设施,韦尔塔的灌溉制度,阿里坎特实行的能使农民更有效地使用其他投入要素。 巴伦西亚设计的制度是西班牙的制度中效率最低的。 木尔西亚-澳瑞辉拉的效率介于两者之间,长期存续的公共资源管理制度中所阐述的设计原则,公共事物的治理之道,一,二,三,四,五,六,第四章 制度变迁分析,抽水竞赛,水权博弈的逻辑,所有者（沿岸权与相关权)vs 占用者 相关权理论 vs 占用权理论地下水生产者相对权利的不确定 约定权理论 两种强大的压力鼓励抽水者采用低效率战略： 抽水成本的外部

11、性 策略的外部效应,相互强化,抽水竞赛加剧,地下水之上土地所有者提起诉讼，太早或太迟都有风险 律师的忠告：尽可能抽取所需要的水，以后再做辩解。,雷蒙德流域的谈判,帕萨迪纳是该流域最大的水生产者，抽取了该流域几乎一半的水量。 于是各方采用“互相约定”这一术语作为谈判的基础。按比例分担削减后的抽水量，而不再通过法律程序裁定谁享有优先权。 抽水各方通过自主协商，以比通过法律程序解决更快的速度和更低的成本结束了抽水竞赛的局面。,诉讼博弈,西部流域的谈判,诉讼博弈,西部流域的谈判,结果： 提起诉讼16年之后，协议递交给法庭 霍桑市和所有未签约者被法庭下令按协议条款减少地下水的抽取量。 诉讼费最多的估计为

12、300万美元，10倍于雷蒙德流域的谈判费用。,中部流域的诉讼案,聘用了一家对中部地下水流域很有研究的私人工程公司（避免法庭要求的冲裁程序而造成的长期拖延和高昂成本）对该流域当前的情形和以往的抽水情况进行调查。 在求助法庭之前就要达成何种类型的谈判解决方案取得了一致意见。占有79%水权的各方签署的临时协议，在提起诉讼后10个月就得到法庭批准。 成立地下水管理机构 整个诉讼案费用约45万美元。,诉讼博弈,诉讼案尚未解决的问题,企业家博弈,多中心的公共企业博弈,不是以中央政府的授权，而是以多中心的公共企业体系形成一个非常复杂的管理制度。 这个体制的总体成本相当低。 流域由一组多中心的、目的明确的政府

13、企业进行管理，而私人水公司和民间生产者协会则积极参与了政府企业的治理活动。,通过诉讼，人们明确界定了管理的边界 把这套制度一并考察，可以看到占用和供应的规则与当地条件相一致 民间协会和特别行政区提供了集体选择的制度安排，大多数抽水者能在需要时积极参与规则的修订 法庭任命的地下水管理机构具有规则执行情况和地下水状况的准确信息 非正式制裁是温和的，正式制裁只在必要时使用 法庭经常性的司法控制和民间水协会提供了解决冲突的机制 加州的法律结构认可抽水者和其他人建立组织的权力，各组织单元又被置于较大的组织之中。,原则的体现,制度供给分析,民间协会 论坛 地方自治的一般惯例 制度起源 制度变迁 有可能发展

14、一个统一的制度变迁理论，而不是把制度来源作为一个理论，把制度改革作为另一个理论。,第五章 制度失败和制度脆弱性分析,背景,三种捕鱼方法： 大型海滩网船 更换成本高，最佳状态：20-30张 传统渔网和钓鱼线 远离大陆架深海捕鱼 实际作业规则： 列出所有渔网并对它们进行排序 捕大网的机会均等化 股份可买进卖出，可做抵押证券,斯里兰卡渔场,不利变化,人口压力 市场机会 内部规则与外部规则的关系 鱼价上涨4倍，增加新网要求强烈 新的企业家进入，新建24张网 渔民精心设计了一个计谋，成功把新网排除在作业之外，但第二年失败，两伙渔民在海上打开了,斯里兰卡渔场,失败原因,不是因为忽略，也不是人们没有能力设计

15、并实施适合当地情况的规则 在一个变动的局部环境中，资源的占用者没有强制实施新规则的自主权 政府没有提供各地方讨论或决定宪法选择和集体选择的论坛 当地村民觉得许多方面必须征得中央政府的准许，国家颁布了限制进入的法律，却无法加以实施,斯里兰卡渔场,比较案例的教训,公共事物的治理之道,一,二,三,四,五,六,第六章 自主组织和自主治理公共池塘资源的分析框架,供给问题、可信承诺问题和互相监督问题,个体对遵循下列准则作出权变的承诺： 规定有权使用公共池塘资源的一组占用者 考虑公共池塘资源的特殊性质和公共池塘占用者所在社群的特殊性质 全部规则或至少部分规则由当地占用者设计 规则执行情况由当地占用者负责的人

16、进行监督 采用分级惩罚法对违规者进行制裁,当准则符合这些标准时，人们就会做出谨慎、适当和可信的承诺，只要： 1.大多数处境相同的个人做出同样的承诺 2.采用这一策略的预期的长期净收益大于采取占支配地位的短期策略的预期收益,为修改集体行动理论、对独立个人实现集体利益的行为作出解释，近年的研究把重点置于内部环境变量上，影响结果的变量： 决策者的总数 为实现集体利益所必须的最低参与者数 所使用的贴现率 利益的相似性 具有实质领导权或其他资本的占有者的参与,供给问题、可信承诺问题和互相监督问题,现行的集体行动理论中存在着三个问题： 没有反应制度变迁中渐进的和自主转化的性质 在分析内部变量是如何影响规则的集体供给水平时，没有注意外部政治制度特征的重要性 没有包括信息成本和交易成本 它不适于为小规模公共池塘中的制度变迁提供制度分析的基础。 本书将要建立的是一个可以用来概括公共池塘资源占用者在改变他们制度的、成功的和不成功的努力中所得出的经验和教训的框架。,供给问题、可信承诺问题和互相监督问题,制度选择的分析框架,制