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1、XX银行落实案件防范工作责任制及重要风险点防控治理情况汇报根据XX分行2014年案件重要风险点防控治理工作实施方案的要求，为了加强业务管理，规范业务操作流程，防范业务风险，现将案件防范落实情况和重点风险点的防控治理情况汇报如下： 一、落实案件防范责任制情况根据部门条线制度要求,制定了机构业务部2014年案件防范工作计划及防范措施，明确职责，全面对各项业务进行有效防范，及时调整案件防范内容，及时贯彻落实上级行内控案防文件精神，切实执行上级行和本行有关制度规定,做好本部门员工行为动态分析排查和重点人员的帮教管理，一旦发现有不适合在本专业相应岗位工作的人员，每半年对本专业案防工作进行总结，并以书面形
2、式报本行案件防范工作领导小组办公室及上级行对口专业部门,按要求参加案件防范分析会，分析本专业存在的突出问题、漏洞隐患，提出相应的防控措施，并切实加以督促整改。按季上报机构业务部门的案件防范提案，对存在的问题要及时整改，把风险点降到最低点。不定期加强对机构业务从业人员学习员工违规处理规定的学习，提高员工的防范意识和技能，使员工能够按照规定进行有效营销。二、重要风险点防控治理情况根据分行2014年案防工作要求，我部对“违规参与民间融资活动”、“违规放贷”和“违规代客理财”等风险点进行排查和梳理，认真落实案防工作，具体情况如下：1、未发现有“违规参与民间融资活动” 、“违规放贷”和“违规代客理财”情
3、况。2、未发现“员工行为动态常规排查工作”异常情况。3、案防制度落实情况。一是加强业务自查。根据省分行工作部署和工作需要，我部安排人员，对全行对公理财业务业务全面检查，同时对资产托管业务进行了检查并完善了档案整理工作。二是加强业务风险防控。组织业务人员学习相关文件并转发到支行，督导支行对业务进行甄别，不断提高识别和规避风险的能力。三是加强业务学习。抽出业余时间，组织部内人员学习结算、机构专业的相关总省行文件、办法，研讨业务办理过程中的难点，寻找解决办法。三、为进一步健全总、分行业务风险管理联动机制，充分发挥业务风险管理效能，提升业务风险管理和服务水平，特制订业务风险管理实施办法。具体规定如下：1、在案件防范工作中，建立统一领导，各负其责，分工协作、齐抓共管的工作机制。2、对重要风险点进行排查治理，重点落实“违规参与民间集资和担保及经商办企业”风险点的排查，发现苗头，立即向监察部门上报。3、认真总结本季度防范工作落实情况，安排部署下一季度案件防范具体工作，讨论提交部门防范与查处案件例会议案。4、做好辖内业务风险管理工作、做好客户风险提示。5、做好基层对公客户经理日常经营情况的监督检查。 机构业务部 2014年9月
